05版《程序文件》八冶公司

八冶建设

企业标准

集团有限公司

质量、环境、职业健康安全管理

程序文件

QEO/BY—B05—2020

2020年7月25日批准2020年8月1日实施

八冶建设

企业标准

集团有限公司

质量、环境、职业健康安全管理

程序文件

依据：GB/T19001-2016

GB/T24001—2016

GB/T45001-2020

GB/T50430—2017

公司地址：甘肃省金昌市新华大道八冶大厦60号

电话：(0935)8225524

传真：(0935)8812262

邮编：737100

网址：

关于批准B05版质量、环境、职业健康安全

管理《程序文件》的通告

为确保公司质量、环境、职业健康安全管理的有效运行，遵守国家、

地方及行业主管部门有关质量、环境、职业健康安全管理方面适用的法

律法规，并满足相关方的要求，不断提高一体化管理体系的运行水平，

实现持续改进的目的，依据GB/T19001-2016.GB/T24001-2016.

GB/T45001-2020、GB/T50430-2017标准和公司QEO/BY-A05-2020《管

理手册》的要求，对2018年颁布的B04版质量、环境、职业健康安全

《程序文件》作了一定的修订，编写了含有22个程序的B05版质量、

环境、职业健康安全《程序文件》。现予以批准，并颁布执行。

为使《程序文件》的使用者，能够更全面地理解文件所依据的标准,

在每个《程序文件》中，均增加了文件所依据的标准原文。

本《程序文件》在修订过程中，力求更加符合标准、符合法律法规

及公司的特点和实际，力求简洁和更具有可操作性。希望文件的使用者

在执行过程中提出持续改进意见，以期文件的日臻完善。

本《程序文件》是公司开展质量、环境、职业健康安全管理的基础

文件，是企业标准，同时也是向顾客、社会和员工的承诺，是第三方审

核的依据。自颁布之日起，公司所有单位、部门和员工，必须遵照执行。

原B04的《程序文件》版废止使用。

总经理：,

2020年7月25日

目录

01文件化信息控制程序..............................1

02内部审核程序..................................13

03管理评审程序..................................28

04人力资源管理及培训程序.................................37

05监视和测量资源管理程序.................................45

06资产采购控制程序.......................................53

07不合格、纠正和改进管理程序.............................64

08合同管理程序..................................73

09分包管理程序................................80

10风险控制程序.................................88

11质量目标和质量策划管理程序.............................96

12生产和服务提供、施工过程控制程序......................102

13顾客满意监测分析评价程序..............................114

14工程资料编制整理管理程序..............................122

15环境因素识别和评价程序................................142

16应对风险和机遇的措施、消除危险源和降低职业健康安全

风险控制程序..........................................152

17法律法规要求和其他要求的确定及合规性评价程序..........164

18目标及其实现的策划和方案控制程序......................171

19事件、不符合、纠正措施和持续改进控制程序..............177

20环境、职业健康安全监测、测量、分析和评价绩效控制程序..184

21环境、职业健康安全管理体系运行控制程序................191

22应急准备和响应控制程序................................198

04、05版《程序文件》修改对比表............................206

1

文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

八冶建设集团有限公司

质量、环境、职业健康安全管理

程序文件

文件化信息控制程序

QEO/BY-B05-01-2020

依据标准：GB/T19001-2016:7.5.3

GB/T24001-2016:7.5.3

