开题与课题申请前期文献调研方法

——开题与课题申请前期

文献调研方法

主要内容1.开题和立项前的文献调研2.文献检索技巧3.文献检索实例演绎4.文献分析功能的应用5.其他文献获取途径与方法6.总结

1.开题和立项前的文献调研文献调研的意义“文献调研”是课题立项以及研究生论文开题前一项极为重要的工作，通过深入、全面的文献调研工作，可以了解最新的研究进展和最重要的研究成果。研究生通常需用3～5个月左右的时间专门进行有关论题的文献调研，然后撰写文献综述；文献调研的数量是越多越好，泛读的数量应在50-200篇，精读应在10-30篇。

您的信息资源获取途径？全文数据库？

ElsevierScienceDirect网络搜索引擎？文献信息资源获取原则在文献资源获取过程中要善于利用图书馆订购的各种商业电子资源，同时也不能忽视网络免费资源、印刷型资源的利用！

先从馆藏资源下手----

先电子后纸质

再从网络免费资源中补充和完善----

先免费再付费2.文献检索技巧文献检索关键----尽可能查全表现在以下不同方面的查全：

文献类型

从索引类工具（文摘数据库）入手，检索各种公开出版物（期刊、会议、图书、专利、标准、产品说明书、科技报告等）

检索年限

目的不同，检索的时限要求也不同。取决于课题的发展，一般情况15-20年，申请专利10-20年。

地域范围（语种）

检索范围应包含所有语种的文献

概念范围（关键词选择）

选用受控词（用控制词表、主题词表等）、选用分类代码。尽可能全面罗列同等概念词（同义词、近义词、俗称、缩写）文献类型选择

注重各种文献类型资源的特点，获得更多更系统的文献优点：系统全面、观点成熟；缺点：出版周期长，报道速度慢。期刊报道速度快、出版周期短、内容新、数量大、品种多图书学位论文：举足轻重数据图表充分详尽参考文献丰富全面可得到课题研究现状综述可跟踪名校导师的科研进程学习学位论文的写作方法可以获得与课题相关的更专业更系统的文献会议文献专业性强，内容新颖，学术水平高利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛跟踪最新会议文献。

专利文献出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技术成果。注重技术细节的描述，揭示得比较完整详细。文献检索的一般步骤明确需求、选择数据库分析主题、确定检索词使用布尔逻辑算符、构建检索式提交检索式显示与优化检索结果调整检索策略（修改检索式）完成检索，获得结果制定检索策略2.1文献检索--数据库的选择先中文后外文【逐步定位核心资源】﹡查看中文相关文献中的外文参考文献全文

﹡留心外文参考文献的关键词、分类和来源期刊先文摘后全文【快速把握学科脉络】﹡利用文摘数据库分析高被引文献、核心作者、核心机构、发展趋势等信息

---注重文摘数据库的使用！理工学科常用的中文数据库中国知网（CNKI）

中国期刊全文数据库（1994年－）

中国优秀硕士论文全文数据库（1999年－）中国博士论文全文数据库（1999年－）

中国重要会议论文全文数据库（1999年－）

中国重要报纸全文数据库（2000年－）

维普期刊资源整合服务平台（1989-）万方数据知识服务平台万方学术期刊数据库（1998－）中国学术会议论文数据库（1985－）中国学位论文数据库（1985－）中国标准数据库（1980－）中国科技成果数据库（1985－）中外专利数据库理工学科常用的外文数据库

文摘数据库EI(TheEngineeringIndex)

WebofscienceSCI(ScienceCitationIndex)ISTP(ConferenceProceedingsCitationIndex--CPCI)DerwentInnovationsIndex

ProQuest

CSA(剑桥科学文摘)NTIS(美国政府科技报告)PQDD(美国博硕士论文数据库)

