《国际贸易概论第四版》课件-第10章 国际技术贸易

第十章国际技术贸易目录国际技术贸易概述国际技术贸易的方式国际技术贸易的内容与贸易有关的知识产权制度第一节第二节第三节第四节中国的对外技术贸易第五节第一节国际技术贸易概述PART01一、国际技术贸易的概念（一）国际技术贸易的含义国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，出售或购买技术使用权的一种国际贸易行为。国际技术转让是指一国的技术供应方通过各种方式，将其拥有的生产技术、管理技术或销售技术以及有关的权利转让给另一国的技术接受方的行为。国际技术转让分为两种类型：商业性的技术转让和非商业性的技术转让。一、国际技术贸易的概念（二）国际技术贸易的特点1.贸易的对象不同2.所有权的转变不同3.贸易关系不同4.价格确定不同5.所涉及的问题和法律不同6.政府干预程度不同7.国际收支平衡表的不同二、国际技术贸易的迅速发展及其原因（一）国际技术贸易的发展第一，国际技术贸易的规模迅速扩大。第二，国际技术贸易主要在发达国家之间进行，工业化水平越高，输入、输出的技术就越多。第三，跨国公司控制绝大部分的国际技术贸易，发达国家的资本和技术输出大多靠跨国公司实现。第四，发展中国家积极发展国际技术贸易。二、国际技术贸易的迅速发展及其原因（二）战后国际技术贸易迅速发展的原因第一，科技进步是推动技术贸易迅速发展的源动力。第二，技术输出国可以通过技术输出获得很大的经济利益，这也会促使技术拥有者对技术贸易持积极态度。第三，对技术的进口方而言，引进技术有利于加速国内经济和科技的发展，因此同样得到积极的响应。第二节国际技术贸易的方式PART02一、许可证贸易（一）许可证贸易的概念许可证贸易又称为许可贸易，是指专利权人、商标所有人或专有技术所有人作为技术许可方，将某项技术的使用权通过签订许可证协议或许可合同的方式转让给被许可人，允许被许可方根据许可方拥有的该项技术，制造和销售该项技术的产品，并由被许可方支付给许可方一定数额的报酬。许可证贸易的标的物包括专利技术、商标和专有技术三方面。一、许可证贸易（二）许可贸易合同许可贸易合同简称许可合同或许可协议，是技术贸易双方为实现技术转让这一特殊目的而订立的规定双方权利、义务的法律文件。许可贸易合同可以根据使用技术的地域范围和使用权的大小划分为：1.普通许可2.排他许可3.独占许可4.分许可5.交叉许可二、技术咨询（一）技术咨询的概念技术咨询是指双方当事人通过签订协议或技术合同，由技术的提供方就某项工程技术课题、人员培训、企业管理和产品销售等，向技术接受方提供咨询或传授技术、技巧等的商业盈利性服务。二、技术咨询（二）技术咨询与服务合同技术咨询与服务合同可以分为以下几种：（1）总包合同。（2）项目合同。（3）计时合同。（4）按工程费用的百分比计收咨询服务费的合同。三、工程承包（一）工程承包的概念工程承包又被称为交钥匙项目，是指工程所有人委托工程承包人承诺按规定条件包干完成某项工程任务，完工后交付所有人。工程承包主要包括工程设计、土建施工、提供机器设备、负责安装、提供原材料、提供技术、培训人员、投产试车、质量管理等全部过程的技术和设备。三、工程承包（二）工程承包合同工程承包合同的内容复杂广泛，不仅包括从工程项目的勘察、设计一直到正式生产过程的技术方面的内容，还包括购买、信贷等商务方面的内容。1.按承包人承担责任的不同划分（1）分项工程承包合同。（2）“交钥匙”工程承包合同。（3）“半交钥匙”工程承包合同。（4）“产品到手”工程承包合同。三、工程承包（二）工程承包合同2.按合同的计价方式不同划分（1）“固定价格”合同，又称为“总包价格”合同。（2）“成本加费用”合同。四、合作生产（二）工程承包合同合作生产是两个不同国家的企业之间根据双方签订的合作生产合同，就某项或某几种产品的生产实行合作。合作生产中通常采用的方式有：分别生产同一产品的不同零部件，然后由一方或双方装配成为产品出售，或者双方按协议或合同规定的规格、品种、数量，分别制造双方所需的零部件，相互交换，然后各自组装成自己的产品出售。第三节国际技术贸易的内容PART03一、专利使用权（一）专利的含义按照世界知识产权组织的定义，专利是指由政府机构或代表几个国家的地区机构根据发明人的申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用；对专利的保护有时间限制，一般为15年至20年。一、专利使用权（二）专利的种类1.发明专利发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，该方案与现有的技术相比，必须具有明显的进步性或创造性。获得专利的发明称为发明专利。发明可以分为三类：