GB/T45001-2020:7.5

GB/T50430-2017:3.5

2020年7月25日批准2020年8月1日实施

1

文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

文件化信息控制程序

0.1依据标准

本程序依据的标准是：GB/T19001-2016《质量管理体系要求》7.5.3成文信息

的控制，GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》7.5.3文件化信息的控

制和GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》7.5文件化信息

7.5.1总则，7.5.2创建和更新，7.5.3文件化信息的控制，GB/T50430-2017《工程

建设施工企业质量管理规范》3.5文件和记录管理。

标准内容如下：

0.1.1GB/T19001-2016：

7.5.3成文信息的控制

应控制质量管理体系和本标准所要求的一成文信息，以确保：

a）在需要的场合和时机，均可获得并适用；

b）予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或缺失）。

7.53.2为控制成文信息，适用时，组织应进行下列活动：

a）分发、访问、检索和使用；

b）存储和防护，包括保持可读性；

c）更改控制（如版本控制）；

d）保留和处置。

对于组织确定的策划和运行质量管埋体系所必需的来自外部的成文信息，组织

应进行适当识别，并予以控制。

对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护，防止非预期的更改。

注：对成文信的〃访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修

改。

0.1.2GB/T24001-2016：

7.5.3文件化信息的控制

环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保其：

a）在需要的时间和场所均可获得并适用；

b）得到充分的保护（例如：防止泄密、不当使用或完整性受损）。

为了控制文件化信息，组织应进行以下适用的活动：

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

•一分发、访问、检索和使用；

•一存储和保护，包括保持易读性；

•一变更的控制（例如：版本控制）；

一保留和处置。

组织应识别其确定的环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，

适当时，应对其予以控制。

注：〃访问“可能指仅允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查阅和

更改文件化信息的决定。

0.1.3GB/T45001-2020

7.5文件化信息

751总贝IJ

组织的职业健康安全管理体系应包括：

a）本标准要求的文件化信息；

b）组织确定的实现职业健康安全管理体系有效性所必需的文件化信息；

注：对于不同组织而言，其职业健康安全管理体系的文件化信息的程度可能因以下

方面存在差异而不同：

—组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；

—证实满足法律法规要求和其他要求的需要；

——过程的复杂性及其相互作用;

——工作人员的能力。

752创建和更新

创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：

a）标识和说明（如标题、日期、作者或文件编号）；

b）形式（如语言文字、软件版本、图表）与载体（如纸质载体、电子载体）;

c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。

7.5.3文件化信息的控制

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

职业健康安全管理体系和本标准所要求的文件化信息应予以控制，以确保：

a）在需要的场所和时间均可获得并适用；

b）得到充分的保护（如防止失密、不当使用或完整性受损）。

适用时，组织应针对下列活动来控制文件化信息：

——分发、访问、检索和使用；

——存储和保护，包括保持易读性；

—变更控制（如版本控制）；

一保留和处置。

组织应识别其所确定的、策划和运行职业健康安全管理体系所必需的、来自外

部的文件化信息，

适当时应对其予以控制。

注1：“访问”可能指仅允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查

阅和更改文件化信息的决定。

注2:“访问”相关文件化信息包括工作人员及其代表（若有）的“访问”。

0.1.4GB/T50430-2017:

3.5文件和记录管理

3.5.1施工企业应建立并实施文件和记录管理制度，明确文件和记录管理的范

围、流程、职责和要求。

3.5.2文件管理应符合下列规定：

a）文件应经审批后方可发布；

b）应根据质■管理需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修订并重新审

批、发布；

c）应识别并获取相关法律法规、标准规范及其它外来文件,控制其发放；

d）应确保在使用场所获得所需文件的适用版本；

e）应保证相关人员明确其活动所依据的文件；

f）应将作废文件撤出使用场所或加以标识。

353施工企业应明确记录管理过程，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、

保存期限和处置要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

0.2内部文件控制流程图

0.3外来文件控制流程图

收文登记一领导批阅一文件处置或转发一发文登记一文件存档

0.4记录管理流程图

收集、整理一编号标识一贮存、保护—检索、查阅一存档、上报、处理

1.目的

对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相

关场所、相关部门及时得到并使用有效版本的文件；对质量、环境、职业健

康安全管理体系有关的记录实施控制，确保及时、准确的提供建筑产品活动、

服务和体系有效运行的客观证据，并满足可追溯要求。

2.适用范围

适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所有文件，包括外来

文件、内部文件，建筑产品生产过程和管理体系相关法律法规、规范、标准,

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

作为证据和可追溯依据的记录，以及记录的控制和管理。

3.职责权限

3.1集团公司总经理

3.1.1负责集团公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的管理方针、目标、管

理手册、程序文件的批准和发布。

3.1.2负责组织相关部门对管理体系文件进行策划、编制、评审、适时修订。

3.13负责质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核、管理评审，依据《工

程建设施工企业质量管理规范》对质量管理进行自查与评价。向董事会报告

管理方针及目标的改进需求，确保管理体系所需文件的实施。

3.2集团公司各主管领导

负责组织分管部门对相关管理体系文件进行策划、编制、审批、适时修订。

3.3集团公司综合办公室

3.3.1负责集团公司内部各类文件编号、标识、发放、登记、存档等管理；

3.3.2负责外来各类文件接收、登记、传阅、转发、存档及各类文档管理；

3.4集团公司其他部室

3.4.1按公司规定的本部室工作职责和范围，负责策划、编制各自职能范围需求的

管理性文件，报公司主管领导批准后发布。

3.4.2按程序要求办理文件的审核、批准、接收、登记、标识、发放、存档、修订

和废止等管理手续，以便有效地对文件进行控制。

3.4.3负责检查集团公司下属各单位对本部室发布的管理性文件实施情况，对不适

宜的文件及时地评审修订。

3.4.4负责本部门相关记录的收集、整理、标识、保管、存档，建立《记录清单》，

同时负责收集整理需向上级行政主管部门上报的各类记录，及时上报并存档。

3.5建设公司、地区分公司、专业公司、工程公司（以下简称基层公司）相关科室

3.5.1综合办公室负责对集团公司下发的各类文件及外来文件的接收、标识、登记、

传阅、转发、存档管理，负责本基层公司形成的各类管理文件的编号、标识、

发放、登记、存档等管理工作；

3.5.2各科室编制的主管业务管理性文件，应按程序要求，对文件的策划、编制、

审核、批准、发放、使月、修订及作废文件处理等过程进行控制，并及时报

送集团公司相关业务部室。

3.5.3文档管理人员对集团公司下发的管理性文件进行接收、登记、转发、存档

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

管理；

3.5.4文档管理人员对当地建设行政主管部门下发的各类行政文件、建设单位下发

的各类文件进行接收、整理、登记、传达、转发、存档管理。

3.6项目部

3.6.1项目部资料员负责对上级下发、转发的相关文件和建设、监理、设计单位及

其他相关方的文件、通知、要求进行接收、登记、标识、传阅、保管控制，

及时将文件报送项目负贡人；

3.6.2对文件执行过程中不适宜情况，及时反馈到各基层公司或集团公司相关部

室，注意识别文件的有效性。

3.6.3项目部职能部门相关人员，负责收集整理建筑产品形成过程中的相关记录和

管理体系在项目运行中的相关记录，建立《记录清单》，对记录进行标识、

保管、上报、存档等管理。

4.工作程序

4.1文件的分类

4.1.1内部文件

本公司编制的文件为内部文件：

a）管理体系文件：包括一体化手册、程序文件、管理方针、目标、指标；

b）管理性文件：包括管理规章制度、管理方案、管理办法、规定细则等文件；

c）技术性文件：包括施工组织设计、施工方案、安全技术交底、图纸会审、

交底纪要、企业标准、规范、操作规程、施工工艺等；

d）合同文件：包括招、投标文件、投标文件评审记录、工程承包合同及合同

变更、合同台账、合同评审记录、合同交底记录等。

4.1.2外来文件

a）国家及上级相关部门颁发的与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的

法律法规、标准、规范、要求规则等；

b）建设、监理、设计单位及其他相关方颁发的通知、要求、变更、信函、传

真、电子文件等。

4.2文件的控制

4.2.1文件的策划、编制、评审、批准、发布

a）各管理部门对所需文件，由部门负责人组织本部门人员进行文件的策划，

包括编制文件的目的、使用范围，文件的内容、要求等；

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