全文数据库ElsevierScienceDirectSpringerLinkWileyOnlineLibrary

Emerald

工程学全文数据库学协会专业数据库AIAA、IEEE、ASME、AIP、ACM、……2.2文献检索--主题分析

确定课题包含的主题概念及其相互关系

注意：切忌只根据题目抽取概念，要充分考虑主题分析的全面性、专指性，最大限度地满足查全与查准的要求。2.3文献检索--检索词的确定

检索词：指表征研究课题主要概念的关键性词语，是构成检索提问式的最基本单元。检索词通常从课题的主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提取。检索词提取难点及方法•同义词•常用词•缩写词案例一：氧化铝碳纳米管检索式：氧化铝*(碳纳米管+碳管+纳米纤维)

案例二：耐高温粘接剂研究检索式：高温*(粘接剂+胶粘剂+粘合剂+粘结剂+黏合剂+胶黏剂+粘固剂+胶结剂)扩充检索词一般方法以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从题名、摘要、关键词中收集规范词、同义词。利用数据库“推荐检索词”功能英文检索词的确定使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库试查相关外文数据库，扩展、变更检索词收集中文文献中的英文关键词写法（翻译工具）

CNKI翻译助手/外文数据库的控制词表CNKI—翻译助手受控词检索受控词表，EiThesaurus2.4文献检索--检索式构造检索词*组配算符检索词*组配算符布尔运算符：AND/*OR/+NOT/-优先级算符：“（）”表示优先级精确检索（短语检索/词组检索）如果希望精确地检索某个短语，应将其放置在引号内，用“”表示，检索出与“”内形式完全相同的词组。例：“aircraftdesign”表示将aircraftdesign作为一个词组进行检索，检索结果中必须出现“aircraftdesign”这个词组。

---精确检索是提高查准率的常用检索技术。2.5文献检索--合理选择检索字段一般选择：“主题”、“摘要”、“关键词”等字段检索密切相关文献时，可在“标题”字段检索命中结果过少时，可选择“全文”字段检索

2.6文献检索--检索策略调整

检索结果过多增加检索词，二次检索•更专指，排除无关•限定范围：检索字段、时间、文献类型、语言•使用“精确检索”•用位置算符替代“AND”算符

检索结果过少•减少检索词、选择宽泛词、增加同义词•减少限定，全文检索•用“AND”算符替代位置算符或词组•使用通配符(*)文献检索过程是不断调整检索策略的过程。

2.7文献检索--完成检索，获得结果首先需要获得较详细的题录信息；通过已经获取的题录信息进一步查找原文；如果无法查询到所需原文，通过文献传递业务方式获取帮助。

------文献信息获取思路获取全文的方法数据库全文链接按钮馆际互借（卓越联盟）作者Email联系或作者主页提供免费全文的网站或期刊文献传递。。。。。。

3.文献检索实例演绎课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究

1.明确需求，选择数据库

中文全文库

CNKI

维普万方

外文文摘库

Eiwebofscienceproquest

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究2.分析主题，确定检索词转子系统瞬态平衡/平衡技术瞬态平衡英文检索词：转子系统rotorsystem/rotorsystems瞬态transient/instantaneous/transientstate平衡balance/equilibrium/balanced平衡技术balancetechnology/balancetechnique/balancingtechnology瞬态平衡transientequilibrium(0)/transientbalancing(2)/transientbalance(3)结果来自cnki翻译助手

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究3.使用布尔逻辑算符，构建检索式

a.构建中文检索式转子系统and瞬态平衡（1）转子系统and瞬态and（平衡or平衡技术）（78/3）检索项选择：主题1

关键词0

摘要0

篇名0

全文20技巧！结果来自CNKI简单模糊检索与高级精确检索课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究b.构建英文检索式

a)(rotorsystemorrotorsystems)and(transientbalancingortransientbalance)

（53）

b)(rotorsystemorrotorsystems)and(transientortransientstateorinstantaneous)and(balanceorequilibriumorbalanced)（75）

c)(rotorsystemorrotorsystems)and(transientortransientstateorinstantaneous)and(balancetechnologyorbalancetechniqueorbalancingtechnology)（6）

c.提交检索表达式，显示检索结果结果来自webofscience课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究4.显示和优化检索结果

