小浪底国际工程索赔实操总结

1小浪底工程概况

1.1地理位置

黄河小浪底水利枢纽位于黄河中游豫、晋两省交界处，在洛阳市西北约40km。上距三门

峡坝址130km,下距郑州花园口128kme北依王屋、太行二山，南抵靖山余脉，西起平陆县

杜家庄，东至济源市（原济源县）大峪河。南北最宽处约72km：东西长93.6km。沉没区波

及两省4市（地区）所管辖的8个市（县），即河南省的孟津、新安、渣池、陕县、济源：

山西省的垣曲、平陆、夏县。

1.2工程构造及其功能

黄河小浪底水利枢纽工程是小浪底景区内最具特色的风景线之一。小浪底大坝位于洛阳

孟津县小浪底镇，距离济源市30公里。小浪底大坝不仅是中国治黄史上的丰碑，并且是世

界水利工程史上最具有挑战性的杰作，也是我国跨世纪第二大水利工程。总装机容量为180

万千瓦（6台30万千瓦混流式发电机）地下发电厂房，高160米，长1667米的粘土斜心墙

堆石坝，巍峨的进水塔，壮观H勺出水口，在局限性一平方公里范围内拥有纵横交错口勺108条

洞群等，使小浪底具有了防洪、防凌、发电、排沙等多项功能，是旅游者欣赏黄河沧桑巨变

的一大景观。一年一度的调水调沙活动，气势雄伟，媲美钱塘潮。水库蓄水后在大坝上游所

形成口勺浩淼水面、波折河巷与雄伟山势竞相生辉，构成了“北国山水好风光——黄河小浪底

1.3施工原则及其技术规定

国际工程承包协议的一种重要特点，就是协议文献对多种工作规定详尽、详细，由于它

是执行过程中各项活动的最重要的根据。在小浪底有这样一种说法协议就是圣经，协议观

念很强。任何协议•方对协议进行的改动，就视为对协议的变更，都也许引起协议纠纷。小

浪底工程上建国际标协议文本都是四本，其中除商务条件和图纸资料以外，协议《技术规范》

是厚厚的一本。专门详细阐明承包商要完毕的各项工作H勺详细内容、使用的技术原则、质量

保证规定等内容并将协议中常用的技术术语逐一地给出了确切的定义，以防止实践中甲、乙

双方不一样H勺理解而发生纠纷。这一点与国内H勺工程承包协议文本中的技术条款规定相比，

从形式、内容上进行了很大程度的扩展，使技术条款更具有可操作性且有助于详细问题的顺

利处理。

1.协议《技术规范》总则中对规范的优先次序作了明确规定

当本技术规范规定与本规范波及的其他规程、技术原则、施工规范和推荐的措施发生矛盾时，

应优先采用本技术规范规定。当这里波及附和规定的规程、技术原则、施工规范、推荐的措

施中的两个或多种之间发生矛盾时，应优先采用监理工程师决定的更为严格的规定。在实

际中也许出现对一项工作，可以采用两个技术原则（两个国家技术原则）进行评价的状况。

协议《技术规范》就是业主根据工程特点和实际需要，在招标文献中明确H勺并由承包方承认

接受的协议原则，它直接体现了业主的特殊规定和国家技术规范的统一，它构成了协议文

献的一部分，理应优先执行。同步，这符合国际通例。

小浪底国际工程协议商务条款《协议条件》中还规定：对指定使用的国内外原则和规范，都

必须使用目前最新力.效版本，因此要及时地理解各类原则和规范的修订和更新的信息。

2.协议《技术规范》的特定丁作内容一定程度卜确实较对应的中外技术原则更严格和详

细化

例如混凝土配合比设计，协议《技术规范》不仅规定按美国混凝土学会（ACI）211.2的原

则程序和措施进行，该原则实际上是在室内完毕规定试验内容后就可以确定混凝土配合比，

不规定必须在拌和楼上进行原型试验拌和。而协议《技术规范》却规定进行拌和楼的原

型试验，待拌和物和硬化混凝土性能满足规定后再确定混凝上配合比：对于温控规定严格

的混凝土，还要进行三个水灰比和规定试件数量的拌和试验，并采用预冷骨料等温控措施，

待确认混凝土拌和物和硬化混凝土温度及其他性能满足规定后再确定混凝土口勺配合比。这

样，就使部分混凝土配合比经历了室内试验到现场原型试验反复筛选。这就规定承包商提早

对混凝土配合比进行充足地论证、试验，使混凝土质量有了很好地保证。这•点是该项工作

对应的中外技术原则所没有明确规定的。

3.协议《技术规范》中H勺中外原则之间互相补充完善

小浪底工程由于■工程复杂，技术规定高，在导流洞（后改建成孔板洞）、排砂洞、明流洞等

部位使用了高等级（C70）混凝土，同步这些部位又有严格的温控规定。尤其是在夏季高温

季节的施工，为了生产低温混凝土就需要对多种材料采用降温措施，当然也但愿水泥温度能

低些。我国水泥国标GBI75、GB200中对出厂水泥温度没有做出限定，运抵现场水泥温度

曾高达107C。而混凝土每减少温度1℃,需将水泥温度减少8C,这给减少混凝土温度增

长了难度。而美国ACI3O5R原则中对使用水泥温度限定•种最高极限温度（77C）。目的是

为了减缓水泥也许出现的假凝趋势和混凝上温控：在高温气候条件3减少混凝土口勺塌落度

损失。这是在中国技术原则基础上进行可操作的详细内容的补充。

2小浪底工程索赔的原因和分类

2.1索赔的原因

I.风险引起的索赔。包括协议风险、政治风险、经济风险、如爆发战争、物价暴涨、

恶劣的自然条件、施工现象条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等。由于在承包协议的业

主和承包商之间业主一直处在主导地位，相对的承包商承担的风险要多某些，因此往往承包

商为了克服这个风险提出施工索赔。小浪底工程由于后继法规的出台、税制改革的影响导致

的索赔比较突出。后继法规是指协议签定后国家及有关部门新出台与工程建设有关的法律、

法规，重要指由于1995年实行新劳动法在工作时间（每周工作5天，并且对加班时间也有

限制）、加班工费原则的变化引起的索赔“外国承包商认为新工时制和加班的限制缩短了他

们在投标书中计划的工作时间，影响了工程计划和进度，外商提出增长施工人员和对应临建

设施，或者予以工期延长。假如要保持

原计划的工作目的不变，就必须赔偿承包商同加班工资原则提高而引起的额外费用。监理工

程师通过测算，为防止因增长人员或延长工期带来的额外费用或由此带来的索赔，赔偿是合

