作业安全风险管控实施办法

作业安全风险管控实施办法

第一章总则

第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安

全工作方针，规范开展公司范围内作业安全风险预警管控工

作，有效防范安全生产事故，制定本实施办法。

第二条本办法根据《中华人民共和国安全生产法》、《集团

公司安全风险预警管控实施办法》、《集团公司新能源产业作业

安全风险管控实施办法》等有关法律法规、规章制度及标准制

定。

第三条本办法按照“静态识别、动态评估、分级管控”的原

则，对作业安全风险进行管理。通过作业前的固有风险识别，并

结合实际作业特点对作业前的动态风险进行评估，不同动态风险

等级采取不同的管理措施，保证作业安全风险始终处于可控、在

控、能控状态。

第四条本办法根据LEC安全风险评价方法（见附录A）

中LEC值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分

为五级（一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风

险、高度风险、极高风险）进行管理与控制。

第五条本办法规定作业风险与安全风险预警的对应关系，具体

安全风险预警执行《集团公司安全风险预警管控实施办法》。

第六条本办法适用于绿色能源公司各场站（项目）作业

过程的安全风险管控。

第二章作业安全风险管理瞑

责第七条公司安全监察部管理职责

（一）负责落实集团公司作业安全风险管理要求，指导、

检查各场站（项目）开展作业安全风险管理的情况，及时解决

执行中存在的问题。

（二）开展现场初勘，确定本场站（项目）各工序固有风

险，负责组织编制本场站（项目）《作业安全风险管控清册》。

根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《动态

作业安全风险管控清册》（见附录C.1）,并根据动态风险等级采

取相应措施。基建项目要按照动态风险等级对施工作业风险逐一

进行复测并填写《基建施工作业风险现场复测单》（见附录

C.2）o

（三）负责对三级及以上风险作业的管控进行现场监督检查。

（四）负责一般安全风险预警管控。

（五）负责对所属场站的作业安全风险管理工作开展情况

进行评价、考核。

（六）严格控制三级及以上风险作业，领导干部和管理人

员应严格履行到岗到位责任，不断加强安全风险预警管控工作

的现场指导和过程监督。

（七）按集团公司要求上报《三级及以上动态作业安全风险

—2—

管控清册》、《基建施工作业风险现场复测单》至新能源公

司。第八条各场站管理职责

（-）负责编制本场站（项目）的《运行维护作业安全风

险管控清册》及动态风险计算结果。

（二）作业开工前，负责本场站（项目）现场作业风险交

底及风险点的初勘工作，负责运行维护过程中安全风险管理要

求的落实。

（三）负责对二级及以上风险作业的控制及降低等级进行

现场监督检查。

第九条工程建设部或基础设施建设部管理职责

（-）审查施工场站（项目）编制的《基建施工作业安全

风险管控清册》及动态风险计算结果。

（二）基建施工开工前，负责组织项目设计场站（项目）

对施工、监理场站（项目）进行项目作业风险交底及风险点的

初勘工作。

（三）指导、检查、通报施工、监理场站（项目）在基建施工

中开展施工安全风险管理的情况，及时解决执行中存在的问题。

第十条施工场站（项目）管理责任

（一）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制

的执行主体，必须严格执行本办法的各项规定。

（二）组织本项目部所有员工学习本办法，确保施工项目部

管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。

（三）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《基

—3—

点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越等）等内容写入设计

文件，并进行安全风险交底。

（二）配合基建施工过程安全风险管理工作。

第三章作业安全风险等级与类别

第十三条依据集团公司风险管控实施细则对风险识别、评

估要求，作业安全风险等级划分为五级。

一级风险：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可

能发生人身未遂及以下事件的作业；

二级风险：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可

能发生人身未遂事件的作业；

三级风险：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可

能发生人身轻伤事故的作业；

四级风险：指作业过程存在高的安全风险，不加控制可能

发生人身重伤或人身死亡事故的作业；

五级风险：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制可

能发生群死群伤事故的作业。

第十四条作业安全风险类别分为固有风险、动态风险。

固有风险（D1）是指在仅考虑事故或风险事件的可能性、

发生频率和产生后果的情况下，作业过程中存在的安全风险。

动态风险（D2）是指在固有风险等级的基础上，考虑特定

的作业人员、机械设备配备、环境及安全管理情况进行计算修

正的结果。

一5一

第十五条动态风险等级作为实际作业过程风险控制的

依据。

第四章作业安全风险等级识别与评估

第十六条固有作业安全风险识别与评估。

（一）基建施工

A.施工项目开工前，工程建设部或基础设施建设部组织设

