《文献检索与综述实训教程》课件第八章

第八章学术规范与论文写作目录第一节学术规范第二节学术论文的写作第一节学术规范所谓学术规范，是指学术共同体内形成的进行学术活动的基本规范，或者根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则，它要求学术研究人员在学术活动过程中，尊重知识产权、学术伦理，严禁抄袭剽窃。充分理解、尊重前人及今人已有之相关学术成果，并通过引证、注释等形式加以明确说明，从而在有序的学术对话、学术积累中加以创新。现代学术规范产生于17世纪后期现代科学诞生的过程中；我国学术界对学术规范问题的正式讨论，则始于倡导学术研究与国际接轨的20世纪90年代。一、学术规范的界定学术法律规范指学术活动必须遵循的法律法规。学术活动除受《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国统计法》等法律法规约束外，还应遵循与之关系最密切的《中华人民共和国著作权法》。按照《中华人民共和国著作权法》等法律文件的有关规定，要求在学术活动中遵守以下几点。1.学术法律规范二、学术规范的内容会后文献指在会议结束后总结会议情况而产生的资料，包括会议纪要、会议总结和会议论文集。会后文献的名称形形色色，常见的如下：会议录、会议论文集、学术讲座论文集、会议论文汇编、会议记录、会议报告集、会议文集、会议出版物、会议纪要等。会议论文是在会议上宣读或公开的论文，是最主要的会议文献。许多学科中的新发现、新进展、新成就以及新设想等，都是以会议论文的形式公之于众的，它是利用率非常高的一种文献信息源。（1）合作创作作品的版权由合作作者共同所有合作作品是两人以上合作共同创作的作品。合作作品的著作权归属的一般原则是，著作权由合作作者共同享有。合作作品的著作权的行使，必须征得各位著作权人或其继承人的同意，使用者必须向各位作者或其继承人支付报酬。当然，合作作者之间也可以另做约定，由一方来行使著作权。合作作品的作者署名，按照对科学研究成果所做贡献大小排列，但另有学科署名惯例或作者另有约定的除外。（2）未参加创作的不可在他人作品上署名艺术作品和学术成果的创作是艰苦的智力活动，需要创作者付出创造性劳动。如果没有参加创作，或只是参加了一些创作活动的准备、组织及咨询服务性工作，不能认为是参加了作品的创作，因而不能在作品上署名。（3）不允许剽窃、抄袭他人作品应坚决杜绝以稍微改变形式或内容，将他人作品的部分或全部据为己有，并以新作品的形式加以发表的剽窃行为，以及直接将他人作品的大部分或部分内容，以相同的形式，窃为己有的抄袭行为。（4）禁止在法定期限内一稿多投《中华人民共和国著作权法》明确规定，自作者稿件发出之日起15日内未收到报社通知决定刊登的，或者自作者稿件发出之日起，30日内未收到杂志社通知决定刊登的，作者可将同一作品投向其他报刊社。同时又明确规定双方另有约定的除外。目前，我国学术性期刊一般都将通知作者的时间规定为3个月，应在此规定的时间内避免一稿多投。（5）可以合理使用他人作品的有关内容学术研究、学术写作离不开对他人成果的借鉴和利用，都不同程度地存在引用。使用他人已发表（出版）作品文字的现象，即对他人作品著作权的合理使用。合理使用他人作品的有关内容必须符合以下条件：1）引用的目的仅限于介绍评论某一作品或说明某一问题；2）所引用的部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分；3）不得损害被引用作品著作权人的利益。符合这3个条件时，可不经过著作权人同意，不向其支付报酬，但必须在自己作品中指明被引用作品的作者姓名、作品名称及版权事项。（6）应遵守其他适用法律法规应该遵守诸如《民法》《统计法》《标准化法》等法律规范。不得借学术研究以侮辱、诽谤等方式损害其他公民、法人的名誉。必须对属于国家机密的统计资料保密；未经本人同意，不得在科研成果中泄露属于私人、家庭的单项调查资料；不得以学术研究伤害信教群众的宗教感情，不得丑化侮辱少数民族等。2.学术道德规范学术道德指学术共同体成员共同遵守的道德规范、行为准则和应具备的道德素质。这些基本学术道德规范具体包括以下几点。（1）在学术活动中，必须尊重知识产权，充分尊重他人已经获得的研究成果；引用他人成果时如实注明出处；所引用的部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分；从他人作品转引第三人成果时，如实注明转引出处。