分层基金合同样本

分层基金合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（投资者）：

乙方（基金管理人）：

鉴于甲方有意投资乙方管理的分层基金，乙方同意接受甲方投资，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本信息

1.1基金名称：__________分层基金

1.2基金代码：__________

1.3基金规模：人民币__________万元

1.4基金类型：开放式

1.5投资范围：__________

1.6投资策略：__________

1.7基金存续期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份额

2.1甲方购买基金份额为人民币__________万元，共计__________份。

2.2乙方按照甲方的购买金额，向甲方开具基金份额持有凭证。

2.3甲方所持有的基金份额，可按照乙方规定的交易时间进行赎回。

三、基金管理

3.1乙方负责基金的管理和运作，确保基金资产的安全和增值。

3.2乙方应按照基金合同约定，定期向甲方披露基金净值、投资组合等信息。

3.3乙方应确保基金投资决策的科学性和合规性，避免风险。

四、费用及收益分配

4.1基金管理费：按年率__________%计收，按月支付。

4.2托管费：按年率__________%计收，按月支付。

4.3其他费用：按照国家有关法律法规和基金合同约定计收。

4.4基金收益分配：按季度进行，收益分配比例由乙方根据基金业绩和风险控制情况确定。

五、风险提示

5.1基金投资存在风险，投资者应充分了解并自行承担投资风险。

5.2基金净值可能受到市场波动、政策调整等因素影响。

5.3乙方有权根据市场情况调整基金投资策略，但需提前通知甲方。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2乙方因管理不善导致基金资产损失，应承担赔偿责任。

6.3甲方违反基金合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

7.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同有效期内，如遇国家法律法规和政策调整，本合同条款可作相应调整。

8.3本合同到期或双方协商一致解除，本合同终止。

九、附件

9.1基金合同

9.2基金招募说明书

9.3基金托管协议

9.4其他相关文件

甲方（投资者）：________________

乙方（基金管理人）：________________

签订日期：________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（投资者）：

乙方（基金管理人）：

丙方（基金托管人）：

鉴于甲方有意投资乙方管理的分层基金，乙方同意接受甲方投资，丙方同意担任基金托管人，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本信息