计、监理、施工场站（项目）开展项目交底及风险点初勘工作。

B.施工项目部根据项目交底及风险点初勘结果，从《作业

安全风险管控清册》中选择符合本工程的作业工序及其对应的

风险等级，确定本工程各施工工序固有风险等级，编制本工程

的《基建施工作业安全风险管控清册》。

C.施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立

《三级及以上基建施工作业安全风险管控清册》，报监理项目部

审查、工程建设部或基础设施建设部确认后发布。

（二）运行维护

A.运行维护作业开工前，各场站开展现场作业交底及风险

点初勘工作。

B.根据现场交底及风险点初勘结果，从《作业安全风险管

控清册》中选择符合本场站（项目）的作业工序及其对应的风

险等级，确定本场站（项目）各运行维护工序固有风险等级，

编制本场站（项目）的《运行维护作业安全风险管控清册》。

C.各场站（项目）筛选本场站（项目）三级及以上所有固有

-6

风险工序，建立《三级及以上运行维护作业安全风险管控清

册》，报省分公司审查、确认后发布。

第十七条动态作业安全风险识别与评估。

（一）各场站（项目）根据作业人员、机械设备、环境、

安全管理四个维度影响因素的实际情况，在作业前按照《动态

风险值计算》（见附录A.3）计算出各工序作业风险动态修正

系数K,对《三级及以上作业安全风险管控清册》中固有风险

值（Di）进行修正，得出动态风险值D2O

（二）依据动态风险值D2,查阅《作业安全风险值D与风险等

级关系表》（见附录A.2.1.4）,确认实际作业存在的安全风险等

级，建立本场站（项目）《三级及以上作业安全风险管控清册》。

（三）实际作业时再次确认四个维度影响因素的取值情形

与作业实际情形是否一致。当出现情形变化时，应根据四个维

度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安

全风险等级。

第十八条公司对《三级及以上作业安全风险管控清册》和

动态风险计算成果进行签字确认。

第五章作业安全风险控制

第十九条二级及以下作业安全风险等级工序作业由各场

站（项目）组织开展风险控制。

（-）二级及以下固有风险工序作业前，各场站（项目）要

复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，按照常态安全管

—7—

理组织开展工作。

（-）二级及以下固有风险动态升级为三级及以上风险

的，要采取措施尽可能降低至二级及以下风险。否则，按照三

级以上等级风险控制办法组织实施。

第二十条三级及以上作业安全风险控制管理。

（一）基建施工

A.三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织进

行实地复测，填写《基建施工作业风险现场复测单》，按照动

态安全风险等级确定方法，计算动态风险等级。

B.要优先采用针对性措施降低三级及以上施工工序风险等级。

采取措施后仍然在三级及以上风险的，要严格执行《安全施工作业

票》（见附件C.3）,制定作业风险控制卡”，（见附录C.4"（示

例）”），报监理项目部审查、工程建设部或基础设施建设部确认。

C.四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要

通过改善作业人员、机械设备、环境、安全管理四个维度中某些

维度的条件，把风险等级减低为四级及以下之后，再行施工。

D.采取措施后仍然出现五级风险作业工序时，必须重新编

制专项施工方案（含安全技术措施），工程建设部或基础设施

建设部组织专家进行方案论证，并报新能源公司、集团公司安

全监察部备案。作业时各级管理人员要到岗到位（见附件

B.2）,安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。

（二）运行维护

A.三级及以上固有风险工序作业前，在执行现场勘察制度时，

—8—

按照动态安全风险等级确定方法，计算动态风险等级。

B.要优先采用针对性措施降低三级及以上风险等级。采取

措施后仍然在三级及以上风险的，要制定'作业风险控制卡”，

（见附录C.4“（示例）”），报场（站）长审查、公司确认。

C.四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要

通过改善作业人员、机械设备、环境、安全管理四个维度中某些

维度的条件，把风险等级减低为四级及以下之后，再行作业。

D.采取措施后仍然出现五级风险作业工序时，必须重新编

制专项方案（含安全技术措施），公司组织专家进行方案论

证，并报新能源公司、集团公司安全监察部备案。作业时各级

管理人员要到岗到位（见附件B.1）,安全措施落实到位，条

件不能满足时必须停止作业。

第二十一条三级及以上风险等级的作业工序，相关人员要

按照《三级及以上作业安全风险管理人员到岗到位要求》（见

附录B）进行作业监督检查，按作业步骤对风险控制卡进行逐

项确认后，方可开展作业。

（一）作业负责人要在实际作业前组织对作业人员进行全

员安全风险交底，安全风险交底与作业票交底同时进行并在作

业票交底记录上全员签字。

（二）在作业过程中，作业负责人按照作业流程对作业风

险控制卡逐项确认。

（三）三级及以上风险等级作业时，各级人员必须进行现

场监督，并对作业过程的执行情况进行签字确认。

—9—

第二十二条特殊条件（暴雨、雷雨、大雾、冰雪、台风等

恶劣天气时的户外作业）下，经动态因素调整后，对风险等级

低于三级的，考虑到作业条件的特殊性，应将风险等级按照三

级及以上风险进行控制，极端情况下，应停止作业。

第六章作业安全风险预警

第二十三条根据本办法识别出的一到五级作业风险，三级