b）质量、环境和职业健康安全管理方针和目标由总经理负责组织制定，批准

发布；

c）《管理手册》、《程序文件》由总经理组织相关部门编写、评审，批准发

布；

d）其它各种管理体系和管理性文件，包括评审计划、管理制度、细则等由部

门主管领导或部门负责人组织相关部门人员编写、评审，总经理或主管领

导批准发布；

e）由集团公司负责开发投标的工程，技术标由集团公司主管领导组织相关单

位部门编制、评审，集团公司总工程师审核；

f）由基层公司负责开发投标的工程，技术标由主管领导组织相关科室人员编

制、评审，基层公司总工程师审核；

g）群体工程或重大单位（体）工程施工组织总设计由施工总承包单位项目经

理组织相关人员编制，项目经理审核，集团公司总工程师审批。

H）单位工程施工组织设计由承包单位的工程项目经理组织相关人员编制，施

工总包单位项目经理审核，集团公司或基层公司总工程师审批；

i）分部、分项工程施工方案由承包单位的项目技术负责人组织相关人员或分

包单位进行编制，项目技术负责人审批；

J）专项施工技术方案和危险性较大分部分项工程安全专项施工方案：由施工

单位技术部门组织本单位技术、质量、安全等部门审核，超过一定规模还

应组织专家论证。由专业承包单位技术负责人或技术负责人授权的技术人

员审批，有总承包单位时，应由总承包单位项目技术负责人核准备案的相

关要求。规模较大的分部分项工程和专项工程的施工方案应按单位工程施

工组织设计进行编制和审批。

K）公司的环境、职业健康安全管理方案，由集团公司安全环境管理部组织相

关人员编写评审，安全环境管理部负责人审核，总经理批准；

I）工程项目的环境、职业健康安全管理方案、应急准备方案，由项目经理组

织相关人员编写、评审，技术负责人审核，项目经理批准。

4.2.2文件的评审

a）文件的评审分为文件编制后评审和文件使用中的定期评审；

b）文件编制后，文件编制部门应组织相关部门进行文件评审，评审的内容包

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

括：是否符合法律法规、标准的要求，是否具有可实施性，评审可采取会

议、传阅、征求意见等方式，文件评审后，及时做出评审记录；

c）文件的定期评审，每年的年底或管理评审前，各部门应针对其编制的管理

体系文件的有效性，持续适宜性进行评审，必要时可针对有关文件的不适

宜部分进行修订或重新编写，并重新审核、批准。

4.3文件的编号、标识、发放与使用

4.3.1文件的编号

a）质量、环境、职业健康安全管理手册

文件编号：QEO/BY-A05-2020

Q£Q/BY-AO5-2020

匚----------------发布年号

版本号

------------------------文件类别（手册）

-------------------------八冶建设集团有限公司

---------------------------------职业健康安全

-------------------------------------环境

________________________________________质量

b）质量、环境、职业健康安全程序文件

文件编号：QEO/BY-B05-2020

QE0/BY-B05-XX-2020

।--------------发布年号

文件序号

-----------------------版本号

-------------------------文件类别（程序）

-------------------------八冶建设集团有限公司

---------------------------------职业健康安全

____________________________________环境

----------------------------------------质量

c）集团公司、基层公司文件

集团（基层）公司红头文件及外来文件由集团（基层）公司综合办公室统

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

一编号管理。

d）各部门文件

各部门管理性文件由本部门自行制定编号原则，进行管理。

e）项目部管理性文件

项目部管理性文件、技术性文件等由项目部自行制定各自的编号原则，进

行管理。

4.3.2文件的发放

a）综合办公室负责文件的发放、登记管理，各部门编制的文件需由各部门向

综合办公室提供文件发放范围登记表，综合办公室按发放范围进行发放；

b）对各类发放的文件和外来文件，综合办公室应负责存档保管。

4.3.3文件的使用

a）各部门应建立本部门持有文件的《文件清单》，设有专人负责保管文件，

定期对文件进行清理，检查各类文件的有效性，发现问题及时向文件编制

部门反映，确保文件清晰、整洁、完好。借阅的文件应进行借阅登记；

b）文件使用部门必须使用现行有效的文件版本；

c）任何人不得随意涂改文件，受控文件未经主管领导批准不得外借。

4.4文件的修订

4.4.1经评审确认为不适宜的文件或文件中不适宜部分，应及时进行修订；

4.4.2对需修订的文件由原文件编制的单位填写《文件修订通知单》，经原文件编

制单位负责人评审后，对需修订的文件进行修订，重新批准；

4.4.3文件修订可视修订内容的多少，采取换页，局部修订或换版的方式进行；

4.4.4对于换页、换版文件应及时收回原页、原版文件，对局部修订的文件可直接

在原文被修改部分下划线标识，并在本页适当位置注明文件修改的内容，依

据通知的内容进行修改。

4.5作废文件的处理

4.5.1经确认为作废的文件或已无保存价值的文件，由文件管理人员负责填写《销

毁文件申请单》，报主管领导批准。将作废文件回收后统一销毁；

4.5.2需要保留备查或作为参考的作废文件，应加盖“作废保留”印章标识，以防

止作废文件的非预期使月；

4.53所销毁的文件和需要保曾的作废文件，应建立“作废保留文件清单”，予以

存档，长期保存。

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

5.记录

5.1记录的分类

5.1.1质量、环境、职业健康安全管理体系运行的记录。

5.1.2产品（单位工程）形成过程的工程记录：

a）开工前资料;

