中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指

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中国结算工程技术文档

中国结算深圳分公司结算系统优化

结算参与人技术系统变更指南

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

二。一四年十二月

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«中国结置工程技术标准

关于本文档

中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指

文档名称

南

说明券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南

修订历史

日期版本操作说明

2014-4-2Ver0.5建立征求意见稿

正式稿

调整接口文件命名规则；

增加业务类别编码规则说明；

SJSMXn.DBF和SJSJG.DBF土曾力口部分字段;

2014-5-15Ver0.9修订从交易业务中分离出债券分销和质押式回购业务；

原SJSJG.DBF中B股和B转H股交易业务改为通过

SJSMX2.DBF发送；

增加广播库SJSGB.DBF、综合服务库SJSFW.DBF等

接口的变更说明。

正式稿（根据市场意见修订）

修订术语以及描述不当的地方，如SJSYE的YEDJSE

改为YEDSFE;

SJSMXn.DBF增力口MXCWDH字段;

SJSJG.DBFB3'业务拆分成‘FGMK'和'FGQK'两类业

务；

SJgZJ.DBF中报价回购的净额资金业务类别改为

2014-7-15Ver0.95修订

*BJJE**

SJSGA.DBF取消发送托管行QFII成交数据；

股票质押式回购增加部分购回和违约处置两类业务；

新股申购资金区分'FXSG'（申购款冻结）和‘FXJD'

（申购款解冻）

货币基金改名货币ETF,交收方式由T+0待交收改为

T+1DVP交收。

正式稿（根据市场意见修订）

SJSMXn.DBF增力口字段MXDDBH2,暂不启用;

SJSMX0.DBF增加ETF现金申购采用RTGS的脚注说

明；

SJSJG.DBF补充'ZJCK'（担保资金出库业务）和

'RTR4'（转融通证券划转）；

2014-10-10Ver0.96修订SJSQS.DBF中'ZQHS'改成'ZQHZ';

SJSZJ.DBF中'ZQHS'改成‘ZQHZ';补充'GQJG',对

应原用途代号'H060';补充'ZJJX',对应原用途代号

"J002';

SJSFW.DBF取消发送‘YE'、‘QS'、‘JS'和'02'四类数

据,可分别参考SJSYE.DBF和SJSFW.DBF;

修订和完善其它不严谨或不合理的描述。

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中国结置工程技术标准-II-

正式稿

SJSGF.DBF取消发送’29'业务（退款退息和代收付）的

数据；

2014-11-12Ver0.97修订取消加阳和NHHH'业务;

SJSXW.DBF和SJSDL.DBF文件名改为不带4位日

期.

修行文字错误，修订和完善接口中的字段填写。

正式稿

SJSQS.DBF中增加基金专户申赎、股票质押式回购

业务的相关说明；

SJSKS.DBF文件名增加四位日期发送；

2014-12-8Ver0.98修订SJSJG.DBF原‘70'、'72'业务分别转换为‘ZYRK’和

'ZYCK';

