《商法学（第六版）》课件第三编 破产法-第十章 重整

第十章重整第一节重整制度概述第二节重整期间第三节重整计划第一节重整制度概述一、重整的意义重整是指在企业无力偿债的情况下，依照法律规定的程序，保护企业继续营业，实现债务调整和企业整理，使之摆脱困境，走向复兴的再建型债务清理制度。1.债务清偿法和企业法相结合2.私权本位和社会本位相调和3.程序法和实体法相融合4.多种法律事实及法律效果相聚合二、重整制度的理论根据（一）营运价值论重整制度最初的理论根据是建立在“营运价值”的基础之上的。营运价值是企业作为营运实体的财产价值，或者说，企业在持续营业状态下的价值。（二）利益与共论承认保存企业营运价值的必要性，还仅仅是提供了一种经济上的合理目标。重整程序提供了一个多方协商机制，为了维持这种利益与共的关系，在重整过程中将所有的权利请求都置于停止状态。（三）社会政策论创立和发展重整制度的动力，不仅来自当事人基于个别利益的个别理性判断，而且来自社会基于整体利益的整体理性判断。三、重整与其他破产程序的关系（一）重整程序与破产清算程序破产法在制定重整程序规则时，都充分考虑到一部分企业无可拯救的可能性，并设立了随时由重整程序转为破产清算程序的规则。（二）重整程序与和解程序重整和解适用范围具有破产原因、以及因经营或财务困难将要出现破产原因的企业具有破产原因的企业申请人债权人、债务人或者债务人的出资人债务人内容重整计划通过的规则、营业保护的规则和解协议通过的规则重整和解担保物权的行使在重整期间受到约束在和解期间不受约束方案提出时间重整计划草案在重整开始后提出和解协议草案在和解开始前提出方案提出人管理人或者自行营业的债务人仅由债务人内容债权调整、债务人营业改善仅为以债权人让步为条件在债权人会议未通过的情况下由法院强行批准不可强行批准终结时间于重整计划执行完毕时终结和解协议成立时终结第二节

重整期间一、重整的开始（一）重整原因1.债务人具备破产原因，不能清偿到期债务并且资产不足以清偿全部债务的，或者不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力的。2.债务人将要出现破产原因，丧失清偿能力可能。（二）申请和受理1.申请人：（1）案件受理前可由债务人或者债权人提出（2）案件受理后、破产宣告前可由债务人、债权人或者持有债务人注册资本1/3以上出资人提出。二、重整期间的营业（一）重整期间的概念和期限自人民法院裁定债务人重整之日起至重整程序终止，为重整期间。1.重整计划制备阶段2.重整计划通过阶段（二）自动停止自动停止是重整期间对债务人营运价值的保护措施，其宗旨是制止债权人的一切个别追讨行动。1.民事程序的停止2.对担保物权的影响：担保物权只能在和解程序或者清算程序开始后才能行使。3.对取回权的影响：符合事先约定的条件。4.对出资人和管理层的影响：出资人不得请求投资收益分配高管人员不得向第三人转让股权。（三）继续营业的保护1.继续营业的主持机构（1）管理人监督下的债务人自行营业（2）管理人主持营业并可辅之以聘任管理2.继续营业的特别权利（1）财产的使用和处分（2）贷款的取得（3）商事合同的履行和解除（4）劳动合同的变更和解除（四）继续营业的限制继续营业通常伴随着重整企业财产减少和债务增加，这可能损及债权人的清偿利益。因此要保护债权人利益。在重整期间，对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使。但是，担保物有损坏或者价值明显减少的可能，足以危害担保权人权利的，担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权。三、重整程序的提前终止（一）继续重整存在重大障碍1.债务人的经营状况和财产状况继续恶化，缺乏挽救的可能性。2.债务人有欺诈、恶意减少债务人财产或者其他显著不利于债权人的行为。3.由于债务人的行为致使管理人无法执行职务。（二）未按时提交重整计划草案债务人或者管理人自人民法院裁定债务人重整之日起6个月内，或者经人民法院裁定延期后的3个月内，没有向提交重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程序，并宣告债务人破产。第三节

重整计划一、重整计划的意义重整计划是重整程序中最重要的法定文件。它是债务人、债权人和其他利害关系人在协商基础上形成了一个由法律规制和有法院参与的多边协商机制。1.重整计划以企业拯救和债务清理为目的；2.重整计划由管理人或者债务人负责制备；3.重整计划包括债务清偿方案和经营方案，以及融资方案、资产重组方案和有助于复兴的其他方案；4.重整计划原则上需征得债权人会议的同意；5.重整计划经法院批准后生效；6.重整计划由债务人负责执行二、重整计划的制备（一）重整计划的制备人由重整期间负责财产管理和营业事务的人制备（二）重整计划的内容1.债权调整和清偿的方案2.企业营业振兴的方案3.重整计划执行的方案三、重整计划的通过和批准（一）表决程序1.提交程序：6个月的期限提交重整计划草案2.召集程序：30日内召开债权人会议3.审议和表决程序：债务人或管理人说明，各组表决均应通过（二）批准程序1.通过后的审查批准2.未通过时的强行批准（1）协商基础上的再次表决（2）再次表决未通过时的审查批准未通过重整计划的表决组拒绝再次表决或者再次表决仍未通过，可申请人民法院批准重整计划草案。四、重整计划的执行（一）重整计划的执行人和监督人1.执行人：由债务人负责执行2.监督人：（1）监督期间：批准重整计划之日起（2）债务人的报告义务（3）监督期满终止：期满后提交监督报告（二）重整计划的约束力经人民法院裁定批准的重整计划，对债务人和全体债权人均有约束力。（三）重整计划的修改债务人和管理人可以提出修改方案，在取得债权人委员会同意后，报请人民法院作出批准决定。（四）重整计划