情理的，予以了外商合适赔偿。同步，我国税制改革的过程中，相维出台了新的税务，既有

税种、税率的增减，也有互相转换和穿插，或者是同一木兑种的多种变化及几种税种的合并，

小浪底工程波及到并引起外商索赔的重要是增值税、消费税和印花税，由于税法问题专业性

强，波及面广、内容复杂，需认真分析，同步，到国家财政、税务部门理解，学习有关知识，

以理服人地与外商进行谈判，在尊重协议的前提下，维护了国家利益。

2.施工条件变化引起索赔。

在工程施工过程中，不可防止地出现新的客观变化，尤其是设计变更，水利水电工程周

期长，尤其是像小浪底这样的大型工程，由于设计部门前期经费有限，勘测手段、技术落后，

导致前期设计深度低，再由于小浪底复杂的地质条件和紧凑的构造型式，就使得施工中设计

变更频繁。由于外国承包商的报价是以原招标设计文献和图纸为基础计算匹J。根据协议条款

“施工图纸中变化任何工作的数量或性质，或增长、减少或省略了任何工作，或者变化了工

程任何部分的施工次序或施工安排”，都是变更，若此类变更影响了承包商的费用，承包商

就规定重新估价，并伴随工期延长的索取。小浪底工程比较经典的如二标的新增进出口边坡

锚索、三标地下厂房新增顶拱预应力锚索等。

3.工程量变化太大引起索赔,

实际施工时完毕的工程量往往与设计工程量有出入。第四版FIDIC52.3

条款明确规定当协议价变更增减超过15%时，容许对有效协议价进行调整，引起协议

价变化的原因就是工程量变化。承包商通过如下三个方面的经济赔偿获得索赔，第一是承包

商施工机械设备的失调导致的损失，由于承包商在投标时，采用的是协议文献中所述的工作

量和施工规定，确定的应配置的施工设备日勺数量。种类、型号，并按此计划组织了定货、运

送及进场，而工程量的大量增长，势必规定增长新型号H勺施工机械，或增长原有机械设备H勺

数量，就引起承包商的计划外投资，扩大了工程计划成本。假如工程量大量削减，则引起部

分原有设备H勺窝工，甚至弃置不用，形成了挥霍，导致承包商亏损。同样，工程量的变化,

还使承包商已准备好的I建筑材料的数量变化，引起索赔；第二，由于工程量变化引起原定工

期的变化，从而引起工期延长或赶工，波及工程费用日勺增长，引起索赔：第三，由于上述两

种状况的百接影响,施丁间接费也发牛了变化,从而引起索赔.

4.施工拖期引起索赔。

在大型水利水电施工中，由于天气、水文、地质等影响，工程拖期的原因也较多，承包

商往往强调业主的责任，当承包商额外H勺开支得不到赔偿时，引起索赔规定，包括工期延长

索赔。设计图纸拖交索赔、业主风险索赔、暂停施工索赔。工期延期可分为可原谅的延期和

不可原谅的延期，工程师的职责是对承包商提出的工期延误和费用进行合理的分析，把可原

谅延期产生的费用计算出来。

5.由于工期拖期赶工（加速施工Acceleration）引起的索赔。

当工期拖期后，业主认为该工程H勺推迟竣工将给自己带来重大H勺经济损失以及政治影响

时，或由于此部分工程推迟竣工导致一系列工程口勺拖期时，业主宁可采用赶工口勺措施，指令

承包商投入愈加的人力、设备，或采用加班施工的措施，挽回已失去的工期，当然，这引起

了承包商的索赔。小浪底_L程二标截流处在关键线路上的导流洞、进水口、出水口工程，由

于修改了支护形式、导流洞内塌方频繁及共它原因，致使工期滞后十个多月，为了保证截流

FI期不变，给承包商下达了赶工指示，并成建制地引进了中国水利水电工程局作其分包商。

外国承包商原并不配合，并提出了巨额索赔额，通过业主和工程师难以想像的艰苦谈判和工

作，到达了协议并实现了原日期胜利截流。

6.其他如业主违约、未按规定期间提供施工场地、不按规定日期支付工程款等等。

小浪底工程外国承包商提出的索赔，一是当地农民口勺干扰施工，影响工期：二是业主提

供的条件如供水、供电，或由业主指定日勺当地材料如粉煤灰、油料等在质量、数量上不能满

足规定。此类索赔占的比重很小，一般监理工程师规定承包商具详细的证明材料方可支付。

2.2索赔的分类

1）按索赔当事人分类

•承包人与发包人之间索赔:

•承包人与分包人之间索赔;

•承包人与供贷人之间索赔：

•承包人与保险人之间索赔。

2）按索赔事件的影响分类

•工期迟延索赔由于发包人未能按协议规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、

技术资料、场地、道路等：或非承包人原因发包人指令停止工程实行：或其他不可抗力原因

作用等原因，导致工程中断，或工程进度放慢，使工期迟延，承包人对此提出索赔。

•不可预见口勺外部障碍或条件索赔假如在施工期间，承包人在现场碰到一种有经验

H勺承包人一般不能预见到的外界障碍或条件、例如地质与估计的（发包人提供的资料）不一样,

出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。

•工程变更索赔由于发包人或工程师指令修改设计、增长或减少工程量、增长或删除

部分工程、修改实行计划、变更施工次序，导致工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。

•工程终止索赔由于某种原因，如不可抗力原因影响、发包人违约，使工程被迫在竣

工前停止实行，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。

•其他索赔如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支

付工程款等原因引起日勺索赔。

3）按索赔规定分类

•工期索赔即规定发包人延长工期，推迟竣工日期。

•普用索赔即规定发包人赔偿彷用损失,调整协议价格、

4）按索赔所根据口勺理由分类

•协议内索赔即索赔以协议条文作为根据，发生了协议规定给承包人以赔偿日勺干扰

事件，承包人根据协议规定提出索赔规定。这是最常见的索赔.

