私募股权理财合同协议

私募股权理财合同协议甲方（投资者）：姓名：______________________身份证号码：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（私募股权基金管理人）：名称：______________________统一社会信用代码：______________________法定代表人：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________鉴于甲方具有投资需求，乙方具有私募股权基金管理的专业能力和经验，双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方参与乙方管理的私募股权基金理财事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.私募股权基金基本情况乙方作为基金管理人，发起设立[私募股权基金名称]（以下简称"本基金"），本基金主要投资于未上市企业的股权，通过对被投资企业的培育和经营，实现资本增值，并最终通过股权转让或上市等方式退出，为投资者获取投资收益。2.投资范围本基金的投资范围包括但不限于符合国家产业政策、具有良好发展前景的各类非上市企业的股权，涵盖新兴产业、传统优势产业等多个领域。具体投资项目将由乙方投资决策委员会根据市场情况和项目评估结果进行筛选和确定。3.基金规模本基金目标募集规模为人民币[x]元，实际募集资金以最终到账金额为准。甲方拟认购本基金份额为人民币[x]元。二、权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解本基金的投资运作情况，包括但不限于投资项目进展、资产净值、收益分配等信息，乙方应按照法律法规及合同约定向甲方定期披露相关信息。按照本协议约定享有基金收益分配权，有权要求乙方按照规定的时间和方式进行收益分配。对乙方的投资决策和管理行为进行监督，有权提出合理的意见和建议。如发现乙方存在违反法律法规或本协议约定的行为，有权要求乙方纠正，并可通过合法途径维护自身权益。2.义务向乙方如实提供个人或机构投资者的相关信息，包括但不限于身份信息、财务状况、投资经验、风险承受能力等，保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。如因甲方提供虚假信息导致的一切后果，由甲方自行承担。按照本协议约定的金额、时间和方式足额缴纳认购资金。甲方应在本协议签订后的[x]个工作日内，将认购资金足额支付至乙方指定的募集账户。认真阅读并充分理解本基金的招募说明书、风险揭示书等相关文件，充分认识投资本基金所面临的风险，并自愿承担相应的投资风险。配合乙方完成基金运作过程中的相关手续和文件签署工作，如需要甲方提供身份证明、授权委托书等文件时，甲方应及时配合提供。（二）乙方权利与义务1.权利按照本协议约定向甲方收取基金管理费、托管费等相关费用。根据法律法规和本协议约定，独立行使基金的投资决策权，负责基金的投资运作和管理。要求甲方按照协议约定履行义务，如甲方未按时足额缴纳认购资金或违反其他协议约定，乙方有权采取相应措施维护自身权益，包括但不限于暂停向甲方分配收益、要求甲方承担违约责任等。2.义务按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，为甲方的利益最大化进行投资决策和运作，不得损害甲方的合法权益。建立健全内部管理制度，规范基金运作流程，确保基金管理活动合法合规。配备专业的投资管理团队，具备相应的专业知识和经验，对投资项目进行充分的尽职调查和风险评估。按照法律法规及合同约定，定期向甲方披露基金的投资运作情况、资产净值、收益分配等信息。信息披露方式包括但不限于在乙方官方网站发布定期报告、向甲方发送电子邮件、邮寄纸质报告等。报告内容应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。妥善保管基金财产，将基金财产与乙方自有财产及其他客户财产分开管理，确保基金财产的独立性和安全性。按照法律法规和合同约定，选择具有资质的托管银行对基金财产进行托管，监督托管银行履行托管职责。在投资项目出现重大风险或其他可能影响甲方利益的情况时，及时通知甲方，并采取有效措施降低风险，保护甲方利益。三、收益分配1.收益分配原则本基金收益分配遵循以下原则：首先满足甲方本金返还要求，在确保甲方本金安全的前提下进行收益分配。收益分配比例按照本协议约定执行，优先保障甲方的投资收益。收益分配方式应公平、公正、公开，符合法律法规及监管要求。2.收益分配时间本基金收益分配时间为[具体时间周期，如每年度/每半年度等]结束后的[x]个工作日内。如遇特殊情况需要调整收益分配时间，乙方应提前通知甲方。3.