及以下作业风险对应一般安全风险预警等级，四级作业风险对

应重大安全风险预警等级，五级作业风险对应特别重大安全风

险预警等级。

第二十四条安全风险预警执行《集团公司安全风险预警管

控实施办法》。

第七章考核评价

第二十五条公司定期对各场站（项目）作业安全风险管控开

展情况进行检查，检查情况纳入公司安全生产奖惩实施细则。

第二十六条项目部将施工安全风险识别、评估及控制管

理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。

第二十七条作业安全风险管理职责履行不到位或预控措施

执行不到位导致事故发生的，对责任场站、项目部和有关人

员，按公司有关规定进行处罚。

—10—

第八章附则

第二十八条术语及定义

（一）风险因素：风险因素是指一个系统中具有潜在能量和

物质释放风险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部

位、区域、场所、空间、岗位、设备、装置及其状态。

（二）风险因素识别：识别风险因素的存在并确定其特性

的过程。

（三）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的

全过程。

（四）风险：是对某种可预见的风险情况发生的可能性和

后果严重程度两个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不

希望的后果的可能性。风险不仅意味着风险的存在，还意味着

风险发生有渠道和可能性。

（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过

程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的

性质，即应识别出不同作业活动或设备的风险因素的种类与分

布、伤害或损失产生的方式、途径和性质。

（六）风险控制：风险控制是针对现场作业和电网设备已识

别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消除、降低、控

制风险的有效措施。风险控制应体现成本、利益、风险三者间的

关系，要从最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效

益、最大安全保障的方法，制定风险应对决策。

11

（七）风险管理：即运用系统的观念和方法研究风险与环境之

间的关系，运用安全系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分

析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合

处置风险，以实现最大安全保障和最经济的科学管理方法。

第二十九条本办法由公司安监部负责解释并监督执行。

第三十条本办法自印发之日起正式实施。

12—

附录A:LEC安全风险评价方法定义及计算方法

A.1.LEC安全风险评价方法定义

LEC法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定

量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的三方面指

标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这三方面分别是：L

为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的

频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。

风险值D=LxExCoD值越大，说明该系统危险性大，需要增

加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环

境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

值得注意的是，LEC风险评价法对风险等级的划分，一定

程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况

予以修正。

A.2.固有风险值计算

固有风险值采用LEC法定量计算，固有风险等级根据固有

风险值的大小确定。

固有风险值D1=LIXEIXCI。

A.2.1.固有风险因素Li、Ei、C1取值及风险值Di与风

险等级关系表

A.2.1.1发生事故或风险事件的可能性（L1）

分数值发生的可能性

10完全可能

6相当可能

3可能但不经常

1可能性小，完全意外

—13—

0.j很不可能，但可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

A.2.1.2:风险事件出现的频率程度（E1）

分数值风险事件出现的频率程度

10连续

6每天工作时间

3每周一次

2每月一■次

1每年几次

0.5非常罕见

A.2.1.3：发生风险事件产生的后果（C1）

分数值发生风险事件产生的后果

100大灾难，无法承受损失

40灾难，几乎无法承受损失

15非常严重，非常重大损失

7严重损失

3重大损失

1一般损失

0.5轻微损失

A.2.1.4:风险值D与风险等级关系表

风险值D风险程度风险等级

极高风险，应采取措施降低

>320风险等级，否则不能继续作5

业

160〜320高度风险，需立即整改4

70〜160显著风险，需要整改3

20〜70一般风险，需要注意2

<20稍有风险，但可能接受1

—14

A.3.动态风险值计算

动态风险值D2=Di/Ko

A.3.1.动态调整系数计算方法

动态调整系K:

4

Eai♦bj

式中：N=4（4个维度）

ai--对应维度Ui的重要性评价权重值

bj一对应维度Ui中各子项风险因素风险值的平均值

在作业中各维度相对重要性视为相同，即ai=1,项目动态风险

调整系数采用简易评价法，即：

4

Zbj

式中：bj—对应维度Uj中各子项风险因素风险值的平均值

维度实际情况与K值的取值关系，见下表：

维度实际情况与K值的取值关系表

险值bj子项

10.70.4

度

作业人员工作经

同类作业3项及以上同类作业1-2项无同类作业业绩

验Uii

作业人

员Ui有高级工,中级30%以初级工以上占60%,其

作业人员技能Ul2初级工占60%以下

上，其余为初级工中中级30%及以上

作业人员身体素全体作业人员体检合从事危险作业人员体检人员体检合格证件不齐

—15—

、风险值bj子项

10.70.4

质及状态U13格并经体能检测合格全

使用时间在规定年限使用时间在规定年限使用时间在规定年限2/3

机械设备性能U21

机械设1/3内1/3-2/3内以上

备U2起重机械、起重工定期检验检测，负荷小

侦荷在90-95%侦荷在95%以卜

弹具U22±90%

作业工期U51满足合理工期耍求80%及以上合理工期80%以下合理工期

环境开阔，隔离措施完非常复杂，隔离措施难以

周围环境52较复杂（人流密集场所）

环境善，便于作业实施，或夜间作业

5高温35度以上、低温-5

暴雨、雷雨、大雾、冰后

气候情况U53正常状态度以下、中到大雨（户外

等恶劣天气户外作业

作业）

安全保证、监督体系完体系不完善，人员未到岗

安全管理体系U61体系较完善

善，人员到位到位

安全管

理U4安全人员配备U62彳卜作业点配置安全员，配i星符合规定，作业点未安全员配备不足

且符合规定配备安全员

备注：当某工序不涉及某一维度或影响因素时.，该维度或因素不参与分析计算。

16—

附录B.1

运行维护作业安全风险管理人员到岗到位要求

序预警风险人员到岗要求

号等级等级产业管理公司公司各场站

场站兼职安全员和相

1一般一级关管理人员

运维负责人、场站兼

2一般二级职安全员和相关管理

人员

.业务管理部门、安全

场长、运维负责人、

监督部门负责人和

一般三级场站兼职安全员和相

3相关管理人员

关管理人员

业务管理部门、安分管领导、业务管理

场长、运维负责人、

全监督部门负责部门、安全监督部门

重大四级安全监督部门负责人

4人和相关管理人负责人和相关管理

和相关管理人员

员人员

分管领导、业务管分管领导、业务管理场长、运维负责人、

特别

5五级理部门、安全监督部门、安全监督部门安全监督部门负责人

重大部门负责人负责人和相关管理人员

注：集团公司安监部全面掌握公司系统五级及重要的四级作业安全风险情况，必要

时开展现场督导；新能源公司全面掌握新能源产业各场站（项目）作业四级及以上

和重要的三级作业风险情况，必要时开展现场督导。

17—

附录B.2

基建施工作业安全风险管理人员到岗到位要求

序预警风险人员到岗要求

号等级等级

产业管理公司项目部监理场站（项施工场站（项

公司目）目）

施工班组负

1一般一级监理人员责人、安全员