协议外索赔指工程过程中发生的干扰事件『'J性质已经超过办议范围。在协议中找不

出详细的根据，一般必须根据合用于协议关系的法律处理索赔问题。

•道义索赔指由于承包人失误（如报价失误、环境调查失误等），或发生承包人应负责

的风险而导致承包人重大的损失。

5）按索赔的处理方式分类

•单项索赔单项索赔是针时某一干扰事件提出的。索赔『J处理是在协议实行过程中，

干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由协议管理人员处理，并在协议规定的索赔有效期

内向发包人提交索赔意向书和索赔汇报。

•总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中常常采用的索赔处理和处

理措施。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未处理的单项索赔集中起来，提出一份总

索赔汇报。协议双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案处理索赔问题。

2.3索赔的注意事项

以协议为根据.做到索赔时有理有据必须注意资料H勺搜集，对资料的真实性、可信度，

必须认定后及时地处理索赔：碰到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的身份，站在客

观公正的立场上审查索赔规定的合法性，必须对协议条件、协议条款等有详细的理解，以协

议为根据来公平处理协议双方的利益纠纷。由于协议文献的内容相称广泛，包括协议协议、

图纸、I办议条件、工程量清单以及许多来往函件和变更告知，有时会形成自相矛盾，或作不

一样解释，导致协议纠纷。根据有关规定，协议文献有解释次序，并能互相解释、互为阐明。

注意资料的积累，积累一切也许波及索赔论证的资料，如有关承包商、业主研究的技术

问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参与者签字，作为正

式文档资料。同步应建立严密的工程日志制度，包括承包方对工程师指令的执行状况、抽查

试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的也许影响到协议协议的事

件的I详细状况等，同步还应建立业务往来H勺文献编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时

以事实和数据为根据。

及时、合理地处理索赔在处理索赔事件时应进行时效检查，我国建设工程施工协议文

本参照国际上通用的协议条件对索赔的时效作了如下规定：“索赔发生28天内，向工程师发

出索赔意向告知：发出索赔意向告知后28天内，向工程师提出追加协议价款或延长工期的

索赔汇报及有关资料•：工程师在收到承包商送交的索赔汇报和有关资料后，丁•28天内予以

签复，或规定承包商深入补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予以答复或未对承包商

作深入规定，视为该项索赔已经承认”。对于超过规定期效期限日勺索赔，视详细睛况有权拒

绝。同步对有效索赔应及时处理。

索赔发生后，必须根据协议的准则及时对索赔进行处理。

假如承包方H勺合理索赔规定长时间得不到处理，单项工程的索赔累积下来，有时也许

会影响到整个工程的进度。此外，拖到后期综合索赔，往往还牵涉到利息、预期利润赔偿、

工程结算以及责任口勺划分、质量H勺处理等，大大增长了处理索贿的困难。因此尽量将单项索

赔在执行过程中加以处理，这样做体现了处理问题的及时性，既维护了业主的利益，乂照顾

了承包方向实际状况。处理索赔还必须注意索赔计算的合理性.

加强索赔的前咯件预测.有效防I卜索赔事件的发生在T和H勺实行过程中,监理T程师

要将预料到的也许发生的问题及时告诉承包商，防止由于工程返工所导致的工程成本上升，

这样也可以减轻承包商由J压力，减少其通过索赔途径弥补工程成本上升所导致日勺利润损失。

业主在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样可以使工程

更顺利地进行，减少工程投资，减少施工工期。此外，监理工程师在项目实行过程中，应对

也许引起的索赔有所预测，及时采用补救措施，防止过多索赔事件日勺发生。

索赔H勺防止和处理对手工程投资控制起着相称重要H勺作用，在国际工程中一般施工索

赔额都要到达协议价款的，个别状况甚至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题，须

从加强工程项目建设施工计划和施工协议管理、加强人员培训等方面人手，积极探索、实践。

3小浪底工程项目索赔的根据和条款

3.1索赔的重要根据

1、招标文献

招标文献是工程项目协议文献的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规

程、工程量表、工程范围阐明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资

料。它们不仅是承包商投标报价的根据，也是索赔时计算附加成本的重要根据。

2、投标报价文献

在投标报价文献中，承包商对各重要工种的施工单价进行了分析计算;，对各主

耍工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价

值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了规定等等。所有这些文献，在中标

及签订施工协议书(Constructionagreement)后来，都成为正式协议文献口勺构成部分，

也成为施，索赔的基本根据。

3、施工协议书及其附属文献

施工协议书及其附属文献，在签订施工协议书此前协议双方对于中标价格、施

工计划协议条件等问题的讨论纪要文献中，假如对招标文献中的某个协议条款作了

修改或解释，则这个纪要就是未来索赔计价口勺根据。

4、来往信件

工程来往信件重要包括：工程师(或业主)的工程变更指令:Variationorders),U

头变更确认函(Confirmaiionoforalinstruction)加速施工指令

(Accelerationorder)＞施工单价变更告知、对承包商问题的书面回答等等,这些信函(

包括电传、资料)都具有与协议文献同等口勺效力，是结算和索赔口勺根据资料。

5、会议记录

工程会议纪要在索赔中也十分重要。它包括标前会议纪要、施工协调会议纪要、

施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。会议纪要要

有台账，对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交

对方传阅核签，如有不一样意见，可在纪要稿上修改，也可规定一种核签期限(如7d),如

纪要稿送出后7d内不返回核签意见.即认为同意0这对会议纪要稿的合件是很必要H勺.

6、施工现场记录

施工现场记录重要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、

设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等,对于重要记录，如

质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的现场监理或现场监理员签名。

7、工程财务记录

重要是记录工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材

料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证

十分重要。

8、现场气象记录

大家懂得，许多口勺工期迟延索赔都与气象条件有关。施工现场应注意记录和收

集气象资料•，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下

水状况等等。必要时还需要提供气象部门的资料作根据。

9、市场信息资料

对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等农道资料，应系统地

搜集整顿，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所

在国官方出版的物价报道（包括主管部门的材料价格信息）、外汇兑换率行情、工

人工资调整文献等。

10、工程所在地的政策法令性文献

如货币汇兑限制指令、调整，资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。

对于重大的索赔事项，如碰到复杂的法律问题时，承包商还需要聘任律师，专门处

理这方面的问题”

