危险源辨识及风险控制及等级划分

危险源辨识及风险控制及等级划分

1目的

识别公司活动、服务或运行条件中的影响环保和职业健康安全的危险因

素，评价危险、风险因素，并确定、更新重大危险因素、重大隐患、重

大危险源，以对其进行管理和控制，实现事前预防，达到消减灾害、控

制风险，对风险实施风险管理的目的。

2范围

公司所有活动、服务、区域或运行条件中风险因素、重大隐患、重大危

险源的识别、评价、更新、管理。

3职责

3.1管理者代表负责重大风险因素、重大隐患、重大危险源管理方案的

实施和治理方案的批准。

3.2各部门配合安全环保部识别本部门的风险因素,并负责制订本部门

重要风险因素的控制管理方案。

3.3安全环保部负责组织对风险因素的评审活动，进行综合评价，确定

重大风险因素，并负责组织相关部门对重要风险因素的控制管理方案进

行评审。

3.4安全部负责组织相关部门识别公司内的重大隐患，接收上级主管部

门提出的重大隐患通知，并建立档案，制定隐患治理方案。

3.5安全部负责组织相关部门识别公司内的重大危险源，建立档案，进

行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员

在紧急情况下应采取的应急措施。

4程序

4.1成立危险源辨识和评价组织：

成立领导小组：

组长：

副组长：

成员：全体员工

领导小组设在安全部，

4.2初始状态评审

在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的环保和职业

健康安全风险的现状。评审的主要内容有：

1）相关法律、法规及其他应遵守的要求；

2）识别公司活动、产品、服务或运行条件中的环保和职业健康安全风

险。

3）对公司有关环保和职业健康安全管理惯例、制度的调查。

4）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。、

4.3风险因素识别与评价的时机

4.3.1公司的环保和职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审

时；

4.3.2以公司的全体部门和活动为对象，常规活动每年2月份在设定目

标、指标前进行；非常规活动开始之前。

4.3.3在相关法律、法规变更，操作变化或工艺改变、新建，改建、扩

建、技改项目，有因事故、事件或其它来源的新认识，组织机构发生大

的调整，，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时进行风险因

素的评价。

4.4风险因素识别的顺序和内容

4.4.1风险因素识别顺序为：

1）部门

2）生产现场

3）生产现场平面布局

4）生产工艺过程

5）生产设备、装置

6）有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）

7）各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）

8）生活设施和应急

9）外出工作人员和外来工作人员

4.4.2在识别危险源时应考虑以下内容：

1）国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；

2）国家法律、法规明确规定的危险设备、设施；

3）具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；

4）具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；

5）具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；

6）曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；

7）自己认为单独进行时需要评估的活动和情况。

在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的三种状

态以及过去、现在、将来三种时态。

4.4.3危险源辨识采用LEC方法进行，由安全环保部组织实施,将辨识

结果汇总在《危险源识别评价表》，并报管理者代表审核，批准。

4.5风险因素的评价

4.5.1对已选择确定危险源根据本公司的特点将事故分为以下的类别：

（1）火灾、爆炸；（2）化学品泄漏；（3）高处坠落；（4）物体打

击；（5）触电；（6）机械伤害；（7）车辆伤害；（8）化学灼伤；

（9）中暑;（10）中毒和窒息。

4.5.2风险评价的方法采用作业条件危险性评价法（LEC法），定量计

算每一种危险源所带来的风险：D=L*E*C

4.5.3风险评价准则：

式中D---风险值

发生事故的可能性大小。事故发生的可能性大小，当用概率来表示

时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为lo然

而，从系统安全角度考察，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为地

将发生事故可能性极小的分数定为0.L而必然要发生的事故的分数定

为10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表5.6所示。

E----暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多,

则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10,而非常罕见

地出现在危险环境中定为0.5。介于两者之间的各种情况规定若干个中

间值，如表5.7所示。

C---一发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围