收益分配方式收益分配方式为[现金分配/红利再投资等，可多选或单选，具体明确]。如选择现金分配，乙方应将收益款项足额划付至甲方指定的银行账户；如选择红利再投资，乙方应将应分配收益按照权益登记日的基金份额净值折算为基金份额，增加至甲方的基金账户中。四、费用及支付方式1.费用种类基金管理费：乙方按照基金资产净值的[x]%/年收取基金管理费。基金管理费用于支付乙方为管理本基金而发生的各项费用，包括但不限于人员薪酬、办公费用、投资研究费用等。托管费：托管银行按照基金资产净值的[x]%/年收取托管费。托管费用于支付托管银行对基金财产进行托管的相关费用，包括但不限于账户管理、资金清算、资产保管等费用。其他费用：本基金在运作过程中可能产生的其他费用，如审计费、律师费、信息披露费等，按照实际发生额从基金财产中列支。2.支付方式基金管理费和托管费由乙方和托管银行按照约定的时间和方式从基金财产中扣除。其他费用在实际发生后，由乙方按照相关合同约定支付，并向甲方提供费用明细清单。五、基金的投资运作与管理1.投资决策程序乙方设立投资决策委员会，负责对本基金的投资项目进行审议和决策。投资决策委员会由[x]名成员组成，包括乙方的高级管理人员和专业投资人员。投资项目的决策应遵循科学、民主、审慎的原则，充分考虑项目的风险收益特征、市场前景、行业竞争等因素。投资决策流程包括项目立项、尽职调查、投资方案设计、投资决策委员会审议、签订投资协议等环节。2.投资限制本基金的投资运作应遵守法律法规及监管要求，不得从事以下禁止性行为：向他人提供贷款或者提供担保。从事承担无限责任的投资。买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。向其基金管理人、基金托管人出资。从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。3.风险管理乙方应建立健全风险管理体系，对本基金投资运作过程中的各类风险进行识别、评估、监测和控制。风险管理措施包括但不限于风险限额管理、风险预警机制、投资组合分散化、止损控制等。乙方应定期对风险管理体系进行评估和优化，确保风险管理措施的有效性和适应性。六、信息披露1.披露内容乙方应向甲方披露以下信息：基金招募说明书、基金合同、托管协议等基金法律文件。基金定期报告，包括年度报告、半年度报告、季度报告等，报告内容应包括基金基本情况、投资运作情况、财务状况、收益分配情况、基金管理人报告、托管人报告等。临时报告，在基金投资运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，乙方应及时编制并披露临时报告。重大事件包括但不限于投资项目重大进展、基金管理人或托管人变更、重大诉讼仲裁事项、基金份额净值重大波动等。其他法律法规及监管要求规定应披露的信息。2.披露方式信息披露方式包括但不限于在乙方官方网站发布公告、向甲方发送电子邮件、邮寄纸质报告等。乙方应确保信息披露的及时性、准确性和完整性，使甲方能够及时、全面地了解基金的投资运作情况。七、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用该等信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。如法律法规另有规定或监管要求需要延长保密期限的，双方应按照相关规定执行。八、违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时足额缴纳认购资金，每逾期一日，应按照未缴纳金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此给乙方造成的全部损失。2.若乙方未按照本协议约定履行投资管理职责，导致甲方利益受损的，乙方应承担赔偿责任。乙方应按照损失金额的[x]%向甲方支付赔偿金，并采取措施弥补甲方的损失。如乙方的违约行为构成犯罪的，应依法追究刑事责任。3.若一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币[x]元，并承担因此给对方造成的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。4.如因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的因素导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响消除后，双方应协商恢复本协议的履行或解除本协议。九、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本基金清算完毕之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（签字/盖章）：____