3.2索赔的J条款

承包商一般可引用的索赔条款汇总表

序号协议条款条款主题内容

I6.3、6.4施工图纸拖期交付

212.2不利的自然条件

317.1因工程师数据差错，放线错误

418.1工程师指令钻孔勘探

520.3业主的风险及修复

627.1发现化石、古迹等建筑物

731.2为其他承包商提供服务

836.5进行试验

938.2指示剥露或凿开

1040.2中途暂停施工

1142.2业主未能提供现场

1249.3规定进行修理

1350.1规定检查缺陷

1451.1工程变更

1552.K52.2变更指令付款

1652.3协议额增减超过15%

1765.3特殊风险引起的工程破坏

1865.5特殊风险引起其他开支

1965.8终止协议

2069业主违约

2170.1成本的增减

2270.2法规变化

2371货币及汇率变化

3.3预期也许索赔的事件

施工企业在水利工程口勺施工过程中，对发生口勺也许产生索赔口勺事件要严格根据协议和他有关

规定，分析研究索赔与否成立，并及时有效H勺处理索赔。

3.1明确索赔成立的条件，作到科学合理的索赔工程施工中的索赔是根据协议条件，以

客观事实为基础，科学合理的进行索赔。归纳起来讲，索赔成立日勺条件有3条：①与协议对

照，事件已导致了承包人工程项目成本H勺额外支出或直接工期损失；②导致费用增长或工期

损失的原因，按协议约定不属于承包人的行为责任或风险责,任；③承包人按协议规定的程序

提交索赔意向告知和索赔汇报。承包人应认真研究分析索赔与否成立，而不能滥用索赔，把

企业自身经营或管理不善导致H勺亏损向发包人进行无理索赔。

3.2及时有效的处理索赔《水利水电土建工程施工协议条件(GF-2023-0208)》中对索

赔的程序及时限都作出了详细详细的规定，承包人应严格遵照执行。

3.3掌握索赔的基本规律工程施工中常见的索赔项目有：人、材、机、现场管理费、总

部管理费、利润损失和工期。通过对协议条款及大量口勺施工索好案例可总结出索赔的基本

规律：①可以索赔工期时，一般可同步索赔成本：②在索赔原因和条件成立时，均可据其

索赔成本;③可以索赔利润时，一定可以同步索赔成本;④在工期延长和利润赔偿两者之间，

只能得到一种:⑤利润赔偿的机会较少，有相称多场所是可以索赔成本,俚不能赔偿利润；

利润的赔偿也不能单独进行。

施工企业只有掌握了索赔的这些基本口勺规律，才能做到有的放

矢、科学合理的进行索赔。

4小浪底施工索赔工作的程序

4.1索赔的一般环节和程序

由于“反索赔”发生的频率低，卜面仅以承包商向业主索蜡为例来说明.从

承包商提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分为5个阶段.

（1）承包商提出索赔申请

合同实施过程•中,凡不属于承包商贡任导致项目拖期和成本增加事件发生后

的28天内.必须以正式函件通知监理工程师，声明对此小项要求索赔，同时仍

须遵照监理匚程师的指令继续施「.•愈期申报时，监理工程师有权拒绝承包商的

索赔要求.正式提出索第申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据费料，包括小件

的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响

所要求的索赔额内中请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出.

（2）监理T程师由核承包商的索赔申请

正式接到承包商的索赔信件后，监理工程的应该立即研究承包的的索赔资

料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的

原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索踣证据.必要时还可以要求承包

商进一步提交补充资料，包括索财的更详细说明材料或索赔计算的依据。

（3）监理工程师与承包商谈判

双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商,若能通过谈判达成一致

意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的费任、索融款额或工期展延天

数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定监理工程师有权确定一个

他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商.

（4）业主审批监理工程师的索赔处理证明

业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请

和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及

计对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索招方面

的考虑，决定是否批准监理工程师的索贴报告。

<5）承包商是否接受最终的索赔决定

承包商同意了最终的索建决定,这索赔事件即告结束。若承包商不接受监

理工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数,就会导致合同纠纷.

通过谈判和协遁双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式•如果双方不能

达成谅解就只能诉诸仲裁.