明确SJSZJ.DBF中结息相关业务的ZJZQDM字段填

写；

修订接口文字描述，使之更清晰更明确。

中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术变更指南

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中国结置工程技术标准III

前言

为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“我司”)将对结算系统进行优化

升级改造，并调整相关结算数据接口。为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关

技术系统，本公司特此编制和发布本指南。

本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通

知。

请各结算参与人根据我司仿真测试和全网测试的计划，尽快做好相关技术准

备。

本指南红色部分为变更部分。

技术咨询电话：(0755)25947523,25946080

电子由B箱：xtyh@

QQ群：91355646

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中国结置工程技术标准.1-

目录

一、背景简介....................................................................1

二、接口变动简要描述...........................................................1

三、口变动前后对比.........................................................3

3.1清算明细接口规范变更.......................................................3

3.2交收结果接口规范变更.......................................................7

3.3资金结算接口规范变更......................................................12

3.4其它接口规范..............................................................29

四、接口文件命名调整......................................................32

五、业务类别编码规则说明..................................................33

附件一、清算明细接口规范......................................................35

附件二、交收结果接口规范......................................................76

附件三、资金结算接口规范......................................................95

附件四、其它接口规范.........................................................120

附件五、深圳市场结算数据接口业务类别汇编....................................126

附件六、股票质押式回购部分购回业务说明......................................135

中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术变更指南

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中国结省工程技术标准第1页共121页

中国结算深圳分公司结算系统优化

结算参与人技术系统变更指南

一、背景简介

为支持深圳证券市场的发展，配合深圳证券交易所第五版交易系统的建设，

中国结算深圳分公司（以下简称“我司”）拟对现有登记结算系统进行优化升级改造。

我司系统优化改造分两期进行，一期主要为清算交收系统的优化改造，二期主要

为登记存管系统的优化改造。目前我司正在推进系统优化一期项目的开发改造工

作。

根据结算系统优化项目的需要，以及市场调研走访情况，为切实提高对结算

参与人的服务水平，我司决定对登记结算数据接口进行相应调整。本文档是关于

接口变动使用的说明，旨在帮助结算参与人及其IT供应商及时完成相关技术系统

变更。

二、接口变动简要描述

本次结算数据接口变更的范围包含清算明细、交收结果、资金结算及综合业

务接口这四部分接口。相对于《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver

1.32》、《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.71》，主要变动情况概要如下：

1.清算明细接口规范

目前清算明细接口包括清算明细库SJSMXO.DBF、SJSMX1.DBF、

SJSMX2.DBF,调整要点如下：

1）增加营业部代码、证券子类别、其它日期等字段；调整部分字段名、字段

描述、字段定义等，例如原备付金账户、交易单元、托管单元、股东代码、

成交号码、清算流水号等字段；

2）重新对业务类别进行编码；将债券分销和质押式回购区别于普通交易业

务，分别单独列为一类业务；B股及B转H股的部分业务由交收结果库

SJSJG.DBF调整为通过SJSMX2.DBF发送。

2.交收结果接口规范

目前交收结果接口包括交收结果库SJSJG.DBF,调整要点如下：

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中国结省工程技术标准第2页共121页

1)增加营业部代码、证券子类别、其它日期等字段；调整部分字段名、字段

描述、字段定义等；

2)重新对业务类别进行编码。

3.资金结算接口规范

目前资金结算接口规范包括资金清算汇总库SJSQS.DBF、T日资金汇总清算库

SJSQSO.DBF,资金结算信息库SJSZJ.DBF,调整要点如下：

1)SJSQS.DBF原来仅发送DVP产品的资金清算数据，本次优化后，

SJSQS.DBF将用于发送SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF,SJSFX.DBF以及其

它下一交收日应交收的资金汇总数据，数据类别有三类：担保交收方

式的汇总清算数据、非担保交收方式的通知数据、非担保交收方式的

结果数据。调整SJSQS.DBF的部分字段，重新对业务类别进行编码，

原来的部分业务可能拆分成多种业务；

2)SJSQSO.DBF结构保持与SJSQS.DBF一致，调整部分字段，重新对业务

类别进行编码，原来的部分业务可能拆分成多种业务；

3)SJSZJ.DBF更名为资金变动库，T日SJSZJ.DBF中仅发送当日资金明细

变动数据，不再发送尚未交收的资金变动数据(此部分数据可参考T

日的SJSQS.DBF)；取消SJSZJ.DBF的资金用途和当前余额字段，增

加业务类别和资金流水号等字段；

4)新增资金余额库SJSYE.DBF包括结算参与人在完成T日交收后的所有

资金结算账户余额以及下一交收日应收付等资金信息；

5)考虑到未来进一步延长对外存提款服务时间，而季度结息处理需要在

当日存提款全部完成之后才能进行，为减少对其它清算数据发送时间

的影响，本次优化后新增资金账户季度结息库SJSJX.DBF发送季度结

息数据。

4.其它接口规范

1)股份结算信息库SJSGF：取消发送净价交易债券利息的数据，相同数据

可参见目前广播类信息库SJSGB.DBF；取消发送B股、权证、ETF品种

部分相关业务数据；取消发送托管行的QFII成交数据；取消发送退款退

息和代收付明细数据；

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2）调整LOF结算信息库LOFJS.DBF的结构，T日增加发送LOF申赎有效委