b）质量验收资料；

c）试验资料；

d）材料、产品、构配件等合格证资料；

e）施工过程资料；

f）竣工资料;

g）其它资料。

5.2记录的收集、整理

各部门应及时分类收集、整理汇总各类与管理体系相关的记录，建立《记录

清单》，原则上按月整理并保持顺序号或日期、页码的连续以便于检索，及

时进行装订和存档保管。

5.3记录的编号、标识

5.3.1对收集、整理的各类记袤应统一编号，且每类应有唯一编号。

53.2保存记录的薄册、文件夹、文件盒或档案袋应标识记录的名称，必要时应附

上目录。

53.3管理体系运行记录公司有统一格式的应使用统一规定表格，工程记录应使用

国家、地方或行业规定的资料软件表格。其它无规定的记录形式，各部门可

自行设置表格，记录名称应简明正确、内容完整。

53.4记录内容填写应数据准确、字迹清晰、内容完整、不得涂改，确保记录的真

实性和唯一性。

5.4记录的贮存、保管

5.4.1记录整理应及时贮存，要求采用文件柜贮存，设专人保管。

5.4.2贮存的记录应重点保护，注意贮存环境，做到防火、防潮、防盗和防变质。

5.5记录的检索、查阅

5.5.1相关人员因工作需要检索、查阅记录，须经主管领导批准，可在现场查阅。

5.5.2确需借阅相关记录，应经主管领导批准，执行有关借阅规定。

5.6记录的存档、保存

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文件化信息控制程序

文件编号：QEO/BY—B05—01—2020修改/版本：0/B05

5.6.1记录的存档、保存分为奠团公司和基层公司两级管理。

a）集团公司各部室负责管理本部室形成的记录；各基层公司上报的记录和上

级行政主管部门下发的相关记录的存档工作；

b）各基层公司各部室负责本单位本部门、各项目上报的相关记录、集体公司

和上级行政主管部门下发的相关记录；

c）工程交竣工资料由项目部技术负责人组织相关人员，按标准、规范及监理

工程师要求进行整理，项目经理批准后移交建设单位，并留一份交基层公

司工程管理部门存档；其中开工报告、竣工报告、竣工验收证书的原件一

份交集团公司工程管理部存档。由工程指挥部负责的工程项目，工程交竣

工资料保留的一份，交集团公司工程管理部存档。

d）记录归档时，档案负责人应与移交人员办理记录移交手续，由档案管理人

员按要求进行组卷、编目、标识，以便于检索。

5.6.2归档后的记录应保存在档案室档案柜内，其保存期限应执行国家及行业的规

定，若国家及行业无明确规定时，应执行公司的规定：

a）管理体系运行记录至少保存三年以上；

b）一般的记录保存三年；

c）涉及公共安全、质量检测，管理评审记录等至少保存六年以上，记录保存

到期后，根据需要经主管领导批准可延期保存。

5.63档案管理人员应定期或不定期对记录的保存情况进行检查，并作好检查记

录。

根据具体要求，记录可以是纸张、光盘、照片、磁带、样件等各种媒体形式。

5.7记录的处理

对超过保存期限的记录经主管领导批准后，方可予以销毁，存档记录的销毁

按相关规定执行。

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内部审核程序

文件编号：QEO/BY—B05—02—2020修改/版本：0/B05

八冶建设集团有限公司

质量、环境、职业健康安全管理

程序文件

内部审核程序

QEO/BY-B05-02-2020

依据标准：GB/T19001-2016:9.2

GB/T24001-2016:9.2

GB/T45001-2020:9.2

2020年7月25日批准2020年8月1日实施

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内部审核程序

文件编号：QEO/BY—B05—02—2020修改/版本：0/B05

内部审核程序

0.1依据标准

本程序依据的标准是：GB/T19001-2016《质量管理体系要求》9.2内部审核，

GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》9.2.内部审核和GB/T45001-2020

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》9.2内部审核。

标准内容如下：

0.1.1GB/T19001-2016：

9.2内部审核

9.2.1组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下

列信息：

a）是否符合：

1）组织自身的质■管理体系要求；

2）本标准的要求；

b）是否得到有效的实施和保持。

9.2.2组织应：

a）依据有关过程的重要性、对组织产生影晌的变化和以往的审核结果，策划、

制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；

b）规定每次审核的审核准则和范围；

c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；

d）确保将审核结果报告给相关管理者；

e）及时采取适当的纠正和纠正措施；

f）保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的成文信息。

0.1.2GB/T24001-2016:

9.2内部审核

9.2.1总则

组织应按计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列关于环境管理体系的信

息：

a）是否符合：

1）组织自身环境管理体系的要求；

2）本标准的要求。

14

内部审核程序

文件编号：QEO/BY—B05—02—2020修改/版本：0/B05

b）是否得到了有效的实施和保持。

9.2.2内部审核方案

组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方

法、职责、策划要求和内部审核报告。

建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化

以及以往审核的结果。

组织应：

a）规定每次审核的审核准则和范围；

b）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；

c）确保将审核结果报告给相关管理者；

组织应保留文件化信息，作为审核方案实施以及审核结果的证据。

0.1.3GB/T45001-2020:

9.2内部审核

921总贝IJ

组织应按策划的时间间隔实施内部审核，以提供下列信息：

a）职业健康安全管理体系是否符合：

1）组织自身的职业健康安全管理体系要求，包括职业健康安全方针和职业健

康安全目标；

2）本标准的要求；

b）职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持。

9.2.2内部审核方案

组织应：

a）在考虑相关过程的重要性和以往审核结果的情况下，策划、建立、实施和

保持包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告的审核方案；

b）规定每次审核的审核准则和范围；

c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性；

d）确保向相关管理者报告审核结果；确保向工作人员及其代表（若有）以及

其他有关的相关方报告相关的审核结果；

e）采取措施，以应对不符合和持续改进其职业健康安全绩效（删）；

f）保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。

注：有关审核和审核员能力的更多信息参见GB/T19011。

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0.2内部审核流程图

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1.目的

为评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的适宜性、充分性和有

效性，检查管理体系运行情况，发现运行中的不符合现象，并及时采取纠正

措施，以确保管理体系的有效实施和持续改进。

2.适用范围

适用于集团公司及基层公司对管理体系运行情况检查审核。

3.职责权限

3.1集团公司总经理确定集团公司审核组组成人员并任命审核组组长。批准质量、

环境、职业健康安全管理”年度内部审核方案”。

3.2基层公司经理

确定并任命基层公司审核组组长和内审员，审核基层公司审核组审核方案。

3.3内审组组长

33.1负责编制审核组内部审核方案经总经理审批后实施；

3.3.2确定审核组成员的审核任务和审核分工；

3.3.3组织开展审核组的审核活动；

3.3.4负责协调与受审核方的关系，保证审核工作的正常进行；

335组织跟踪验证纠正措施的有效性，闭环不合格；

336对受审核单位作出审核评价，编制审核组“内部审核报告”报总经理审批；

337收集整理内部审核记录。

3.4内审员

3.4.1按照审核组组长的分工编制内审检查表，报审核组组长批准后实施；

3.4.2独立完成分工范围内的现场审核任务，收集相关证据，进行审核组内部交

流，开具整改通知书，报告审核结果；

3.4.3熟悉公司的各项管理制度、熟悉管理体系文件，熟练掌握审核方式方法；

向其他审核员学习，提高业务水平；

3.4.4接受审核组组长的委派，验证纠正措施的有效性，并向审核组组长报告

验证结果。

3.5受审核部门

3.5.1接到审核计划后，将审核的目的、范围、时间等通知有关人员，作好接

受审核的准备工作；

3.5.2负责提供审核过程中所需的资源及资料、记录等相关证据，保证审核工

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作的顺利进行；

3.53组织相关人员对不合格项的原因进行分析，并采取纠正措施进行纠正。

4.工作程序

4.1集团公司年度内部审核方案

每年一季度对公司的年度审核工作进行策划，并提出〃集团公司年度内审方

案〃，经集团公司总经理批准。确定审核组并任命审核组组长，确定受审核单

位和审核时间。一般每名进行一次全面的内部审核，特殊情况时，对特定单

位进行追加审核。

4.2基层公司年度审核方案

基层公司年度内审计划依据〃集团公司年度内部审核方案〃制定，经基层公司

总经理审核，集团公司总经理批准后实施。基层公司年度内审方案在审核前

三天发至各有关单位、部门，并上报集团公司工程管理部。

4.3组织内审组

431审核人员必须是经过培训考核合格，取得内审员资格，有相关管理和专业

经验的人员；

4.3.2审核人员应由与被审核部门无直接责任者担任（无直接责任的人员，并

不意味必须来自组织外部）；

4.3.3集团公司内审组和组长由总经理确认和任命，基层公司内审组和组长由

基层公司经理确认和任命。

4.4年度内审方案，组织应在考虑相关过程的重要性和以往审核结果的情况下，

策划、建立、实施和保持包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告的

审核方案。其内容包括：

4.4.1审核的目的、准则、范围和性质；

4.4.2审核依据和方法；

4.43审核人员及分工；

4.4.4审核时间安排；

4.4.5受审核单位、部门和涉及的过程等。

4.5”集团公司年度内部审核方案〃在审核前三天发至各有关单位、部门。

4.6下列特殊情况下，必要时可追加内审频次：

4.6.1公司组织机构的领导层、隶属关系、工程产品、体系文件、管理方针、目

标等发生重大变化;

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4.6.2发现质量、环境、职业健康安全管理及运行无保证时，例如出现质量事故、