很大，所以规定分数值为1~100z把需要救护的轻微伤害或较小财产

损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规

定为100,其他情况的数值均为1与100之间，如表5.8所示。

表5.6事故发生的可能性（L）判断准则

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表5.7暴露于危险环境的频繁程度(E)判断准则

分数值频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年儿次暴露

0.5非常罕见地暴露

表5.8发生事故产生的后果(C)判断准则

分数值后果

100大灾难，许多人死亡

40灾难，数人死亡

15非常严重，一人死亡

7严重，重伤

3重大，致残

1引人注目,不利于基本的健康安全要求

4.5..按风险值D=可能性Lx频率Ex严重性C,计算出是否属于可接受

风险。如果是可接受风险，可以维持原有的管理。如果是不可接受风险,

则应提出改进计划，用硬件方面的措施、软件方面的措施，或者说工程

措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使之达到可接受的程度。

表5.9内容

表5.9风险等级划分（D）判断准则

D值风险程度风险等级

>320极度危险，不能继续作业5级

160〜320高度危险，需立即整改4级

70〜160显著危险，需要整改3级

20〜70一般危险，需要注意2级

<20稍有危险,可以接受1级

4.5.5重大风险因素的判定及记录：

1）对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大风险因素。

2）D160判断确定为重大风险因素。

将确定为重大风险因素的，记录于《重大风险及控制措施清单》中。

4.6控制措施：

评价小组应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺

序，采取措施消减风险，将风险控制在可以控制的程度，预防事故的发

生。在选择风险控制措施时，应考虑：

1）控制措施的可行性和可靠性；

2）控制措施的先进性和安全性；

3）控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况；

4）可靠的技术保证和服务。

选择的控制措施应包括：

1）工程技术措施，实现本质安全；

2）管理措施，规范安全管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）个体防护措施，减少职业伤害。

4.7风险控制：

4.7.1对登录在《重大风险因素清单》中的重大风险因素的管理，主要

采用制定职业健康安全目标、指标和管理方案、通过制订运行控制程序

和制定应急预案的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因

暂时无法实施的，要指定具体的实施计划。

4.7.2风险控制措施策划应在实施前针对以下内容进行评审：

①计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；

②是否产生新的危险源；

③是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

④受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；

⑤计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

4.7.3安全环保部负责识别重大隐患并建立档案，对项目的立项、治理、

竣工验收等过程进行管理。重大隐患档案应包括以下内容：评价报告与

技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时

间表和责任人；竣工验收报告。

4.7.4安全环保部应将风险评价的结果、制定的控制措施，包括修订和

新制定的操作规程，及时向从业人员进行宣传、培训教育，以使从业人

员熟悉其岗位和工作环境中的风险，应该采取的控制措施，保护从业人

员的生命安全，保证安全生产。

4.8风险信息更新

应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。

定期评审或检查风险控制结果。当下列情形发生时，应及时进行风险评

价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作变化或工艺改变；

3）新建、改建、扩建、技改项目；

4）有对事故、事件或信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

4.9重大危险源确定和管理

4.9.1重大危险源评，介依据

GB18218-2000《重大危险源辨识》中规定的重大危险源。

4.9.2重大危险源的控制：

1）安全环保部应将每个重大危险源建立档案，包括物质名称、性质、

地理位置、管理人员、安全规章制度、评估报告、检测报告等。应针对

每个重大危险源制定一套严格的规章制度，通过技术措施和组织措施对

重大危险源进行严格管理。对重大危险源定期进行检测、评估、监控,

并将报告存入档案。

2）安全环保部应制定重大危险源应急预案，并定期检验和评估应急预

案的有效性，根据评估对预案进行修订。重大危险源应急预案应及E寸传

达到给从业人员，并定期进行演练。

3）安全环保部应将重大危险源形成报告，报地方安全生产监督管理部

门和有关部门备案。重大危险源报告应包括重大危险源的详细情况、可

能产生的事故类型、安全措施与预防措施、应急预案等。重大危险源报

告应根据重大危险源的变化、新知识的获取、技术的发展情况进行修订。

4.10日常监控

安全环保部负责公司生产系统的日常巡查，填写《巡护记录》