1）使用字段限制，缩小检索范围

(rotorsystemorrotorsystems)and(transientbalancingortransientbalance)标题（0）主题（53）

2）使用截词检索，扩展检索用词

--------巧妙截断，一词涵盖

rotorsystems*andtransientbalanc*(54)balancetechnologyorbalancetechniqueorbalancingtechnologybalanc*techn*课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究显示和优化检索结果

3）词组比逻辑与更准确

(rotorsystemorrotorsystems)and(transientbalancingortransientbalance)（53）“rotorsystem”and“transientbalancing”（1）

4）结合“WebofScience类别”或“研究方向”等对结果进行精炼（11）5.调整检索策略6.完成检索，获得结果结果精炼区

4.文献分析功能的应用

普通检索

这篇论文的主要内容是什么？有没有关于这一课题的综述？还有谁在从事这方面的研究？创始于这个研究机构的某项研究工作有没有研究论文发表？这个研究人员写过哪些论文并发表在该领域的权威性刊物里？这个研究机构或大学最近发表了哪些文章？这个研究涉及了哪些研究领域?这个领域的研究通常都发表在哪些杂志上?……

扩展阅读知识发现利用数据库平台提供的工具

-----检索、浏览、相关、推荐

通过文献检索与分析，查找到不同层次重要文章，借鉴其研究方法与思想，找出研究空白点检索结果分类浏览通过点击分组进行聚类选择来源数据库分组，了解“转子系统瞬态平衡问题”不同类型文献的发表情况。选择学科分组，寻找学科交叉点，拓宽定题范围。选择发表年度分组，观测主题研究受关注热度年变化趋势（在撰写综述时，经常要查找每年的发展变化情况）。选择研究层次分组，进一步分析“转子系统瞬态平衡问题”的综述文献，找出技术类研究现状。选择作者分组，发现学科专家，带头人，可追踪已知学者，寻访名师。选择机构分组，寻找相似研究领域的合作伙伴，合作机构，了解竞争对手。选择基金分组，可查找受基金资助发表文献，受基金资助的多为重要科研项目—价值量大。检索结果综合分析单篇文献结果分析按被引频次排序，从高被引文献出发进行研究，学习经典理论，通读研究脉络。选择排序方式找出最有价值文献掌握同导师的博士生研读轨迹，师承统一学者互相联系性较强，且有较多创新性。可为详细了解某一学科带头人研究领域，全面掌握科研思维构成、脉络，寻找创新点提供思路。点击文献中的被引频次数，查看哪些技术及应用采取了该篇文献的研究成果。调研不同应用之间的研究空白点，跟进最新进展。按发表时间排序，找出最新文献，挖掘技术空白点，辅助选题。WebofScience

多角度的深入分析功能▪作者▪丛书名称▪会议名称▪国家/地区▪文献类型▪编者▪基金资助机构▪授权号▪团体作者▪语种▪组织▪组织扩展▪出版年▪研究方向▪来源出版物▪WOS类别

利用WebofScience强大的分析功能按照作者分析：了解某个研究的核心研究人员是谁；按照国家和地区分析：了解核心研究国在哪里；按照文献类型分析：了解该研究通常以什么途径发表；按照机构名称分析：了解有哪些机构在从事这项研究；按照语种分析：了解该研究是以什么语种发表的；按照出版年分析：了解该研究的发展趋势；按照期刊标题分析：了解该研究通常发表在哪些期刊上；按照学科分类分析：了解该研究涉及了哪些研究领域；

…….