4.2争端处理的途径

i.协商处理

所谓协商处理是指一•切工程索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到处理

即由协议双方根据工程项目口勺协议文献的规定及有关法律条例,通过友好协商到达一致的处

理措施。

2.争端处理替代方式ADR

ADRU勺类型重要有争端评审委员会/争端裁决委员会DisputeReviewBoardDRB或

DisputeAdjudicationBoardDAB、小型审理Mini-trials、调停Mediation、

调解Conciliation和裁决Adjudication广义上讲除了仲裁与诉讼其他的争

端处理方式都包括在ADR中上述的“协商处理”在逐渐形式化和程序化之后也可作为ADR

的一种构成部分。

3.仲裁和诉讼

像任何协议争端同样对于索赔争端最终处理的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。

它虽然不是一种理想口勺处理方式但当协商和替代方式都不能奏效时仍不失为一种有效

的最终处理途径。由于仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对争端双方均有约束力，甚至

可以强制地执行。

4.3争端处理应注意的问题

几乎所有承包商在国际承包市场承揽工程都会碰到索赔问题，对于FIDIC协议条件来

说，由于它是重新计量协议，并且工程师有权对工程公布工程变更指令和决定额外付款，这

就使得索赔问题直接关系到承包商的获利安排。此外，由于每一次计价都是基于实际完毕日勺

工程量乘以协议费率，因此承包商在协议报价中出现的费率和总价错误可以在聿新测量和计

价的过程中自动改正。总体来看，承包商在施工索赔中应注意如下问题：

一、充足理解和评估工程所在国的风险。承包商在决定与否参与国际投标前，应首先理

解工程所在国与否存在政治风险，包括政局与否动乱、与否同中国保持外交关系、国家经

济状况、工程的资金来源、法律体系和法制环境等，上述状况对承包商决定与否参与竞标是

最基本的，也是必要的。作为一种国际承包商，首先应理解工程所在国的政治风险，从而

决定与否参与投标。假如一种国家政局动乱、发生战争或内乱、政府频繁改组、国家财政危

机、同承包商所在国没有外交关系或外交关系恶化等，承包商就应规避上述政治风险，不选

择参与该国的工程投标。

另一方面.承包商还应熟悉和理解工程所在国的法律状况，包括法律制度和法律体系.一种

国家的法律环境尤其是法律在经济生活中H勺权威性直接关系到承包商能否使用方法律保护

自身利益，实现协议目的。

二、熟悉协议合用的法律和协议文献。承包商还应对工程所在国H勺法律有一定的理解。

FID1C协议一般将工程所在国的法律作为协议的适使用方法律，该法律体系和法制环境将直

接关系到承包商的利益。由于工程所在国口勺法律因国家不一样而不一样，状况比较复杂，无

法一一列举清晰。但总体而言，作为在工程所在国承揽工程H勺承包商应对该国的法律环境有

所理解，明确法律与否在起作用，以及起作用的程度，承包商能否根据法律对自身利益进行

有效保护等。同步，还要理解工程所在国的外资政策、金融政策等。这些都直接关系到承包

商的利益，都将影响承包商的投标报价和协议条款考虑。承包商从决定投标的时刻起，就应

对招投标法律文献乃至协议条款进行深入的法律研究，及时发现协议条款中的陷阱和漏洞，

并应根据详细状况制定对应的对策。承包商应首先明确协议文献的构成及效力优先次序。协

议文献一般由协议条件的通用条件和特殊条件、协议协议书、中标函、投标书、规范、图纸

和工程量表构成，协议中还应约定上述文献构成中的效力优先次序。虽然承包商已同雇主就

协议文献的效力优先次序进行了约定，有时也难免会出现模糊与歧异之处。这时，应由工程

师发出指示对文献加以解释和纠正。当然，工程师公布的指示要以协议约定日勺优先次序为根

据。

对于FIDIC(FIDIC协议条件自身来说，尽管其历经多次修改，已经比较成熟，但承包商

假如认为应将某些条款予以修订也是容许时。由于，签订协议的原则是在自愿H勺基础上。但

由于承包市场受买方市场的制约，承包商的发言权相对减小，但承包商完全可以运用协议文

本最终确定前的机会将此前对己不利之处进行澄清，以协议补充文献的形式确认下来。

另一方面，承包商应注意协议条件中规定的雇主免责条款。这是雇主向承包商转嫁风险

的经典不公平口勺条款，承包商对此应有高度的注意，努力争取免责条款口勺含义确定、明确。

承包商应尤其注意此类条款潜在的风险和责任。最经典的状况如下：

1.协议条件认为承包商在提交投标竹之前，己对工程施工现场及其周围环境及与之有关

的可用资料进行了视察和检查，并且认为承包商的投标书是以雇主提供的资料和承包商自己

进行H勺卜述视察为根据股这项规定将限制承包商以“异常恶劣的气候条件”、“现场气候条

件以外H勺不利的外界障碍”、“双方无法控制的任何状况，使双方中任何一方不能或不也许履

行协议义务”三项理由进行索赔。

2.协议条件认为，承包商对自己的投标书以及工程量表中开列的各项费率和价格的对的

性与完备性是满意的，除非协议中另有规定，所有这些包括了他根据协议应当承担的所有义

务（包括有关物资、材料、工程设备或服务的提供或者为以外事件准备的临时金额）以及该

工程的对的实行、竣工和修补其任何缺陷所必需的所有有关事宜。此规定将限制承包商以

“额外或附加的工作口勺数量”为由进行索赔。

承包商在签协议前+一定要对包括上述免则条款在内的所有协议文献仔细研究，竭力采

用积极、争取协议条款对承包商有利。并且要对索赔事项有种比较精确的估计，从而有针

对性地防备和化解索赔风险。

三、精确识别索赔机会

由于承包商在协议签订前就明确估计到了所有根据协议可索赔的状况，这将为承包商抓

住施工过程中的实际索赔机会提供积极。在施工过程中，存在多种引起索赔H勺原因。一种有

经验的承包商，应善于识别正在形成的索赔机会。

要做到及时识别索赔机会，必须加强协议管理。协议管理工作包括：进度管理、施工质

量管理、财务管理、物资管理以及索赔管理等。完善H勺协议管理将为施工索赔发明条件。

要进行有效的协议管理，首先要构成精干的、人员组织安排合理口勺项目组，该项目组不

能没有法律顾问或律师的参与，专业化日勺分工决定了工程师不能替代律师。同步还应建立各

方人员亲密联络和合作的制度，以保证索赔的积极性。索赔重要集中在工程施工中，其中工

程量口勺变更和工程的变更应是承包商最常见口勺索幡。

四、严格按照索赔程序进行索赔,防I卜将索赔问题引起为争端c

FIDTC（土木施工协议条件赋予了承包商索赔权，但也规定了严格的索赔程序。首先是对

承包商的索赔时限规定，承包商应在索赔事项发生起啊!，天内，向工程师发出书面日勺索赔意

向告知，假如某一事件具有持埃H勺影响，承包商应以不超过!，天的时间间隔向工程师递交临

时详情，并在事件影响结束后啊!，天内提交最终详情。按照协以H勺默示条款，晚于这•时限

的索赔规定，雇主和工程师可以拒绝接受。

另一方面，规定承包商保持同期记录和提交详细的证据资料。一种有经验的国际工程承

包商口勺做法应是：当发生索赔事件时，立即请工程师到出事现场，规定他作出指示。同步对

索赔事件的进展录像或做出详细的论述，作为此后索赔H勺根据。承包商的证据资料应包括施

工中口勺证据资料、财务收支记录等。承包商假如没有保持同期记录，也无法提供详细的证据

资料，则承包商就不能通过索赔程序获得索赔。此时，承包商的选择有两个：要么放弃索赔；

要么将索赔视为争端处理程序。放弃索赔一定不是承包商的选择，由于追逐利益最大化是承

包商口勺目的所在。因此，承包商一般会选择继续争取获得索赔利益，那么就只能求援于争端

处理程序。承包商通过争端处理程序所能获得的索赔利益也只能是工程师或仲裁员核算时承

包商同期记录和证据资料所能证明的索赔款额。

5小浪底施工索赔费用的I计价措施

5.1项目协议价的构成

协议价是指在工程招投标阶段，承发包双方根据协议条款及有关规定，并通过签订工程

承包协议所计算和确定的拟建工程造价总额。

协议价属于市场价格的范围，不一样于工程H勺实际造价。按照投资规模的不一样，可分

为建设项目总价承包协议价、建筑女装工程承包协议价、材料设备采购协议价和技术及征询

服务协议价；按计价措施口勺不一样，可分为固定协议价、可调协议价和工程成本加酬金协议

价。

5.2索赔费用的构成

索赔费用的组成。

(1)人工费。对于索贼费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外

的额外匚作所花费的人「费用;由于•非施工单位责任导致的「效降低所增加的人

工费用;法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝匚费和工

资上涨费等。

(2)材料费。对于嗦器费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际

用量超过计划用量而增加的材料费;由于客观原因材料价格大幅度上涨;由于非施

工单•位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用.