安全事故、职业病事故或环境污染事故；

4.6.3建设单位或相关方有投诉时；

4.6.4法律、法规、标准及其他要求发生变化时；

4.6.5总经理认为有必要进行追加审核时。

“集团公司年度内部审核方案〃应将质量、环境、职业健康安全管理体系的

全部标准要素覆盖到管理体系部门、项目部，其中对较重要的质量、环境、

职业健康安全活动，或存在问题较多的部门应适当增加审核频次。

4.7审核准备

根据审核编制的“内审检查表”，经内审组组长批准后使用；受审核部门按

审核方案要求接受内部官核。

4.8审核实施

4.8.1首次会议

内审组组长主持召开首次会议，受审核单位、部门、领导和有关管理人员、

陪同人员以及内审组全体人员参加会议。首次会议内容包括：

a）向受审核方介绍审核组成员及分工；

b）说明审核的目的、性质、范围、依据、所采用的方法及解释实施计划中不

明确的内容；

c）受审核方介绍接受审核的部门、人员，确定陪同人员，积极接受审核。

4.8.2现场审核

内审员依据标准规定的内容，通过交谈、查阅文件、记录、现场检查、调查

验证等方法收集客观证据，并在“检查表”上逐项做好记录。对发现的不合

格项，及时通过陪同人员与受审核部门联系、沟通、交换意见并得到确认。

4.83开具整改通知书

审核员发现不符合情况时，应认真开具不符合报告，对存在问题的陈述要准

确，以便复查时可追溯，不符合报告需经受审核部门负责人签字确认。

4.8.4末次会议

a）会议主持人及参加人员同首次会议；

b）重申审核的目的、性质、范围和审核依据；

c）宣读“整改通知书”；

d）做出审核评价和结论；

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e）提出纠正措施的要求和对受审核单位、部门的改进建叹；

f）受审核单位负责人表态。

4.9编制内部审核报告

4.9.1制定并实施纠正措施

受审核单位、部门收到“整改通知书”后，在一周内分析研究不合格产生的

原因，制定纠正措施、明确整改期限并组织实施。

4.9.2跟踪验证

审核组委派内审员，对相关单位和部门采取的纠正措施进行跟踪验证，在整

改通知书中做出验证结论。

4.93审核组组长在审核计划完成后一周内编写“内部审核报告”。基层公司审核

组组长编制本单位内部官核报告，经基层公司总经理批准后发至所属各有关

单位，并报送集团公司工程管理部。集团公司审核组组长编制“八冶公司内

部审核报告”，经总经理批准后，发至公司各有关单位，并作为输入文件提

交管理评审。

4.10整理记录

审核结束后的10天内，审核组组长应将本次审核的全部资料和记录移交给

工程管理部保存。

5.记录

5.1年度内部审核方案；

5.2内审检查表；

53内审会议签到表；

5.4整改通知书；

5.5内部审核报告。

6.附件：整改通知书；

2、质量管理体系内审检查表（2018年范表）；

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附件：B05-02-1整改通知单

整改通知书

工程名称检查日期

施工单位项目经理

技术负责人专职安全员

整改内容：

检查人：年月日

原因分析：

分析人：年月日

整改措施：

实施人：整改时间年月日至月日

实施复查和验证：

验证人：年月日

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附件：B05・02・2质量管理体系内部审核检查表（范表）

质量管理体系内部审核检查表

单位工程名称：

受审核

受审单位负责人

单位

