负面清单台账管理制度

负面清单台账管理制度一、总则（一）目的为规范公司管理，明确禁止行为和事项，防范各类风险，保障公司合法合规运营，特制定本负面清单台账管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、各部门及下属子公司。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规定。2.全面覆盖原则：涵盖公司运营管理的各个方面，包括但不限于财务、业务、人力资源、行政管理等。3.动态更新原则：根据法律法规变化、公司发展战略调整及实际运营情况，及时对负面清单进行修订和完善。4.责任明确原则：明确各负面清单事项的责任主体，确保责任落实到位。二、负面清单台账的建立（一）清单分类1.财务类负面清单：涉及财务造假、违规资金使用、税务违法等事项。2.业务类负面清单：包括商业贿赂、不正当竞争、合同欺诈、违规招投标等行为。3.人力资源类负面清单：如违反劳动法律法规、招聘歧视、泄露员工隐私等问题。4.行政管理类负面清单：涵盖违反公司保密制度、办公秩序违规、滥用职权等情况。（二）清单内容确定1.由公司各职能部门根据相关法律法规、政策要求及公司实际情况，梳理本部门业务范围内的禁止行为和事项，形成初步清单。2.法务部门对各部门提交的初步清单进行合法性审查，确保清单内容符合法律法规规定。3.公司管理层组织相关部门对清单进行会审，综合考虑公司战略、风险防控等因素，确定最终的负面清单内容。（三）台账建立1.设立专门的负面清单台账，采用电子文档与纸质文档相结合的方式进行记录。2.台账内容包括负面清单事项描述、涉及部门及岗位、责任主体、违规后果、处理措施等信息。3.对每一项负面清单事项进行编号，以便于查询和管理。三、负面清单的执行与监督（一）培训与宣传1.人力资源部门负责组织对负面清单台账管理制度的培训，确保全体员工了解负面清单的内容和要求。2.通过内部公告、培训会议、宣传手册等多种形式，向员工宣传负面清单相关知识，提高员工的合规意识。（二）日常执行1.各部门及员工应严格遵守负面清单规定，在日常工作中自觉防范违规行为的发生。2.对于涉及负面清单的事项，相关部门应及时进行调查核实，并采取相应的措施进行处理。（三）监督检查1.公司内部审计部门定期对负面清单台账的执行情况进行监督检查，重点检查各部门对负面清单事项的防控措施是否到位、是否存在违规行为等。2.法务部门对涉及法律风险的负面清单事项进行跟踪监督，及时提供法律意见和建议。3.对于监督检查中发现的问题，及时下达整改通知，要求责任部门限期整改，并对整改情况进行跟踪复查。四、违规处理（一）轻微违规处理对于首次发生且情节较轻的负面清单违规行为，给予警告、批评教育等处理措施，并要求责任人及时整改。（二）一般违规处理对于多次发生或情节较为严重的负面清单违规行为，给予罚款、降职、降薪等处理措施，同时责令责任人采取措施消除违规行为造成的不良影响。（三）严重违规处理对于涉及违法犯罪或给公司造成重大损失的负面清单违规行为，依法解除劳动合同，并追究责任人的法律责任。（四）处理流程1.发现负面清单违规行为后，由相关部门进行调查取证，形成调查报告。2.调查报告提交至公司管理层，由管理层根据违规行为的性质和情节，做出处理决定。3.人力资源部门根据处理决定，执行相应的人事处理措施，并将处理结果通知相关部门和员工。五、信息更新与沟通（一）信息更新1.各部门应定期对本部门业务范围内的法律法规、政策变化及公司内部管理要求进行梳理，及时发现可能影响负面清单内容的因素。2.如有需要更新负面清单的情况，相关部门应及时向法务部门提出申请，由法务部门牵头组织对负面清单进行修订。3.修订后的负面清单经公司管理层审批后，及时更新至负面清单台账，并向全体员工公布。（二）沟通机制1.建立负面清单管理沟通群，由法务部门负责维护，各部门指定专人作为群成员。2.在群内及时发布负面清单的更新信息、违规处理情况及相关法律法规解读等内容，方便各部门之间进行沟通和交流。3.对于员工在执行负面清单过程中遇到的问题或疑问，可在群内提出，由法务部门或相关部门进行解答。六、附则（一）解释权本制度由公司法务部门负责解释。