（监护人）

施工班组负

2一般二级监理人员责人、安全员

（监护人）

业务管理部

门、安全监督项R部安全施工班组负

3一般三级部门负责人专（兼）职现监理人员责人、安全员

和相关管理场监督（监护人）

人员

分管领导组

分管领导、业分管领导组

业务管理部分管领导组织现场检查，

务管理部门、织现场检查；

门、安全监织现场检查，相关职能部

安全监督部项目经理、项

重大督部门负责项目总监、安门派专人监

4四级门负责人和目部安全专

人和相关管全监理工程督，施工项目

相关管理人（兼）职现场

理人员师现场监督经理、专职安

员监督

全员到位

场站（项目）场站（项目）场站（项目）

分管领导、

分管领导、业领导组织相领导组织相领导组织相

业务管理部

特别务管理部门、关人员到现关人员到现关人员到现

五级门、安全监

5安全监督部场监督检查场审查并旁场制定降低

重大督部门负责

门负责人低风险等级站监督措施风险等级的

人

实施的落实措施并实施

注：集团公司安监部全面掌握公司系统五级及重要的四级作业安全风险情况，必要

时开展现场督导；新能源公司全面掌握新能源产业各场站（项目）作业四级及以上

和重要的三级作业风险情况：必要时开展现场督导。

—18—

附录c

C.1动态作业安全风险管控清册（表式）

（场站（项目）名称）动态作业安全风险管控清册

固有风险

固有项目动态风险评定

可能产生评定

序号工序作业内容危险因素风险预控措施

的后果动态调调整后风动态风

LECD,级别

整系数K险值员险级别

19-

C.2基建施工作业风险现场复测单（表式）

基建施工作业风险现场复测单

工程项目名称：编号：

勘察地点日期时间勘察情况

勘察人员

现场勘察内容（含图）

主要安全风险点及主要预控措施

-20-

填表说明：此表于作业前，施工项目部组织安全员、技术员、施.［负责人，对三级及以上的风险作业现场进行实地勘测；明确填写

作业的现场实际情况，填写实际应采取的预控措施。

—21

C.3安全施工作业票（表式）

安全施工作业票

编号:

工程名称

施工班组（队）作业地点

作业内容开工时间

施工人数风险等级

主要风险点:

工作分工:

作业前检查

是否

施工人员着装是否规范、精神状态是否良好□□

施工安全防护用品（包括个人）、用具是否齐全和完好□□

现场所使用的工器具是否完好且符合技术安全措施要□□

是否编制技术安全措施交底□□

施工人员是否参加过本工程技术安全措施交底□□

施工人员对工作分工是否清楚□□

各工作岗位人员对存在的风险点、风险源是否明白□□

预控措施是否明白□□

参加作业人员签名:

W7

工作负责人：审核人（安全、技术）

安全监护人：签发人（项目经理）

签发日期：

22—

监理人员（三级及工程建设部或基础

以上风险）：设施建设部（四级及

以上风险）：

—23—

C.4作业风险控制卡

作业风险控制卡（示例）

杆塔分解组立施工作业风险控制

＞每天施工前要对施工工器具、设备进行检查。□＞

钢丝绳插接长度应不小于钢丝绳直径的15倍，且不小

于300mmo□

＞严禁使用断股的钢丝绳。口

＞应核对绳索、滑车承载力与最大吊件重量。