托数据；

3）综合数据服务库SJSFW.DBF：取消发送转融通资金划转业务数据（数

据类别'R5'）,改为通过SJSZJ.DBF发送；取消发送T日资金余额（数

据类别，YE，）、T日清算概况（数据类别，QS，）、T+1日初可提资金及

尚未支付金额（数据类别'JS，）的数据，改为通过SJSYE.DBF发送；取

消发送QFII账户上月成交数据（数据类别92,），可参见SJSFW.DBF参

与人上月成交数据（数据类别‘01'）；

4）广播类信息库SJSGB.DBF中增加发送证券类别、证券子类别以及业务

类别的说明信息；

5）调整开放式基金非担保资金交收指令回报接口KFFZHB.DBF的凭证号

码字段；

6）非交易报送库FJYBS.DBF的处理标志字段（BSCLBZ）增加定义部分错

误代码。

三、各接口变动前后对比

为描述方便，以下将《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver

1.32》、《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.71》中相关部分称为变更前接口，本

次变更后的接口规范称为变更后接口。

3.1清算明细接口规范变更

3.1.1清算明细接口字段变更

变更后清算明细库SJSMXn.DBF接口规范参见附件一。

3.1.2SJSMX0.DBF业务数据说明

SJSMX0.DBF主要包含采用RTGS】或T+0日终交收模式的交易清算明细数据，

分多个不同的时间点向结算参与人发送清算明细数据，后一时间点发送的清算数

据包含前一时间点清算数据，供结算参与人办理RTGS或T+0相关业务的交收。原

1ETF现金申购的RTGS交收将与系统优化项目同步上线，预计12月下旬测试，技术改造事项按参见深交所

发布的《ETF现金申购采用RTGS业务券商技术系统变更指南（Verl.0）».

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通过SJSMXO.DBF发送的业务保持不变。SJSMXO.DBF变更前后的业务对照如下表

3-1：

表3-1SJSMXO.DBF业务类别编码对照表

变更后业务类变更前业务类

说明

别别

JY01DZ综合协议平台交易（非担保交收模式，含RTGS）

GZCSZ5股票质押式回购初始交易

GZBCZ6股票质押式回购补充质押

GZBFZ7股票质押式回购部分解除质押

GZDQZ8股票质押式回购购回交易

GZ051股票质押式回购部分购回

GZ06Z92股票质押式回购违约处置

BJSGMl基金专户份额申购

BJSHM2基金专户份额赎回

SGSFLM黄金ETF实物申购

SHSFLN黄金ETF实物赎回

SGXFLA黄金ETF现金申购份额

SGXZLA黄金ETF现金申购现金替代

SHXFLC黄金ETF现金赎回份额

注：股票质押式回购新增业务详细说明参见附件六。

变更后SJSMXO.DBF中各类业务的字段填写参见附件一。

3.1.3SJSMX1.DBF业务数据说明

SJSMX1.DBF包含T+0交收模式外的交易清算明细数据（不含B股）、单

市场ETF'申购赎回、跨境“ETF申购赎回、货币ETF，申购赎回等业务的明细数

据，其它还包括约定购回、报价回购等业务的明细数据。原通过SJSMX1.DBF

1目前生产系统（第四版）尚无部分购回业务，该业务功能将在系统优化项目中实现，业务说明参见附件六.

2根据深交所《股票质押式回购交易业务之券商技术系统变更指南Verl.02》，违约处置业务将在目前生产

系统（第四版）上线，并届时移植到系统优化项目.

3单市场ETF包括单市场股票ETF和单市场债券ETF.

」跟踪上交所和深交所上市证券指数的ETF,称为“跨市场ETF”；跟踪境外交易所上市证券指数的ETF,称

为“跨境ETF”.

5根据深交所《交易型货币基金业务券商技术系统变更指南Verl.O》，实时申赎货币基金名称更名为货币

ETF,结算模式更改为T+1DVP.