一是产品发明；二是方法发明；三是改进发明。一、专利使用权（二）专利的种类2.实用新型专利实用新型是对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。3.外观设计专利外观设计是指产品的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。一、专利使用权（三）专利权的特点1.独占性，又称为专有性和排他性2.地域性3.时间性一、专利使用权（四）取得专利的条件一项专利要取得专利权，必须由发明人向国家专利机关提交申请书、说明书、权利要求书等文件，经专利机构的审查、鉴定并批准后，才能授予发明人专利权。一项发明要取得专利权，必须具备以下条件：第一，新颖性。第二，创造性。第三，实用性。二、商标使用权（一）商标的含义与分类商标是指商品生产者或经营者在自己生产或经营的商品或提供的服务上标明的特定的标记，以表示与其他人生产或经营的同类商品的区别。按商标使用者的不同，商标可以分为：（1）制造商标。（2）商业商标。（3）服务商标。（4）集体商标。二、商标使用权（二）商标的作用1.区别功能2.间接标示商品质量的功能3.广告功能二、商标使用权（三）商标权的含义与特点商标权是商标的使用者向主管部门申请，主管部门核准注册后授予的商标使用权。商标权的特点有以下几点：1.独占性2.地域性3.时间性二、商标使用权（四）商标权的内容1.使用权2.禁止权3.转让权4.许可使用权二、商标使用权（五）取得商标权的原则（1）使用在先原则。（2）注册在先原则。（3）无异议注册原则。（4）授予先注册人商标权，又允许先使用人继续使用原则。二、商标使用权（六）国际技术贸易中的商标转让1.商标使用许可商标使用许可，即商标权所有人通过与他人签订许可合同，允许他人在指定商品上和规定的地域内使用其注册商标。2.商标转让商标转让是指商标权所有人放弃已注册商标拥有的一切权利，将商标和商标权一并转让给他人。三、专有技术（一）专有技术的含义专有技术又称为技术诀窍、技术秘密。世界知识产权组织认为，“专有技术是指有关使用和运用工业技术的制造方法和知识”。国际商会认为，“专有技术是为实施某种为达到工业生产目的所必须的具有秘密性质的技术知识、经验或其积累”。三、专有技术保护工业产权国际协会认为，“专有技术是为实际应用一项技术而取得的，并能使一个企业在工业、商业、管理和财务等方面运用于经营的知识和经验”。专有技术的一般含义是指制造产品和管理、财务等方面的知识和经验，它包括加工工艺、产品设计、图纸、配方、技术资料、技术规范等秘密的技术知识，以及有关管理、财务等方面的知识和经验。三、专有技术（二）专有技术的特点（1）知识性。（2）实用性。（3）可传授性。（4）秘密性。（5）不断变化的特性。三、专有技术（三）专有技术和专利的区别第一，专有技术是保密的，专有技术的拥有人尽量设法保密技术；而专利是公开的。第二，专有技术未申请专利，不受专利法保护；而专利属于工业产权，受专利法保护。第三，专有技术既可以用文字来体现，也可以是人们头脑中掌握的知识技能；而专利必须通过书面说明书来体现。第四，专有技术涉及范围广泛，包括未申请专利的生产、管理、销售等技术；而专利的范围仅限于取得专利权的发明创造等。PART04第四节与贸易有关的知识产权制度一、《与贸易有关的知识产权协定》概述（一）目的及宗旨TRIPs的前言中明确承认“知识产权为私有权”。所谓的“私有权”是由各成员方国内的知识产权立法所确立，并按一定条件赋予特定主体（自然人和法人）的权利，本质上是这些主体所专有的“智慧财产权”，这种“专有权”的性质意味着未经权利人许可的使用即构成侵权。TRIPs确立了三个目标和宗旨：①减少国际贸易中的不公平和阻碍；②加强对知识产权充分有效的保护；③确保实施知识产权的措施和程序，对合理贸易不造成任何障碍。