(3)施工机械使用费。对『索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由「完

成额外工作增加的机械使用费;非施工单位责任的「效降低增加的机械使用费;由

于建设单位或监理工程师原因导致机械停r的窝工费。

(4)分包费用.分包费用索赔指的是分包人的索购费.分包人的索班应如数

列入总承包人的索赔款总额以内。

(5)工地管理费。工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及

匚期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时,因其他工程仍

然进行，可能不予计算工地管理费索赔。

(6)利息。对于索赔费用中的利息部分包括;拖期付款利息;由于工程变更的工

程延误增加投资的利息;索赔款的利息;错误扣款的利息。这些利息的具体利率，

有这样几种规定;按当时的银仃贷款利率;按当时的银行透支利率;按合同双方协

议和利率。

(7)总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

(8)利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索崎，施工

单位可列入利涧。索赔利洞的款额计算通常是与原报价席中的利润百分率保拄一

致，即在自接费用的基础上增加原报价单元中的利润率,作为该项索赔的利润。

5.3索赔计价措施的选择

一、工期索赔计算工期索赔的计算重要有网络图分析和比例计算法两种。

网络分析法是运用进度计划的网络图，分析其关键线路。假如延误的工作为关键工作，

则延误的时间为索赔的工期；假如延误『'J工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时限制

而成为关键时，可以索赔延误时间与时差的差值：若该工作延误后仍为非关键工作，则不存

在工期索赔问题。

可以看出，网络分析规定承包商切实使用网络技术进行进度控制，才能根据网络计划提

出工期索赔。按照网络分析得出的工期索赔值是科学合理的，轻易得到承认。

比例计算法的公式为：对于已知部分工程的延期的时间：

比例计算法简朴以便，但有时不符合实际状况，比例计算法不合用于变更施工次序、

加速施工、删减工程量等事件H勺索赔。

二、经济索赔计算

1.总费使用方法和修正打勺总费使用方法总费使用方法又称总成本法，就是计算出该项工

程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本贽用，即为规定赔偿的

索赔费用额。

总费使用方法并不十分科学，但仍被常常采用，原因是对于某些索赔事件，难于精确

地确定它们导致的各项费用增长额。

一般认为在具有如下条件时采用总费使用方法是合理的：（D己开支的实际总费用通

过审核，认为是比较合理的：⑵承包商的原始报价是比较合理的：

（3）费用口勺增长是由于对方原因导致的，其中没有承包商管理不善口勺责任；⑷由于该

项索赔事件H勺性质以及现场记录的局限件,难于采用更精确日勺计算措施,

修正总费使用方法是指对难于用实际总费用进行审核的，可以考虑与否能计算出与索

赔事件有关口勺单项工程的实际总费用和该单项工程日勺投标报价,若可行，可按其单项工程日勺

实际费用与报价的差值来计算其索赔H勺金额。

2.分项法分项法是将索赔的损失的费用分项进行计算，其内容如下：

⑴人工费索赔人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和

劳动生产率减少的费用。

对于额外雇佣劳务人员和加班工作，用投标时的人工单价乘以工时数即可，对于人员

闲置费用，一般折算为人工单价H勺0.75；工资上涨是指由于工程变更，使承包商的大量人力

资源的使用从前期推到后期，而后期工资水平上调，因此应得到对应的赔偿。

有时工程师指令进行计日工，则人工费按计日工表中的人工单价计算。对于劳动生

产率减少导致H勺人工费索赔，一般可用如下措施计和：①实际成本和预算成本比较法。这种

措施是对受干扰影响工作的实际成本与协议中的预算成本进行比较，索赔其差额。这种措施

需要有对的合理打勺估价体系和详细的施工记录。如某工程的现场混凝土模板制作，原计划

20230m2,估计人工工时为20230,直接人工成本为32023美元。因业主未及时提供现场施

工的场地占有权，使承包商被迫在雨季进行该项工作，实际人工工时24000,人工成本为

38400美元，使承包商导致生产率减少H勺损失为6400美元。这种索赔，只耍预算成本和实

际成本计算合理，成本的增长确属业主的原因，其索赔成功的卫握是很大的。

②正常施工期与受影响期比较法。这种措施是在承包商的正常施工受到干扰，生产率

下降，通过比较正常条件下的生产率和干扰状态下的生产率，得出生产率减少值，以此为基

础进行索赔。

如某T程吊装浇注混凝土,前5天丁作IF常.第6天起业主架设临时电线,共有6天

时间使吊车不能在正常角度下工作，导致吊运混凝土的方量减少。承包商有未受干扰时正常

施工记录和受干扰时施工记录，如表1和表2所示。材料费索赔需要提供精确的数据和充

足的证据。

⑶施工机械费索赔机械费索赔包括增长台班数量、机械闲置或工作效率减少、台班费

率上涨等费用。

台班费率按照有关定额和原则手册取值。对丁工作效率减少，应参照劳动生产率减少

的人工索赔的计算措施。台班量口勺计算数据来自机械使用记录。对于租赁的机械，取费原则

按租赁协议计算。

对于机械闲置贽，有两种计算措施。一是按公布的行业原则租赁费率进行折减计算，

二是按定额原则的计算措施，一般提议将其中的不变费用和可变费用分别扣除一定口勺比例进

行计髡。

对于工程师指令进行计日工作日勺，按计日工作表中的费率计算。

⑷现场管理费索赔计算现场管理费包括工地的临时设施费、通讯费、办公费、现场管

理人员和服务人员的工资等。现场管理费索赔计算的措施一般为：现场管理费索赔值=索

赔的直接成本费用X现场管理费率现场管理费率确实定选用卜面的措施：①协议比例法。

即管理费比率在协议中规定。

②行业平均水平法。即采用公开承认的行业原则费率。③原始估价法。即采用投标报

价时确定的费率。

④历史数据法。即采用以往相似工程的管理费率。

⑸总部管理费索赔计算总部管理费是承包商的上级部门提取口勺管理费，如企业总部办

公楼折旧、总部职丁丁资、交通差旅拢、通讯、广告戏等C

总部管理费与现场管理费相比，数额较为固定，一般仅在工程延期和工程范围变更时

才容许索赔总部管理费。目前国际上应用得最多的总部管理费索赔的计算措施是Eichealy公

式。该公式是在获得工程延期索赔后深入获得总部管理费索赔H勺计算措施。对于获得工程成

本索赔后，也可参照本公式的计算措施深入获得总部管理费索赔。

①对于已获延期索赔的Eichealy公式是根据日费率分摊的措施，其计算环节如下：a.

