期货从业人员资格考试易错题带分析2024

期货从业人员资格考试易错题带分析20241.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货业协会答案：B分析：期货公司接受客户委托，是以客户名义为其进行期货交易，交易结果自然由客户承担。若以期货公司名义则不符合经纪业务本质。2.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免答案：A分析：期货交易所不以营利为目的，主要是为期货交易提供场所、设施等服务并进行自律管理，其以全部财产担责，负责人由国务院期货监督管理机构任免。3.期货公司会员单位应按照（）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国金融期货交易所D.期货公司答案：B分析：期货公司会员单位应依据中国证监会有关规定，做好投资者适当性管理，把合适产品卖给合适投资者。4.期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会B.期货公司董事会C.期货公司总经理D.期货公司监事会答案：B分析：首席风险官是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，向期货公司董事会负责。5.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司应当将客户保证金存放于期货保证金安全存管监控机构指定的商业银行D.客户保证金严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放答案：C分析：期货公司应将客户保证金存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并非由期货保证金安全存管监控机构指定商业银行，要保证保证金与自有资产独立。6.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式下达交易指令B.期货公司可以根据客户的要求，为其进行融资或者担保C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有答案：B分析：期货公司不得为客户进行融资或者担保，客户可多种方式下达指令，期货公司传递指令前要验证资金和持仓，客户保证金归客户所有。7.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期货公司需每月按规定内容与格式向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。8.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见答案：A分析：期货从业人员做投资分析或提建议要勤勉尽责、独立客观，保证依据合理充足，区分主客观事实。9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。A.风险管理制度B.客户管理制度C.交易管理制度D.数据备份制度答案：A分析：期货公司申请金融期货结算业务资格，除有结算业务详细计划外，还需有风险管理制度。10.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发先服务C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发先服务答案：A分析：与客户有利益冲突遵循客户利益优先，不同客户间利益冲突遵循公平对待原则。11.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任答案：A分析：因合同无效造成损失，要依据无效行为和损失的因果关系确定责任承担，并非固定一方承担。12.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会答案：A分析：期货公司为客户办理各期货交易所交易编码的申请、注销，统一通过中国期货保证金监控中心办理。13.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B分析：未经批准，个人或单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权等情况，证监会可责令限期转让。14.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.中国证监会派出机构和公司董事会B.中国期货业协会和公司董事会C.期货交易所和中国期货业协会D.期货交易所和公司监事会答案：A分析：首席风险官发现相关违法违规或风险情况，要立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。15.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.10个C.15个D.20个答案：B分析：中国期货业协会作出纪律惩戒决定后，10个工作日内向证监会及其派出机构报告并公示。16.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.价格优先D.公平优先答案：A分析：期货公司按时间优先原则传递客户交易指令。17.下列关于期货公司股东及实际控制人的表述，正确的是（）。A.期货公司股东及实际控制人可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B.期货公司股东及实际控制人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产C.期货公司股东及实际控制人可以超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D.期货公司股东及实际控制人可以直接干预期货公司的经营管理活动答案：B分析：期货公司股东及实际控制人不得滥用权利，不能占用公司资产或挪用客户资金，不能直接任免人员和干预期货公司经营。18.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向中国证监会及其派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每周B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：和前面类似，期货公司每月向中国证监会及其派出机构报送期货投资咨询业务信息。19.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所答案：B分析：期货从业人员执业要维护投资者合法权益，秉持专业、谨慎等态度服务。20.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表答案：D分析：申请金融期货经纪业务资格，需提交法律意见书、执照和许可证复印件、决议文件等，人员工资情况表不是必需材料。21.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站答案：A分析：期货公司相关重要事项变更等，应在中国证监会指定媒体公告。22.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任答案：B分析：交易保证金不足又未按时追加，强行平仓损失由期货公司承担。23.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：证监会派出机构知晓期货公司风险监管指标不符标准后2个工作日内核实情况和原因。24.期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。A.客户管理B.客户服务C.客户回访D.客户投诉处理答案：A分析：期货公司要建立健全客户管理制度，落实投资者适当性制度。25.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据。A.勤勉尽责、独立客观B.诚实守信、保守秘密C.公平公正、客观评价D.专业胜任、尽职尽责答案：A分析：和前面考查类似，投资分析或提建议要勤勉尽责、独立客观，保证依据合理充足。26.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：期货公司相关人员被立案调查或采取强制措施，公司3个工作日内向派出机构报告。27.期货公司应当按照规定（）报送风险监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期货公司每月报送风险监管报表。28.下列关于期货交易所会员管理的表述，错误的是（）。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所只能接纳会员为期货交易提供集中履约担保D.期货交易所应当对会员的财务状况进行持续监测答案：C分析：期货交易所接纳会员进行交易，但并非只能为会员提供集中履约担保，表述错误。其他选项均符合规定。29.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的是（）。A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.期货公司自有账户中的资金C.期货公司期货保证金账户中的资金D.客户在期货公司保证金账户中的资金答案：D分析：客户在期货公司保证金账户中的资金属于客户所有，法院不予支持冻结、划拨该资金偿债。30.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任答案：A分析：交易所未按规定通知追加保证金，导致期货公司透支扩大损失，交易所承担主要赔偿责任。31.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.营业场所C.期货交易所网站D.中国证监会指定媒体答案：A分析：期货公司应在本公司网站提示客户查询从业人员资格公示信息。32.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司答案：B分析：受相关纪律惩戒的期货从业人员，应参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。33.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会答案：A分析：期货公司变更法定代表人，向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。34.期货公司开展资产管理业务，投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.3个B.5个C.7个D.10个答案：B分析：期货公司开展资管业务投资非期货类品种，开户5个工作日内向监控中心备案。35.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A.10B.15C.20D.30答案：D分析：首席风险官辞职提前30日向董事会申请并报告派出机构。36.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的是（）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用B.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则C.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则D.期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用答案：D分析：期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，遵循相关管理和使用原则，不是财政部。37.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.合规、真实、准确、完整B.合规、真实、合理、完整C.合法、真实、准确、完整D.合法、真实、合理、完整答案：A分析：期货公司审核客户开户资料要确保合规、真实、准确、完整。38.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向中国期货保证金监控中心报送客户交易编码申请资料。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：A分析：期货公司每日向中国期货保证金监控中心报送客户交易编码申请资料。39.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格答案：B分析：情节轻微且无严重后果，予以训诫。40.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料，申请材料不包括（）。A.申请书B.拟设立营业部的决议文件C.拟任负责人任职资格证明D.股东的营业执照副本复印件答案：D分析：申请设立营业部提交的材料一般无股东营业执照副本复印件，其他选项是常见申请材料。41.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.限期改正B.缴纳罚款C.停业整顿D.对直接负责人员给予纪律处分答案：A分析：股东有虚假出资或抽逃出资行为，先责令限期改正，还可责令转让股权。42.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。A.全体董事B.全体股东C.监事会D.董事会答案：A分析：风险监管指标达预警标准，期货公司向派出机构和全体董事提交书面报告。43.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：申请金融期货结算业务资格，提交前3个会计年度经审计财务报告。44.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，人民法院（）。A.不予支持B.可以冻结、划拨C.经期货公司同意可以冻结、划拨D.经中国证监会批准可以冻结、划拨答案：A分析：客户保证金账户资金属客户所有，法院不予支持冻结、划拨偿债。45.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开、公平、公正B.高效、透明、创新