一、《与贸易有关的知识产权协定》概述（二）基本原则1.国民待遇原则2.最惠国待遇原则3.权利与义务平衡原则4.透明度原则5.最低保护原则二、《与贸易有关的知识产权协定》的范围（一）版权和邻接权1.版权版权是指文学、艺术和科学作品的作者对其创作的作品依法所享有的权利。它通常被称为著作权。版权所保护的对象包括：文学、艺术和科学作品；表演、录音、录像和广播制品，以及计算机软件等。2.邻接权邻接权是指作品传播者所享有的权利，包括出版者权、表演者权、音像录制者权以及广播电台、电视台的权利等。二、《与贸易有关的知识产权协定》的范围（二）专利专利是TRIPs所涉及的最重要的领域之一，同时也是在协议谈判中富有争议的领域。协议规定主要包括制造、使用、销售、进口、转让和许可他人使用等权利。（三）商标根据TRIPs第18条的规定，商标的保护期限为：商标首次注册及每次续展注册的保护期至少为7年，续展次数可以无限次。这一点与其他知识产权是不同的。二、《与贸易有关的知识产权协定》的范围（四）地理标志地理标志是表明产品原产于某成员境内或境内某一地区或地方，而该产品的特有质量、信誉或其他特征主要与该地理产区相关联。在TRIPs中，地理标志作为独立的知识产权加以保护。（五）工业品外观设计工业品外观设计主要是指工业品所具有的外形、线条、图案、花边和颜色等装饰特征。二、《与贸易有关的知识产权协定》的范围（六）集成电路布图设计（拓扑图）TRIPs的第3条对可享受保护的集成电路布图设计提出了“独创性”与“原创性”的要求，即布图设计应是创作者独立创作的、并在集成电路专业领域中具有非常规和非为人熟知的设计。TRIPs第4条允许各成员国自由选择保护的法律形式，即各成员国可以自由通过布图设计（拓扑图）的专门法律或通过版权、专利、实用新型、工业品外观设计、不正当竞争法等法律对布图设计加以保护。二、《与贸易有关的知识产权协定》的范围（七）未公开信息的保护TRIPs明确规定，受保护的商业秘密必须同时符合三个条件：第一，秘密的、未被公开过的；第二，它们因被保密才有商业的价值；第三，合法控制它们的人们已经为保密而采取了措施。PART05第五节中国的对外技术贸易一、中国的技术进口（一）第一阶段：1950年至1978年这一阶段，中国以许可贸易、顾问咨询、技术服务、合作生产等方式引进技术共845项，合同总金额119.72亿美元。50年代，我国基本上采取了全盘引进的做法，即以成套设备为主。进入60年代后，由于受“左”倾路线的影响，中国开始实行以自力更生为主、自力更生与引进相结合的政策，加上中苏关系的恶化，中国从而放慢了技术引进的速度。一、中国的技术进口70时代，随着中国在联合国席位的恢复和与日本、美国关系的改善，中国先后从日本、德国、英国、法国、荷兰、瑞典、瑞士、美国等十几个国家引进了一些化肥、化纤、石油、冶金、采煤等技术和成套设备、关键设备，成交的项目共310项，合同总金额68.22亿美元。这个阶段，中国技术引进和设备进口工作的主要特点是：①以进口成套设备、新建大型企业为主，这些约占技术引进项目与合同总金额的90％以上；②主要是使用中央外汇和政府间的记账贸易，基本上没有利用外资。一、中国的技术进口（二）第二阶段：1979年至今改革开放后，中国的技术进口开始走上正轨，进入迅速发展时期。技术进口占总进口的比重迅速上升，从1991年的5.42％跃升至1997年的11.19％。据商务部服务贸易司技术进出口业务统计，1979—2007年，全国共签订技术引进合同97780项，合同金额2611.9亿美元。中国技术引进金额从2001年的90.9亿美元增加到2007年的254.1亿美元，年均增长18.7%；技术引进合同中的技术费从2001年的43.9亿美元增加到2007年的194.1亿美元，年均增长率为28.1%，技术费占比也从2001年的48.3%增长到2007年的76.4%，五年间，中国技术引进质量明显提高。一、中国的技术进口2001—2007年，电子信息行业累计引进技术263.6亿美元，占同期技术引进总额的21.9%。此后，全球金融危机通过多种渠道对我国经济基本面特别是外贸增长带来巨大冲击。根据商务部统计，2009年1-5月份全国共登记技术引进合同3732份，合同金额89.4亿美元，同比下降17.9%。随着国际分工重构、国内产业优化升级