《2025年期货从业资格考试法律法规专项提升与实战演练试卷》

《2025年期货从业资格考试法律法规专项提升与实战演练试卷》考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题要求：本题共20题，每题2分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确答案的字母填入括号内。1.以下哪项不属于《中华人民共和国合同法》调整的合同类型？（）A.买卖合同B.租赁合同C.技术合同D.婚姻合同2.《中华人民共和国公司法》规定，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。以下哪项说法是错误的？（）A.公司章程对公司具有约束力B.公司章程对股东具有约束力C.公司章程对董事具有约束力D.公司章程对高级管理人员具有约束力，但对监事不具有约束力3.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券发行人的义务？（）A.提供真实、准确、完整的招股说明书B.公开披露定期报告C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.证券发行人无需承担发行证券的法律责任4.以下哪项不属于《中华人民共和国保险法》规定的保险合同解除的情形？（）A.保险合同成立后，保险标的危险程度显著增加的B.投保人未按照约定支付保险费的C.保险标的已经全部损失的D.投保人、被保险人故意制造保险事故的5.根据《中华人民共和国票据法》，以下哪项不属于票据行为？（）A.票据签发B.票据背书C.票据承兑D.票据贴现6.《中华人民共和国刑法》规定，以下哪项不属于扰乱市场秩序罪？（）A.虚假广告罪B.操纵证券市场罪C.非法经营罪D.故意泄露国家秘密罪7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，以下哪项不属于基金管理人的职责？（）A.招募基金份额B.投资基金财产C.决定基金的投资计划D.承担基金投资风险8.以下哪项不属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？（）A.建立健全反洗钱内部控制制度B.对客户身份进行审核C.收集和报告大额交易D.限制客户使用电子支付方式9.根据《中华人民共和国商业银行法》，以下哪项不属于商业银行的存款业务？（）A.个人存款B.单位存款C.储蓄存款D.预约存款10.以下哪项不属于《中华人民共和国税收征收管理法》规定的税收征收程序？（）A.税务登记B.税收申报C.税收征收D.税收处罚二、多项选择题要求：本题共10题，每题3分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案的字母填入括号内。1.以下哪些属于《中华人民共和国合同法》规定的合同订立的原则？（）A.诚实信用原则B.公平原则C.公序良俗原则D.主体合格原则2.根据《中华人民共和国公司法》，以下哪些属于公司董事的职责？（）A.召集董事会会议B.制定公司发展战略C.监督公司经营D.代表公司参加诉讼3.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行的条件？（）A.具备持续盈利能力B.具备健全的组织机构C.具备合法的注册资本D.具备符合规定的招股说明书4.根据《中华人民共和国保险法》，以下哪些属于保险合同的要素？（）A.保险人B.被保险人C.保险金额D.保险期限5.以下哪些属于《中华人民共和国票据法》规定的票据行为？（）A.票据签发B.票据背书C.票据承兑D.票据贴现6.根据《中华人民共和国刑法》，以下哪些属于扰乱市场秩序罪？（）A.虚假广告罪B.操纵证券市场罪C.非法经营罪D.故意泄露国家秘密罪7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，以下哪些属于基金管理人的职责？（）A.招募基金份额B.投资基金财产C.决定基金的投资计划D.承担基金投资风险8.以下哪些属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？（）A.建立健全反洗钱内部控制制度B.对客户身份进行审核C.收集和报告大额交易D.限制客户使用电子支付方式9.根据《中华人民共和国商业银行法》，以下哪些属于商业银行的存款业务？（）A.个人存款B.单位存款C.储蓄存款D.预约存款10.以下哪些属于《中华人民共和国税收征收管理法》规定的税收征收程序？（）A.税务登记B.税收申报C.税收征收D.税收处罚四、判断题要求：本题共10题，每题2分，共20分。判断以下各题的正误，正确的在括号内写“√”，错误的在括号内写“×”。1.《中华人民共和国公司法》规定，公司设立时必须具备独立的法人资格。（）2.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须公开披露定期报告。（）3.根据《中华人民共和国保险法》，保险合同成立后，保险标的危险程度显著增加的，保险人有权解除合同。（）4.《中华人民共和国票据法》规定，票据上的记载事项必须符合法律规定。（）5.《中华人民共和国刑法》规定，违反证券市场管理秩序，操纵证券市场的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）6.