1.1基金名称：__________分层基金

1.2基金代码：__________

1.3基金规模：人民币__________万元

1.4基金类型：开放式

1.5投资范围：__________

1.6投资策略：__________

1.7基金存续期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份额及交易

2.1甲方购买基金份额为人民币__________万元，共计__________份。

2.2乙方按照甲方的购买金额，向甲方开具基金份额持有凭证。

2.3甲方所持有的基金份额，可按照乙方规定的交易时间进行赎回或转让。

2.4乙方应确保甲方在交易过程中享有公平、公正的交易环境。

三、基金管理

3.1乙方负责基金的管理和运作，确保基金资产的安全和增值。

3.2乙方应按照基金合同约定，定期向甲方披露基金净值、投资组合等信息。

3.3乙方应确保基金投资决策的科学性和合规性，避免风险。

3.4乙方应设立独立的风险控制部门，对基金投资风险进行持续监控。

四、基金托管

4.1丙方作为基金托管人，负责基金资产的保管、清算和支付。

4.2丙方应确保基金资产的安全，不得挪用或侵占基金资产。

4.3丙方应定期向甲方披露基金资产情况，包括但不限于基金资产净值、投资组合等。

五、费用及收益分配

5.1基金管理费：按年率__________%计收，按月支付。

5.2托管费：按年率__________%计收，按月支付。

5.3其他费用：按照国家有关法律法规和基金合同约定计收。

5.4基金收益分配：按季度进行，收益分配比例由乙方根据基金业绩和风险控制情况确定。

六、甲方权益保障

6.1甲方享有基金份额的转让权、赎回权等合法权益。

6.2乙方应设立独立的风险评估委员会，对基金投资风险进行评估，并及时向甲方通报。

6.3乙方应定期对基金进行内部审计，确保基金运作的合规性。

6.4乙方应设立投资者服务部门，为甲方提供及时、有效的服务。

七、乙方的违约责任

7.1乙方如违反基金合同约定，导致基金资产损失，应承担赔偿责任。

7.2乙方如未按照约定披露基金信息，造成甲方损失的，应承担赔偿责任。

7.3乙方如未设立独立的风险控制部门，或未对基金投资风险进行持续监控，造成甲方损失的，应承担赔偿责任。

八、丙方的违约责任

8.1丙方如挪用或侵占基金资产，应承担赔偿责任。

8.2丙方如未按照约定保管基金资产，造成甲方损失的，应承担赔偿责任。

九、争议解决

9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

9.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、合同生效及终止

10.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

10.2本合同有效期内，如遇国家法律法规和政策调整，本合同条款可作相应调整。

10.3本合同到期或双方协商一致解除，本合同终止。

十一、附件

11.1基金合同

11.2基金招募说明书

11.3基金托管协议

11.4其他相关文件

十二、第三方介入的意义和目的

本合同引入第三方主体丙方作为基金托管人，旨在加强基金资产的安全保障，确保基金运作的合规性。丙方的介入有助于提高基金管理的透明度，降低甲方的投资风险。

十三、甲方为主导的目的和意义

本合同以甲方权益为主导，旨在保障甲方的合法权益，确保甲方在基金投资过程中享有公平、公正的交易环境。甲方作为投资者，有权对基金运作进行监督，维护自身利益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（基金管理人）：

乙方（投资者）：

丙方（基金托管人）：

鉴于甲方管理的基金需要投资者乙方的资金支持，乙方有意投资甲方基金，丙方同意担任基金托管人，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本信息

1.1基金名称：__________成长基金

1.2基金代码：__________

1.3基金规模：人民币__________万元

1.4基金类型：封闭式

1.5投资范围：__________

1.6投资策略：__________

1.7基金存续期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份额及认购

2.1乙方认购基金份额为人民币__________万元，共计__________份。

2.2甲方按照乙方的认购金额，向乙方开具基金份额持有凭证。

2.3乙方所持有的基金份额，在基金存续期限内不得赎回。

三、基金管理

3.1甲方负责基金的管理和运作，确保基金资产的安全和增值。

3.2甲方应按照基金合同约定，定期向乙方披露基金净值、投资组合等信息。

3.3甲方应确保基金投资决策的科学性和合规性，避免风险。

四、基金托管

4.1丙方作为基金托管人，负责基金资产的保管、清算和支付。

4.2丙方应确保基金资产的安全，不得挪用或侵占基金资产。

4.3丙方应定期向乙方披露基金资产情况，包括但不限于基金资产净值、投资组合等。

五、费用及收益分配

5.1基金管理费：按年率__________%计收，按月支付。

5.2托管费：按年率__________%计收，按月支付。

5.3其他费用：按照国家有关法律法规和基金合同约定计收。

5.4基金收益分配：按年度进行，收益分配比例由甲方根据基金业绩和风险控制情况确定。

六、乙方权利与义务

6.1乙方享有基金份额的持有权、收益权等合法权益。

6.2乙方应按照基金合同约定，履行出资义务，不得擅自转让基金份额。

6.3乙方应配合甲方进行基金投资决策，不得干预基金运作。

七、甲方的权利与义务

7.1甲方享有对基金的投资决策权，包括但不限于选择投资标的、调整投资策略等。

7.2甲方应定期向乙方披露基金相关信息，确保乙方及时了解基金运作情况。

7.3甲方应遵守基金合同约定，不得违反法律法规，损害乙方权益。

八、甲方的违约责任

8.1甲方如未按照约定披露基金信息，造成乙方损失的，应承担赔偿责任。

8.2甲方如违反基金合同约定，导致基金资产损失，应承担赔偿责任。

9.甲方如未履行基金投资决策的职责，造成基金业绩不符合预期，应承担相应责任。

九、丙方的违约责任

9.1丙方如挪用或侵占基金资产，应承担赔偿责任。

9.2丙方如未按照约定保管基金资产，造成乙方损失的，应承担赔偿责任。

十、争议解决

10.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

10.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十一、合同生效及终止

11.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

11.2本合同有效期内，如遇国家法律法规和政策调整，本合同条款可作相应调整。

11.3本合同到期或双方协商一致解除，本合同终止。

十二、附件

12.1基金合同

12.2基金招募说明书

12.3基金托管协