延期H勺协议应分摊的管理费（A）=（被延期协议原价/同期企业所有协议价之和）X同期企

业计划总部管理费；b.单位时间（日或周）总部管理费率（B）=（A）/计划协议工期（日或

周）：c.总部管理费索赔值（C）=（B）义工程延期索赔（日或周）。

Eichealy公式在工程拖期后的总部管理索赔的前提条件是：若工程延期，就相称于该

工程占用了应调往其他工程协议的施工力量，这样就损失了在该工程协议中应得的总部管理

费。也就是说，由于该工程拖期，影响了总部在这一时期内其他协议的收入，总部管理费应

当在延期项目中索补。

②对于已获得工程直接成本索赔的总部管理费日勺计算也口..用Eichealy型公式计算：

a.被索赔协议应分摊总部管理费（AI）=被索赔协议原计划直接成本/同期所有协议

直接成本总和X同期企业计划总部管理费：

b.每元直接成本包括的总部管理费用（Bl）=（A1）/被索赔协议计划直接成本：

c.应索赔总部管理费（Cl）=（Bl）X工程直接成本索赔值。

⑹融资成本、利润与机会利润损失的索赔融资成本又称资金成本，即获得和使用资金

所付出的代价，其中最重要的是支出资金供应者的利息。由丁•承包商只有在索赔事件处理完

结后一段时间内才能得到其索赔的金额，因此承包商往往需从艰行贷款或以自有资金垫付，

这就产生了融资成本问题,垂要表日前额外贷款利息的支付和自有资金的机会利润损失,在

如下状况中，可以索赔利息：①业主推迟支付工程款的保留金，这种金额的利息一般以协

议约定的利率计算。

②承包商借款或动用自有资金弥补合法索赔事项所引起的现金流量缺口，在这种状况

下，可以参照有关金融机构的利率原则，或者确定把这些资金用于其他工程承包项目可得到

匹J收益来计算索赔金额，后者实际上是机会利润损失的计算。

利润是完毕一定工程量的酬劳，因此在工程量的增长时可索赔利润。不一样的国家和

地区对利润的理解和规定有所不一样，有的将利润归入总部管理费中，则不能单独索赔利

润。

机会利润损失是由于工程延期工协议终止而使承包商失去承揽其他工程的机会而导致

的损失，在某些国家和地区，是可以索赔机会利润损失的。

6小浪底施工索赔工作的管理

6.1业主方的索赔管理

业主方施工索赔管理口勺任务

业主方H勺索赔管理包括索赔和反索赔两方面.。业主索赔是指因承包商方面H勺原因，使业

主受到损失时，向承包商提出的索赔；业主方的反索赔就是指业主防止和反驳承包商提出的

索赔。重要包括：1,预测索赔机会。虽然工程活动中口勺干扰因数诸多，但其主线却在招标

文献、协议、设计、计划中，因而总会有迹可循；2,在协议实行的工程中，把握好索赔H勺

机会：3,处理索赔事件，处理索赔争执：4,反驳对方不合理的索赔规定，并防止对方提出

索赔，使自己不受或少受损失。

业主力施工索赔管理的环节

业主方索赔管理口勺目的是为了维护自身口勺合法权益。因而进行有环节的规划是很有必要

电

一，确定自身的定位。由于索赔的不可防止，在某些索赔问题上必须进行一定的取舍，

只有保持大方向不变，•切问题都可以进行协商。

二，协议管理。作为索赔的重要根据，协议的重要性不言而喻。只要在平常管理中仔细

地搜集和整顿，就能在索赔中占得先机。

三，索赔谈判。在保证大方向的前提下，通过有关协议证据，以及有关的法律法规，确

定出双方都能满意的处理方案，并使其圆满完毕。

6.2承包商的索赔管理

索赔分为两个阶段一一索赔的承包商内部处理阶段和索赔的处理阶段。结合国际工程中

常用到的FIDIC99施工协议条件进行分析：

（1）索赔日勺承包商内部处理阶段

索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向告知书：

紧接着进行调查，分析原因和责任，搜集证据，对引起的费用增长和工期延长计算索赔

值。当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向：

在发出索赔意向告知竹28天内，向工程师提出最终索赔汇报及有关资料。

索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，每天做好同期记录，

如完整做好现场照片、录像资料记录等，旦粘贴打印阐明后请监理工程师签字。同期记录H勺

内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单：对工期的延

误、工程的损害程度；导致费用增长的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

索赔事件所导致H勺影响结束后，承包商应在协议规定的时间内向监理工程师提交最终索

赔详细汇报，同步抄送，抄报有关单位。最终汇报应包括如下内容：（1）施工单位口勺正规文

献；（2）索赔申请表：填写索赔项目、根据、证明文献、索赔金额和日期等；（3）批复H勺索赔

意向书；（4）编制阐明：索赔事件的起因、通过和结束的详细描述：

（2）索赔的处理阶段

工程师在收到承包方送交H勺索赔汇报和有关资料后，28天内予以答复，或规定承包方

深入补充索赔理由和证据：若28天内未予以答复或未对承包方作深入规定，视为该项索赔

已经承认。工程师对索赔汇报审查并提出初步处理意见后，须由业主和承包商通过谈判协商

处理，也可请人调解。在迫不得已的状况下，可通过仲裁、诉讼处理。

6.3索赔管理应注意的8个事项

⑴提高和强化及时签证、依约索赔的意识和自觉性，把签证和索赔作为加强造价管理，

减少成本和提高企业效益的最有效手段。

⑵建立严格的文档记录和资料保管制度，加强专业H勺和有针对性的签证和索赔管理。协

议履约管理的重要环节：协议交底；资料专管;过程检查。

⑶明确项目经理签证和索赔的量化管理责任，杜绝该签未签、该赔不赔H勺状况。甲方不

确认或拒绝签证的对策;宾馆发；快递送来I可;挂号并公证。

⑷严密注意提出签证和索赔的期限和程序，逾期提出也许会被认为放弃确认或索赔，但

凡应当在施工过程中提出的均应按协议约定期限及时提出。

⑸司法解释第6条规定的垫资开禁带来的签证管理的新规定，垫及工程更应加强月工

程量报表申报和确认工作。

⑹司法解释第16、第19条初次以有执法效力的法律文献规定了工程签证和索赔，按第

19条规定搜集其他证据的措施和注意事项。