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当向投资者充分披露基金的投资策略、费用和风险等信息。（）7.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，对客户身份进行审核。（）8.根据《中华人民共和国商业银行法》，商业银行不得从事证券、期货等非银行业务。（）9.《中华人民共和国税收征收管理法》规定，纳税人应当依法办理税务登记，并按照规定报送纳税申报表。（）10.《中华人民共和国合同法》规定，当事人订立合同，可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。（）五、简答题要求：本题共2题，每题10分，共20分。请根据所学知识，简要回答以下问题。1.简述《中华人民共和国公司法》中关于公司治理结构的主要内容。2.简述《中华人民共和国证券法》中关于证券发行和交易的基本原则。六、论述题要求：本题共1题，共20分。请根据所学知识，论述以下问题。论述《中华人民共和国反洗钱法》中关于反洗钱措施的主要内容及其在防范金融风险中的作用。本次试卷答案如下：一、单项选择题1.D。婚姻合同属于民事法律关系，不属于《中华人民共和国合同法》调整的合同类型。2.D。公司章程对监事也具有约束力，监事是公司治理结构的重要组成部分。3.D。证券发行人应当承担发行证券的法律责任，包括但不限于虚假陈述、误导性陈述等。4.C。保险标的已经全部损失的，保险合同自然终止，不属于解除的情形。5.D。票据贴现属于票据的转让行为，不属于票据行为。6.D。故意泄露国家秘密罪属于危害国家安全罪，不属于扰乱市场秩序罪。7.D。基金管理人不承担基金投资风险，仅负责基金的管理和运作。8.D。限制客户使用电子支付方式不属于反洗钱措施。9.D。预约存款不属于商业银行的存款业务。10.D。税收处罚属于税收征收程序的一部分。二、多项选择题1.ABC。合同订立的原则包括诚实信用原则、公平原则和公序良俗原则。2.ABCD。公司董事的职责包括召集董事会会议、制定公司发展战略、监督公司经营和代表公司参加诉讼。3.ABCD。证券发行的条件包括具备持续盈利能力、健全的组织机构、合法的注册资本和符合规定的招股说明书。4.ABCD。保险合同的要素包括保险人、被保险人、保险金额和保险期限。5.ABCD。票据行为包括票据签发、票据背书、票据承兑和票据贴现。6.ABC。扰乱市场秩序罪包括虚假广告罪、操纵证券市场罪和非法经营罪。7.ABCD。基金管理人的职责包括招募基金份额、投资基金财产、决定基金的投资计划和承担基金投资风险。8.ABCD。《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施包括建立健全反洗钱内部控制制度、对客户身份进行审核、收集和报告大额交易和限制客户使用电子支付方式。9.ABC。商业银行的存款业务包括个人存款、单位存款和储蓄存款。10.ABCD。《中华人民共和国税收征收管理法》规定的税收征收程序包括税务登记、税收申报、税收征收和税收处罚。四、判断题1.×。公司设立时，可以设立有限责任公司或股份有限公司，不一定具备独立的法人资格。2.√。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须公开披露定期报告。3.√。根据《中华人民共和国保险法》规定，保险合同成立后，保险标的危险程度显著增加的，保险人有权解除合同。4.√。根据《中华人民共和国票据法》规定，票据上的记载事项必须符合法律规定。5.√。根据《中华人民共和国刑法》规定，违反证券市场管理秩序，操纵证券市场的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。6.√。根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当向投资者充分披露基金的投资策略、费用和风险等信息。7.√。根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，对客户身份进行审核。8.×。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行可以从事证券、期货等非银行业务，但需符合相关规定。9.√。根据《中华人民共和国税收征收管理法》规定，纳税人应当依法办理税务登记，并按照规定报送纳税申报表。10.√。根据《中华人民共和国合同法》规定，当事人订立合同，可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。五、简答题1.《中华人民共和国公司法》中关于公司治理结构的主要内容：-公司设立时，应当设立董事会、监事会和高级管理人员。-董事会负责公司的经营决策，监事会负责监督董事会和高级管理人员的行为。-股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的重大事项。-公司应当建立健全内部控制制度，确保公司经营活动的合法性和合规性。2.《中华人民共和国证券法》中关于证券发行和交易的基本原则：-公开、公平、公正原则，保障投资者的合法权益。-证券发行人应当真实、准确、完整地披露信息。-证券交易应当遵循市场规则，维护市场秩序。-证券发行和交易活动应当遵守法律法规，不得有欺诈、操纵等违法行为。六、论述题《中华人民共和国反洗