（2）合作研究成果在发表前要经过所有署名人审阅，并签署确认书。所有署名人对研究成果负责，合作研究的主持人对研究成果整体负责。（3）在对自己或他人的作品进行介绍、评价时，应遵循客观、公正、准确的原则，在充分掌握国内外材料、数据基础上，做出全面分析、评价和论证。（4）尊重研究对象（包括人类和非人类研究对象）。在涉及人体的研究中，必须保护受试人合法权益和个人隐私并保障其知情同意权。（5）在课题申报、项目设计、数据资料的采集与分析、公布科研成果、确认科研工作参与人员的贡献等方面，遵守诚实客观原则。（6）诚实严谨地与他人合作，耐心诚恳地对待学术批评和质疑。（7）对研究成果做出实质性贡献的有关人员拥有著作权。仅对研究项目进行过一般性管理或辅助工作者，不享有著作权。合作完成成果，应按照对研究成果的贡献大小的顺序署名（有署名惯例或约定的除外）。署名人应对本人做出贡献的部分负责，发表前应由本人审阅并署名。（8）不得利用科研活动谋取不正当利益。正确对待科研活动中存在的直接、间接或潜在的利益关系。3.学术评价规范学术评价是按照一定标准对学术成果的价值进行评价的一系列规则和程序，是学术管理工作的重要组成部分。学术评价涉及课题项目的立项、学术成果的鉴定或评价、各级各类优秀成果的评奖、职称评定中对科研成果的考核认定，以及教学、科研人员工作考核考评等诸多方面，是一项复杂而细致的学术工作。要提高学术评价的科学水平，必须建立科学的评价指标体系，制定科学的评价办法，实现评价工作规范化。学术评价必须坚持正确的指导思想：1）通过评价，引导学术活动坚持正确的政治方向；2）通过评价，倡导形成优良的学术风气，引导学术界形成诚实、刻苦、严谨、扎实的学风文风，要坚决摒弃学术评价中的庸俗吹捧之风；3）通过评价，进一步调动科研工作者学术研究的积极性和主动性，激发其科研活动的创造力。（1）学术评价要坚持正确的指导思想学术评价应坚持三个原则。1）要坚持导向性原则。2）要坚持科学性原则。3）要坚持可行性原则。此外，还要坚持客观评价与主观评价相结合、专家评价与指标评价相结合、重点评价与一般评价相结合、成果质量与社会效益相结合等原则。（2）学术评价应坚持科学的评价原则学术评价体系作为一个系统工程，是由多方面的标准、规则、条例和内容所组成的，它对学术成果进行评价、认可、奖励的标准和依据方式，对于教人如何做学问、搞研究，对于形成良好的学术风气，是至关重要的。具体来说，要在厘清学术准则、学术级别和确认学术权威的前提下，建立科学公正的学术评价指标体系（量化指标）。具体的量化标准包括两个方面：学术性评价的量化标准和管理性评价的量化标准。（3）制定完善的学术评价指标体系学术评价方法和程序包括：1）淡化工作量指标，改变从成果的数量来看成绩的简单化倾向，取而代之的是注重科研质量、学术质量、教学质量等；2）建立行政与学术分家的制度，改变由行政部门主导学术和科研的局面，让学术和科研依据自身内在的需要来发展自己；3）积极制定有关法规，从根本上规范学术研究与学术评价行为；（4）学术评价方法和程序4）积极开展学术批评；5）充分发挥舆论监督的作用，建立相关的学术打假机制；6）坚持同行专家评审和评价指标体系相结合；7）公开学术评价程序，保证在同一程序规则面前人人平等。4.有利于提高学术研究水平6.有利于提高学术研究的效率5.有利于提高学术国际化水平1.有利于整治学术生态3.有利于增强学术自主意识2.有利于培养学术新人三、学术规范的作用学术论文的写作第二节一、学术论文的含义学术论文是对创新性科学技术研究工作成果的科学论述，是对某些实验性、理论性或观测性的新知识的科学记录，或是某种已知原理应用于实际中取得新进展、新成果的科学总结。学术论文通过对各学科领域中的某些问题或某些现象进行系统科学的研究，以期得出理论性和规律性的见解。这类论文应具有新的观点、新的分析方法和新的数据或结论，并具有科学性。2.创新性4.规范性1.学术性3.科学性二、学术论文的特点三、学术论文的结构学术论文包括题名、署名及工作单位、摘要、引言、正文（实验方法及论证过程）、结果和结论、致谢和参考文献等部分。根据国家标准《科学技术报告、学术论文和学位论文的编写格式》（GB／T7713—1987）的规定，以及国外学术期刊的常规要求，学术论文一般格式如下。1.题名题名，又叫文题、题目、标题（或称“总标题”，以区别于“层次标题”），是论文的总纲，是能反映论文最重要的特定内容的最恰当、最简明的词语的逻辑组合。