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发送的业务保持不变。

本次改造将债券分销和质押式回购业务从普通交易业务中分离开来，区别

于普通交易（业务类别，JYOO,）对其业务类别单独编码；约定购回纯券过户也将

单独进行业务类别编码。SJSMX1.DBF变更前后的业务对照如下表3-2：

表3-2SJSMX1.DBF业务类别编码对照表

变更后业务类别变更前业务类别业务类别含义

JYOO00集中竞价平台交易，综合协议平台交易（担

保交收模式）

JY01DZ综合协议平台交易（非担保交收模式）

JY0200债券分销

HGCS00质押式回购初始成交

HGDQ00质押式回购到期成交

SGSFL4单市场ETF申购份额

SGSZL4单市场ETF申购现金替代

SGSQL4单市场ETF申购组合券

SHSFL5单市场ETF赎回份额

SHSZL5单市场ETF赎回现金替代

SHSQL5单市场ETF赎回组合券

SGXFL4货币ETF申购份额

SGXZL4货币ETF申购现金替代

SHXFL5货币ETF赎回份额

SHXZL5货币ETF赎回现金替代

SGXFLA跨境ETF申购份额

SGXZLA跨境ETF申购现金替代

SHXFLC跨境ETF赎回份额

YDCSY1约定购回初始交易

YDDQY2约定购回购回交易

YDC1Y1约定购回初始交易（纯券过户）

YDD1Y2约定购回购回交易（纯券过户）

BJCSH1报价回购初始交易

BJDQH2报价回购购回交易

注：ETF申赎业务数据说明

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1.单市场ETF申购赎回业务相关数据接口变更描述

在变更前接口中，对单市场ETF的申购业务，申购份额、组合券及现金替代的数据其业

务类别均为14,。

本次接口变更后，单市场ETF申购业务原来的14,业务将被分为三类业务：单市场ETF

申购份额，其业务类别为'SGSF，；单市场ETF的申购现金替代，其业务类别为SGSZ，；单市

场ETF申购组合券，其业务类别为3GSQ，。

单市场ETF赎回业务与申购业务类似。

2.跨境ETF相关数据接口变更描述

在变更前接口中，对跨境ETF的申购业务，其ETF申购份额和申购现金替代数据的业务

类别字段为'LA\

本次接口变更之后，原来的一条'LA，业务将被分为两类业务：跨境ETF申购份额，其业

务类别字段为SGXF，；跨境ETF申购现金替代，其业务类别字段为SGXZ，。

跨境ETF赎回业务与申购业务类似。

3.货币ETF申赎相关数据接口变更描述

在变更前接口中，对货币ETF的申购业务，其申购份额和申购现金替代数据的业务类别

字段为14。

本次接口变更之后，原来的一条'L4,业务将被分为两类业务：货币ETF申购份额，其业

务类别字段为‘SGXF；货币ETF申购现金替代，其业务类别字段为SGXZ，。

货币ETF赎回业务与申购业务类似。

变更后SJSMX1.DBF中各类业务的字段填写参见附件一。

3.1.4SJSMX2.DBF业务数据说明

SJSMX2.DBF包含ETF各类代收代付业务、ETF申购赎回费用及组合券过户

费、权证行权、B转H等业务数据。本次优化后权证业务只保留原，W2,和，W4,业

务，用于发送现金选择权和股权激励的数据；原通过交收结果库SJSJG.DBF发送

的B股及B转H股部分业务的数据改为通过SJSMX2.DBF发送。

SJSMX2.DBF变更前后的业务对照如下表3-3:

表3-3SJSMX2.DBF业务类别编码对照表

变更后业务类变更前业务类

业务类别含义

别别

SGFYL4ETF申购税费，包括单市场ETF、跨市场ETF、

货币ETF

SHFYL5ETF赎回税费，包括单市场ETF、跨市场ETF、

货币ETF

SGFYLBETF申购税费，包括跨境ETF

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SHFYLDETF赎回税费，包括跨境ETF

SGFYL4ETF申购组合券过户费，包括单市场ETF

SHFYL5ETF赎回组合券过户费，包括单市场ETF

SGFYL4ETF申购组合券过户费，包括跨市场ETF

SHFYL5ETF赎回组合券过户费，包括跨市场ETF

SGSZL6ETF申购现金替代-代收付，包括跨市场ETF

SHSZL9ETF赎回现金替代-代收付，包括跨市场ETF

SHXZL9ETF赎回现金替代-代收付，包括黄金ETF、跨境

ETF等

EFXCL7ETF申购赎回现金差额

EFTBL8ETF申购赎回现金替代多退少补

EFSYLE货币ETF收益

QZ02W2T日以证券给付结算的认沽权证清算（现金选择

权）

QZ04W4T日以证券给付结算的认购权证清算（股权激励）

注：上表仅列出了目前SJSMX2.DBF中业务变更前后的业务对照，本次变更增加的B股及

B转H股部分业务的业务类别参见附件%

变更后SJSMX2.DBF中各类业务的字段填写参见附件一。

3.2交收结果接口规范变更

3.2.1交收结果接口字段变更

变更后交收结果库SJSJG.DBF接口规范参见附件二。

3.2.2交收结果接口业务数据说明

交收结果接口SJSJG.DBF包含SJSMXn.DBF中非担保类清算明细的逐笔交收

结果、担保净额DVP交收违约待处置结果以及登记存管类股份和资金明细等业务

数据。结算参与人若T日（T日为中国结算深圳分公司的清算日）收到

SJSMXn.DBF,T日或T+1日将收到SJSJG.DBF。

本次SJSJG.DBF内容变更如下：

1）废除原，W「、’W3,这两类业务，原'W5"业务含义变更为“卖空冲销”；

2）原，R5,（转融通资金划转）改为通过，RT25，、4RT26\，RT27,三类业

务发送；

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3）原，B3y卖空记录）将区分股份卖空和质押欠库两种情况，拆分成

"FGMK”和“FGQK”两类业务；

对于‘FGQK'（质押欠库）业务，先对T-1日欠库冻结资金全部解冻，再按T日

欠库数量进行资金冻结；对于‘FGMK'（股份卖空）业务，与原'B3'业务的字段

填写方式一样。

4）调整待处分证券回报方式。取消专用的，B8,业务（资金交收违约的待

处分证券回报）。对于采取担保DVP交收模式的业务（交收方式JGJSFS

字段为'Y，），包括ETF交易、单市场ETF和货币ETF的申赎等业务，当

参与人发生资金交收违约时，若某笔买入成交在交收时发生证券被待处分

的情况，则使用与SJSMXn.DBF相同的业务类别发送其交收结果，具体包

括‘JYOO'、'SGSF'、'SGXF'等三类业务；

对于担保交收业务，一般情况下SJSJG.DBF不发送交收结果记录，参与人应先

根据SJSMXn.DBF对投资者账户的证券数量进行记加或记减，当发生交收违约待处分

时，SJSJG.DBE将发送交收结果记录，参与人应先记减清算数量（JGQSSL）,再记加

交收数量（JGJSSL）。

5）由于，JY02,（债券分销度区分担保和非担保交收两种模式,SJSJG.DBF

将新增发送非担保模式下的债券分销交收回报；

6）原，B9,（转融通证券出借）目前仅失败时发送结果数据，本次改造后

对于成功和失败均发送相关数据；

7）取消发送B股及B转H股的22，、23,业务的数据，改为通过

SJSMX2.DBF发送，增加发送B股一类指令修改结果（业务类别，BG1X，）；

8）其它业务均为业务类别转换以及接口结构的变更。

SJSJG.DBF变更前后的业务对照如下表3-3:

表3-4SJSJG.DBF业务类别编码对照表

变更前

变更后业务

业务类业务类别含义业务大类

类别

别

TGXG01新股登记股份登记托管、账

TGTG03股份托管户合并

QPPX20股息派发、红股到账

股息派发、红股及

PGQZ21配股权证到帐

发行配股

PGRG22配股认购

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PGDZ23配股到帐

ZTFY24转托管收费

ZTZC25转托管业务中转出托管单元的记录

转托管业务

ZTZR26转托管业务中转入托管单元的记录

ZTXSZG限售股转托管转出处理结果

ZQZG30报盘转股及强制转股

ZQHS33债券回售可转债转股、债券

ZQHZ34债券回售截止后资金汇总回售、债券赎回

ZQSH35债券赎回

TA4A4A基金盘后业务（资券通申购赎回）

盘后业务、证券分

GS4B4B证券分拆、折算持有数量变更

拆折算、股份转让、

FJZR40股份转让

特殊调账

TZGF41股份特殊调账

ZQKZ50国债跨市场转托管国债跨市场转托

ZQOO51债券分销登记管、债券分销登记

ZJTK29发行及配股失败退款退息

ZJDP29代收付代派资金退款退息、资金解

ZJCK-担保资金出库冻

DJJX60资金解冻（包括股息等）

GSZH66证券转换证券转换、限售股

XGXS68无限售股份转限售与非限售股政策性

XGJX69限售股份转无限售转换

DJDJ7A证券冻结

DJJD7B证券解冻

DJXD7C证券续冻流通股冻结、解冻、

DJLH7D证券冻结轮侯续冻、冻结轮候等

DJLJ7E证券冻结轮候解除

DJKT7F冻结股份可售限制调整

质押式回购质押券入库/无股份冻

ZYRK70

结质押

股份或债券质押、

ZYYD71股份质押且冻结

解押

质押式回购质押券出库/无股份冻

ZYCK72

结解押

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ZYYJ73股份解押且解冻

YYQR76预受要约确认

YYJC77解除预受要约确认要约收购

YYZJ78资金确认

以证券给付结算的认沽权证交收回

QZ02W2

报

以证券给付结算的认购权证交收回

QZ04W4权证行权

报

“附条件的现金选择权”行权申请回

QZ06W6

报

RTR1R1担保证券提交与返还

RTR2R2融券券源划拨

RTR3R3现券还券划拨

融资融券、转融通

RTR4R4转融通证券划转

业务

RT25证金公司向出借人支付罚息

RT26R5证金公司向出借人支付利息费用

RT27证金公司向出借人支付权益补偿

FGCXW5卖空冲销

JY00

SGSFB8资金交收违约的待处分证券回报

担保净额DVP交收

SGXF

违约待处置、非担

RTCJB9转融通证券出借

保交易交收回报、

综合协议平台交易（非担保交收模

JY01DZ退出结算系统

式）

JY021债券分销（非担保交收）

GSTC67退出结算系统

T日B股成交资料（发给券商及指定

-Z2

托管银行）

T日B转H股成交资料（发给券商及

-Z2B股指令

指定托管银行）

-Z3T-2日B股成交资料（发给券商）

-Z3T-2日B转H股成交资料（发给券商）

表示无此业务.

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B股二类交收指令配对结果（T+1

BG2MZ4

日交收）

DJKSB0可售冻结总股数

FGSDB1交收锁定总股数

DJOOB2冻结与交收锁定总股数通知类数据1

FGMK卖空冻结

B3

FGQK质押欠库

ZQHYB4债券未到期回购合约

TGGZB5无效证券账户挂帐

YYYEB6保管股份余额记录通知类数据2

TGQFB7QFH对帐数据（发券商）

XGYEXS限售股份信息

YDCSY1约定购回初始交易

YDDQY2约定购回购回交易

约定购回交收结果

YDC1Y1约定购回（纯券过户）

YDD1Y2约定购回（纯券过户）

GZCSZ5股票质押式回购初始交易

GZBCZ6股票质押式回购补充质押股票质押式回购初

GZBFZ7股票质押式回购解除质押始交易、补充质押、

GZDQZ8股票质押式回购购回交易解除质押和购回交

GZ05-股票质押式回购部分购回易

GZ06Z9股票质押式回购违约处置

ZQHG36债券换股，债券的回报

可交换私募债换股

ZQHG36债券换股，股票的回报

BJCSH1报价回购初始交易

报价回购交收结果

BJDQH2报价回购购回交易

BJSGMl基金专户份额申购基金专户份额申赎

BJSHM2基金专户份额赎回交收结果

SGSFLM黄金ETF实物申购份额

SHSFLN黄金ETF实物赎回份额ETF申赎（3E担保

SGXFLA跨境ETF、黄金ETF现金申购份额交收类）与货币

跨境ETF、黄金ETF现金申购现金ETF收益交收结果

SGXZLA

替代

中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术变更指南

CSDC

中国结省工程技术标准第12页共121页

SHXFLC跨境ETF、黄金ETF现金赎回份额

SGSZL6跨市场ETF申购现金替代-代收付

SHSZL9跨市场ETF赎回现金替代-代收付

跨境ETF、黄金ETF现金赎回现金

SHXZL9

替代

EFXCL7ETF申购赎回现金差额

EFTBL8ETF申购赎回现金替代多退少补

L4货币ETF申购份额交收结果

EFSYLE货币ETF收益

GQJGJ2国债期货交割结果

国债期货实物交割

GQYXJ1国债期货交割意向数据

变更后SJSJG.DBF中各类业务的字段填写参见附件二。

3.3资金结算接口规范变更

3.3.1资金清算汇总库变更

3.3.1.1资金清算汇总库字段变更

变更后资金清算汇总库SJSQS.DBF结构定义参见附件三。

3.3.1.2资金清算汇总库业务数据说明

变更前SJSQS.DBF仅发送DVP产品的资金清算数据。本次变更后，

SJSQS.DBF将用于发送SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF、SJSFX.DBF以及其它资金清

算汇总数据，数据类别有三类：担保交收方式的汇总清算数据、非担保交收方式

的通知数据、非担保交收方式的结果数据。目前已包含的业务如下（变更前后的

业务对照如下表3-5）,变更后SJSQS.DBF所有业务详见附件二。