⑺在约定期限内深入研究获得签证确认和成功索赔的措施和实际效果，友好协商和寻求

调解是最重要和最有效措施。

⑻签证和索赔均属于专业法律问题，有疑问应及时进行签证、索赔征询，必要时应聘任

懂行H勺律师或专业征询、服务机构进行有效H勺签证和索赔的过程管理和控制。

6.4索赔成败关键问题分析

【工程索赔】工程施工费用索赔处现有哪些基本原则

在工程施工索赔中，业主和承包商双方产生口勺费用纠纷，一般都集中反应在“该不该提

出索赔规定"和''索赔费用金额与否合理”两项问题上，即'‘索赔资格”和“索赔数量”确

实定上。实际工作中，对索赔数量的认定难度大大超过对索赔资格的认定难度.这是由承包

商对索赔事件口勺识别能力、对索赔事件的处理态度以及对证据资料搜集的完整性等方面决定

的。实际上，承包商在提交索赔汇报时，常常将索赔费用夸张数倍，把索赔原因与无关原因

联络在•起，有时甚至曲解协议协议条款含义以证明其具有索赔权利，以致于国际工程承包

业界流行这样一句口头禅一一投标在报价，盈利在索赔。虽不尽然，但也阐明费用索赔无论

对承包商还是业主都是至关重要的。从国际上几种常用的土木工程协议条件及国际通

例来看，监理工程师在处理费用索赔时应遵照如下儿种原则：

一、必要原则

指从索赔费用发生的必要性角度来看•，索赔事件所引起的额外贽用应当是承包商履行协

议所必需的，而所索赔费用只在所履行协议的规范范围之内，假如没有该费用支出，就无法

合理履行协议，无法使工程到达协议规定。

对于某一种确定口勺费用项目，若协议没有规定，或规定不准进行费用索赔，承包商就不

得以任何理由提出索赔规定。如承包商在施工过程中发现自己在投标时的工程预第有漏项错

误，且协议条款中没有对此类状况进行赔偿的根据，那么这种漏项将是承包商自身的•种损

失，虽然承包商提出索赔规定，也不会得到同意。理由是：

(1)承包商无法证明其漏项错误究竟是工作疏忽还是故意留有余地；

(2)此处口勺漏项错误损失有也许被别处口勺重项错误所弥补；

(3)漏项错误使承包商在投标竞争中处在有利地位，乃至获得了成功。

因而，在这种状况下，承包商无从让业主确信其索赔费用是履行协议所必需的，也就无

从索赔。

二、赔偿原则

指从索赔费用的赔偿数量角度看，索赔费用确实定应能使承包商的实际损失得到完全弥

补，但也不应使其因索赔而额外受益。

承包商在履行协议过程中，对非自身原因所引起的实际损失或额外费用向业主提出索赔

规定，是承包商维护自身利益的权利。不过，承包商不能企图运用索赔机会来弥补因经营管

理不善导致H勺内部亏损，也不能运用索赔机会寻求不应获得的额外利益。一言以蔽之，在实

际损失获得全额赔偿后，承包商应处在与假定未发生索赔事件状况下协议所确定的状态同等

有利或不利H勺地位。即费用索赔是赔偿性质的，承包商不应因索赔事件的发生而额外受损或

受益。换个角度来说，业主也不能由于承包商所碰到的不利问题而获得额外利益，尤其是在

产生问题的原因与业主或其代理人有关的状况下。

我国民法通则和涉外经济协议法都规定：①当事人一方违反协议的赔偿责任,应相称于

另一方因此而受到的损失;②当事人可以在协议中约定，•方违反协议步应向对方支付•定

数额H勺违约金;③双方也可以在协议中约定对于违反协议而产生损失的赔偿额的计算措施。

由此可见，违约金虽也许有不一样的性质，但在建筑施工协议中一般是赔偿性的。在国际工

程施工协议中，除了•般约定的承包商延期竣工需向业主支付延误赔偿金外，大多没有其他

的违约金约定，而是直接计算所发生日勺实际损失，并予以赔偿，没有惩罚性质。

三、最小原则

指从承包商对索赔事件口勺处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，应及时采

用有效措施防止事态H勺扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低程度。假如没有及时采

用合适措施而导致损失扩大，承包商无权就扩大的损失费用提出索赔规定。

按照一般的法律规定及协议条件，承包商负有采用措施将损失控制并减少到最低程度日勺

义务。这种措施也许包括：保护未竣工程、合理及时地重:新采购器材、及时取消订货单、重

新分派工程资源等等。如，某单位工程因业主原因暂停施工时，若承包商可以将该工程的施

工力量调往其他工作项目，但因承包商对索赔事件的处理态度消极，没有进行这样H勺资源优

化调整，那么，承包商就不能对因此而闲置的人员和设备的费用损失进行索赔。当然，承包

商可以规定业主对其采用减少损失措施自身产生的费用予以赔偿。

四、引证原则

承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充足、合理的证明材料，以表明承包商对该

项费用品有索赔资格且其数额的计算措施和过程精确、合理。没有充足证据H勺费用索赔项目

有也许带有欺骗性，因此将得到监现工程师的拒绝。

五、时限原则

在国际卜,几乎每一种土木T程协议条件都对索赔的提供时间有明确的规定.例如.

FIDIC协议条件规定承包商在索赔事件第•次发生之后H勺28天内，应将索赔意向告知工程

师，同步向业主呈交一份索赔意向的副本。承包商应严格按照合用协议条件H勺规定或协议协

议的规定，在合适时间内提出索赔规定，否则其索赔规定将得到拒绝。

时限原则的另•层含义是指承包商对索赔事件的处理应是发现•件、提出•件、处理

一件，而不应采用轻视或施延日勺态度。索赔事件的及时处理，即能防止损失的扩大，又能使

承包商及时得到费用赔偿。这无论对业主还是承包商都是有利的。况且，单项索赔事件若得

不到及时处理，常常会和相继发生的其他索赔事件交错在一起，不仅会使索赔事件难以辨识,

更会大大增长索赔的处理难度。

7小浪底工程索赔管理信息分析

7.1施工管理信息系统选择

i.i设计原则

系统设计应遵照如下原则：(i)结合小浪底工程建设管理的实际需要，贯彻勤俭办事业的

原则;(2)充足运用国内外已经有口勺成果,吸取各方面口勺先进经验;⑶既重视先进性又考虑实用

性;(4)兼顾主管部门、业主、设计、监理和施工等单位的不一样规定;(5)既要考虑国内应用部

门的特点，也要考虑与国际工程管理模式接轨;(6)在开发环节上要遵照急用项目先开发，由小

到大，逐渐扩充，不停完善的原则.

1.2目H勺规定

小浪底水利枢纽工程，是