题名的一般要求有以下几点。（1）准确得体。（2）简短精练。（3）便于检索。（4）容易认读。2.署名（1）署名对象。署名者只限于那些参与选定研究课题和制订研究方案、直接参加全部或主要部分研究工作并做出主要贡献，以及参加论文撰写并能对内容负责，同时对论文具有答辩能力的人员。（2）署名的位置与格式。通常学术性期刊中将署名置于题名下方。（3）作者与作者单位的英译。其中作者英译要求是中国人名按汉语拼音拼写，单位的名称按照从小到大的顺序写全，并附地址和邮政编码。摘要是对“论文的内容不加注释和评论的简短陈述”，一篇完整的论文要求撰写随文摘要。其作用有二：一是让读者尽快了解论文的主要内容，以补充题名的不足；二是为科技情报人员和计算机检索提供方便。国际标准规定：摘要是“对原文献内容准确、扼要而不附加解释或评论的简要陈述”。摘要的内容包括研究目的、方法、结果及结论等主要信息。（1）摘要的概念和作用3.摘要正确选取摘要类型客观的语句表达完整的结构要素避免评论论文内容避免解释文题（2）摘要的写作方法（3）英文摘要有些学术论文要求具有英文摘要，英文摘要的时态有以下几种。一般现在时：用于说明研究目的、叙述研究内容、描述结果、得出结论、提出建议或讨论等。涉及公认事实、自然规律、永恒真理等，也要用一般现在时。一般过去时：用于叙述过去某一时刻的发现、某一研究过程（实验、观察、调查、医疗等过程）。英文摘要的语态：一般采用被动语态。4.关键词关键词是论文的文献检索标识，是体现文献主题概念的词或词组。关键词通常从论文题目、层次标题和正文中选取。关键词包括主题词和自由词两个部分：主题词是专门为文献的标引或检索而从自然语言的主要词汇中挑选出来并加以规范了的词或词组；自由词则是未规范化的即还未收入主题词表中的词或词组。每篇论文中应专门列出3～5个关键词，它们应能反映论文的主题内容。关键词作为论文的一个组成部分，列于摘要段之后。关键词的选取需遵循专指性规则、组配规则和自由词标引规则。所谓专指性，指一个词或词组只能表达一个主题概念。叙词组配应当是概念组配。而概念组配包括交叉组配和方面组配两种类型。交叉组配指将两个或两个以上具有概念交叉关系的叙词进行组配，从而用来表达一个专指概念。方面组配指将一个表示事物的叙词和另一个表示事物某个属性或某个方面的叙词进行组配，即用事物及其性质来表达一个专指概念。5.引言论文的引言又叫绪论。引言顾名思义就是引出学术论文本论的文字。作为引导性的文字，引言通常包括介绍研究背景、阐明研究问题、明晰基本概念、交代研究方法等内容。写引言的作用在于唤起读者的注意，使读者对论文先有一个总体的了解。6.正文正文即论证部分，是论文的核心部分。论文的论点、论据和论证都在这里阐述，因此它要占主要篇幅。总的思路和结构安排应当符合“提出论点，通过论据（事实、数据）来对论点加以论证”这一共同的要求。本论是论文的主体，一般要分几个部分和几个论述层次，要求加上小标题或数字序号，以显示文章清晰的思路。（1）陈述论文的基本观点或研究结论（2）说明论文的长处和不足（3）剖析论文与其他研究比较的长处和短处（4）阐释论文的理论意义和应用前景（5）交代论文未解答的问题和可能的努力方向7.结论8.致谢现代科学技术研究往往不是一个人能单独完成的，而需要他人的合作与帮助，因此，当研究成果以论文形式发表时，作者应当对他人的劳动给予充分肯定，并对他们表示感谢。9.参考文献参考文献不仅应列示参考的中外主要著作，还应列示参考的主要论文，外文著作、论文应用原文列出。列示的文献包括著作、论文等理论资料，也应包括统计、工作报告等事实材料，还包括没有正式出版和发表的资料。应在段中或段末设序号，并在文末注明。文末的序号与文中序号一一对应。在学术研究中，文中引用的文献的标注方法可以采用顺序编码制，也可以采用著者、出版年制。参考文献表按顺序编码制组织时，各篇文献要按正文部分标注的序号依次列出。也可以按著者、出版年制组织，即各篇文献首先按文种集中，可分为中文、日文、西文、俄文、其他文种5部分，然后按著者字顺和出版年排列。中文文献可以按汉语拼音字顺排列，也可以按笔画笔顺排列。根据GB3469—1983《文献类型与文献载体代码》规定，参考文献书写格式以单字母标识：M——专著（含古籍中的史、志论著）C——论文集N——报纸文章J——期刊文章D——学位论文R——研究报告S——标准P——专利A——专著、论文集中的析出文献