内审员审核时间

审核1.GB/T19001-2016（简称Q）3.04版程序文件

依据2.GB/T50430-2017（笥称QJ）4.04版管理手册

涉及的标

审核内容审核检查记录

准条款

一.成文信息管理（适用于公司机关部室）

Q：1.文件控制和管理是否符合标准

7.5.1要求（编制、评审、批准；发放与

7.5.2使用；修订；作废处理）

7.5.32、文件管理是否形成的清单（文

件清单；收发文登记表；文件评审

QJ：表；作废文件清单）

3.53、记录的建立和管理是否符合标

准的规定（收集、整理；编号、标

识；贮存、保管；检索、杳阅；存

档、保存；）

二、法律法规和其他要求、合规性评价（适用于公司机关部室和工程项目部）

1、是否建立了法律法规及其他要

求清单？清单是否及时更新？

2.、员工和其他相关方是否及时获

取了法规及其他相关方的信息？

（主要查培训和学习）

3、定期评价法律、法规符合性审

核验证其有否违法？合规性评价

记录？

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Q：三.部门管理（适用于公司机关部室）

5.3

1、部门各职能人员岗位职责、权

QJ：

限是否明确；是否符合标准的规定

4.3

10.22、部门管理目标的制定、实施、

10.5考核情况

Q：四.人员配备、职能、职责（适用于项目部）

项目经理：

5.3

技术负责：

7.1.2安全负责人：

7.21、组织机构、职能人员配备情况。安全员：

施工员：

QJ：质量员：

5.1资料员：

5.2电工：

2、特种作业人员、主要工种配置

5.3起重工：

是否满足施工要求，持证登记和证

架子工：

件情况。

机械工；

五.施工机具、设备管理（适用于公司机关部室和工程项目部）

1.施工机具、设备管理（合同、

验收记录）是否符合规定。重点检

查特种机械设备的管理是否符合

Q：规定。

7.1.3

2.检查施工机具、设备采购计划

钢筋机械；

QJ：和采购合同；检查台帐和进货验收

混凝土机械：

6.1记录；检查合格证、检验报告等。

小型机具：

6.2检查设备安装验收情况。

6.3

3.施工机具、设备使用、保养、

维修是否符合规定。

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Q：

六.建筑材料、物资、半成品采购（适用于公司机关部室和工程项目部）

8.2

8.41.建筑材料、物资、半成品（商

品混凝土、钢结构件、门窗等）采

QJ：购是否收集采购信息，并进行供方

8.2谭裕一

2.检查建筑材料、物资、半成品

8.3

（商品混凝土、钢结构件、门窗等）

8.4

采购的计划和采购合同，产品合格

8.5

证和进货验收记录

七、分包管理（适用于工程项目部）

1.工程分包管理是否符合标准的

规定（工程专业分包和劳务分包；

QJ：设备租赁、委托试验的控制）。是

9.1否建立合格分包商、设备租赁商的

9.2评价记录及相关证件；委托试验的

9.3相关记录

9.42.是否制定了分包管理制度，是

Q：否符合公司（工程分包管理办法）

8.5.1规定。

3、项目部对分包方的施工方案是

否经过审批、备案，并监督管理。、

4、对分包单位建筑材料、半成品、

机械设备的检查记录。

八.投标及合同管理（适用于公司机关部室和工程项目部）

Q：

8.21.投标及合同管理是否符合标准

的规定

QJ：

2.合同台帐建立

6.1

6.23.工程项目的合同传递，检查合同

6.3评审记录、合同交底记录