保荐机构上市协议书

保荐机构上市协议书甲方（发行人）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（保荐机构）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟首次公开发行股票并上市（以下简称"本次上市"），并聘请乙方作为本次上市的保荐机构，为甲方提供保荐服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方担任本次上市的保荐机构事宜达成如下协议：一、定义与解释1.本协议：指甲方与乙方签署的本保荐机构上市协议书及其附件。2.保荐服务：指乙方按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及证券交易所的规定，为甲方本次上市提供的推荐、辅导、尽职调查、组织编制申请文件并出具保荐文件等服务。3.上市：指甲方首次公开发行股票并在证券交易所上市交易。4.申请文件：指甲方为本次上市向中国证监会及证券交易所提交的所有文件，包括但不限于招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书等。5.工作日：指中国境内商业银行的对公营业日（不包括法定节假日）。二、保荐服务内容1.上市推荐乙方应按照中国证监会及证券交易所的规定，对甲方的本次上市申请进行审慎核查，向中国证监会及证券交易所推荐甲方本次上市，并出具发行保荐书和上市保荐书。2.上市辅导乙方应协助甲方制定上市辅导计划，对甲方的董事、监事、高级管理人员、持有[X]%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行上市辅导培训，使其了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其自身的法定义务和责任。乙方应定期对甲方的上市辅导情况进行检查和评估，向甲方提出改进建议，并向中国证监会派出机构报告辅导进展情况。3.尽职调查乙方应按照中国证监会及证券交易所的要求，对甲方的历史沿革、业务与技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项进行全面、深入的尽职调查，编制尽职调查报告。乙方应在尽职调查过程中，对甲方提供的资料和信息的真实性、准确性、完整性进行核查，发现问题及时与甲方沟通并要求甲方予以纠正或补充。4.申请文件编制与审核乙方应根据尽职调查结果，组织编制甲方的申请文件，并对申请文件的内容和格式进行审核，确保申请文件符合中国证监会及证券交易所的规定。乙方应配合甲方及其他中介机构对申请文件进行修改和完善，直至申请文件符合中国证监会及证券交易所的要求。5.持续督导在甲方本次上市后的[X]个持续督导期内，乙方应按照中国证监会及证券交易所的规定，对甲方履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务的情况进行持续督导。乙方应定期对甲方进行现场检查，及时发现并解决甲方存在的问题，向甲方提出改进建议，并向中国证监会派出机构和证券交易所报告持续督导情况。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议的约定提供保荐服务。有权对乙方的保荐工作进行监督和检查，提出意见和建议。有权知悉乙方保荐工作的进展情况和相关信息。2.义务向乙方提供本次上市所需的真实、准确、完整的资料和信息，并保证所提供资料和信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。按照乙方的要求，积极配合乙方开展保荐工作，包括但不限于提供工作便利、安排相关人员接受访谈等。按照中国证监会及证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露有关信息，并对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。按照本协议的约定，向乙方支付保荐费用。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议的约定收取保荐费用。有权要求甲方提供本次上市所需的资料和信息，并对甲方提供的资料和信息进行核查。在保荐工作过程中，发现甲方存在违反法律法规、中国证监会及证券交易所规定的行为或其他重大问题时，有权要求甲方予以纠正或采取其他补救措施。2.义务按照本协议的约定，为甲方提供保荐服务，确保保荐工作的质量和效率。对甲方提供的资料和信息予以保密，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。在保荐工作过程中，遵守法律法规、中国证监会及证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责。定期向甲方通报保荐工作的进展情况，及时向甲方反馈保荐工作中发现的问题和风险，并提出解决建议。在持续督导期内，如发现甲方存在可能影响上市地位或投资者权益的重大事项，应及时向甲方提示风险，并向中国证监会派出机构和证券交易所报告。四、保荐费用及支付方式1.保荐费用甲方应向乙方支付的保荐费用为人民币[X]元。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元。甲方本次上市申请经中国证监会受理后[X]个工作日内，甲方向乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元。甲方本次上市成功后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余保荐费用，即人民币[X]元。乙方应在收到甲方支付的保荐费用后[X]个工作日内，向甲方出具合法有效的发票。五、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的机密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议的约定向乙方支付保荐费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停保荐工作，并要求甲方支付已完成工作对应的保荐费用及违约金。2.若乙方未按照本协议的约定履行保荐服务义务，导致甲方本次上市申请被中国证监会否决或证券交易所不予受理，乙方应退还甲方已支付的全部保荐费用，并按照保荐费用总额的[X]%向甲方支付违约金。3.若一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。4.如因不可抗力或法律法规、中国证监会及证券交易所的规定发生变化等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。七、协议的变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在本协议履行期间，若一方提出解除本协议，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除协议给对方造成损失的，提出解除协议方应承担相应的赔偿责任。3.若甲方本次上市申请终止或被撤回，本协议自动解除，双方按照实际履行情况结算保荐费用。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方本次上市完成后[X]个持续督导期届满之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。