分析检索结果功能有助于从宏观上把握所检索课题的情况：协助解决立项依据中国内外研究现状及分析的问题，可提供相关的参考文献，可帮助寻找合作对象等，同时能获得最有价值的文献。5、其他文献获取途径与方法了解学科热点与趋势呈现出转子动力学相关的主题及更细粒度的主要知识点、主题所属学科名称、热度值、主要文献数、相关国家课题数、主要研究人员数、主要研究机构数等信息。

-----扩充研究热点，对比自我研究方向。追踪特定主题的最新文章注册个人账号，使用数据库个性化功能！支持RSSFeed，保存检索历史，定题跟踪最新文章；利用Alert，及时把握最新动态。保存检索历史，创建RSS定题跟踪如果想获得检索历史中最后一个检索操作的定题服务，点击复选框并输入邮件地址。保存在本地磁盘则允许创建定题跟踪服务并更容易管理检索历史。RSS定制后推送的邮件创建引文跟踪---感兴趣的文章锁定论文，创建引文跟踪，及时获取该论文被引信息，掌握课题最新进展。被引文献检索CitedReferenceSearch

以一篇文章、一个作者、一个期刊、一篇会议文献或者一本书作为检索词，进行被引文献的检索。功能独特，检索者可以发挥其丰富的想象力，籍此解决许多问题：这篇论文有没有被别人引用过？这一理论有没有得到进一步的证实？这项研究的最新进展和延伸？这个方法有没有得到改进？这个老化合物有没有新的合成方法?这种药物有没有临床试验?这个概念是如何提出来的?对于某个问题后来有没有勘误和修正说明?这个理论或概念有没有应用到新的领域中去?网络资源的利用学术搜索引擎专门用于检索因特网上学术信息的搜索引擎，可以检索图书、期刊论文、专利文献、标准文献、文档等方面的学术资源和学术站点。

6.总结开题前的文献准备大范围的搜索定题查找相关文献是科研工作的重要内容，建议使用图书馆购买的专业数据库；同时，特别推荐大家首先利用WebofScience(包括SCI-E、CPCI)、EiCompendex（EI)等综合性文摘数据库检索题录信息，再通过全文数据库、文献传递等获取全文。最后，还可利用科学搜索引擎Scirus、GoogleScholar、CrossRefSearch搜索网络学术资源，作为补充。文献整理和筛选（由宽到窄的过程）阅读材料过程中的追加检索和问题修正

寻找相关文献的检索技巧多结合主题词、关键词、文摘、规范关键词(规范词、控制词）字段检索通过检索的层层递进，寻找与本研究课题相关的文献注意使用个性化服务，如RSS，alert，保存检索式实现定题跟踪利用对检索结果的分组、排序功能，进一步细分需求，分析挖掘热点趋势、学科交叉点，准确定位高质量文献、最新文献…CitedReferences越查越旧…TimesCited越查越新…RelatedRecords越查越深

图书馆信息服务项目科技查新服务

科技查新（以下简称“查新”）是在20世纪80年代后期，各级科研管理部门为了提高科研立项、成果鉴定与奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性，为了避免科研课题重复立项和客观正确地判别科技成果的新颖性而设立的工作。西北工业大学科技查新工作站是2010年被教育部认定的具有查新资质的部级理工类科技查新工作站（编号：L29），十余年来，已为校内外用户完成各类科技查新数千项。查新站面向校内外用户在科研立项、成果鉴定、项目验收、申报奖励、硕/博士论文开题等开展查新服务。文献传递服务

文献传递服务是帮助用户在国内外文献服务机构查找其需求文献。用户可以简单注册一个账户后，在网上提交文献需求。本校用户第一次注册均提供50元的免费额度。图书馆信息服务项目查收查引

查收查引是以公认的权威数据库作为检索工具，检索个人、团体或期刊等论文被其收录或被他人引用的情况，依据检索结果出具证明材料，作为科研评价等的支撑材料，也被老师同学称作索引证明。定题服务

根据用户需求，对某一特定主题进行跟踪检索，把经过筛选的最新检索结果，以书目、索引、全文等方式提供给用户，跟踪时间范围可根据需要而定，也可从课题前期调研、开题立项、中期成果，直到成果验收，开展全过程的文献检索提供服务。图书馆信息服务项目学科服务

学科化信息服务是图书馆学科馆员面向特定学院、学科用户提供的具有主动化、个性化、知识化的服务。每个院系均有自己的学科馆员。学科馆员工作职责是：深入了解对口院系的教学科研情况和发展动态，征求读者意见及信息需求；开办相关讲座，解答深度课