投行委公文处理的工作指引

投行委公文处理的工作指引

（截至2021年8月31日）

目录

第一部分公司公文审批流程........................................错误!未定义书签。

一、用印审批单...............................................错误!未定义书签。

二、合同登记表和合同审查表..................................错误!未定义书签。

三、签报错误味定义书签。

四、业务联系单..............................................错误!未定义书签。

五、公司红头文件（公司对外发文）............................错误!未定义书签。

六、公文抬头、用印审批单/合同审批单的格式模板...............错误!未定义书签。

七、用印审批单和合同审批单的样式（截图）...................错误!未定义书签。

八、申领涉军业务用印文件相关要求............................错误!未定义书签。

九、特别授权书内容..........................................错误!未定义书签。

十、法定代表人/总经理身份证明文件复印件.....................错误!未定义书签。

十一、转授权书涉及签字人员及文件..............................错误I未定义书签。

十二、涉及茶事长和总经理签字的文件及对应OA系统的表单......错误!未定义书签。

十三、用印申请的拆分原则......................................错误!未定义书签。

十四、公文处理中的其他注意事项.................................错误!未定义书签。

第二部分日常事项...............................................错误!未定义书签。

一、用印文件需在用印前完成投行OA系统中的项目审核.........错误!未定义书签。

二、制式保密协议申请流程....................................错误!未定义书签。

三、协议中法定代表人签名章与亲笔签名具备同等法律效力......错误!未定义书签。

四、催办用印特殊提示事项....................................错误!未定义书签。

五、投行业务文件盖章页管理办法..............................错误!未定义书签。

六、公文OA系统中用印秘书的审批职责和要点.................错误!未定义书签。

七、提交“执行情况''及之后事项...............................错误!未定义书签。

八、协议必须提交执行情况后方可领取..........................错误!未定义书签。

九、扫描与拍照等同于领取....................................错误!未定义书签。

十、如发现流程错误或电子文本与实物文本不一致请勿存侥幸.……错误!未定义书签。

十一、关于寄送用印实物文本....................................错误!未定义书签。

十二、在协议各方完成签署后两个工作日内归还合同..............错误!未定义书签。

十三、通过跨墙审批流程向研究发展部申请的合规要求【请预留2天的跨墙审批时间，流

程未审批完请谨慎与相关人员联系】...............................错误!未定义书签。

注：正文中标注青蓝色为重点提醒

注：止文中标黄色为本次修改内容

第一部分公司公文审批流程

（以下类型的表单均在公司OA系统的公司办公流程中填写，网站：）

用印审批单

适用范围需要加盖公司公章（或部门章）的所有非协议类文件

地址公用办公流程f填写公文f总公司用印庠批单

签批流程起草用印单f送部门秘书预审f送部门业务负责人f送部门行政负责人

/投行委分管委员【f送部门秘书f送投行委分管委员f送部门秘书】f

投行委主任f送部门秘书f送公司签报秘书f公司签报秘书根据用印申

请内容送本部门的公司分管领导及公司领导f公司分管领导（文档的传

递由领导秘书负责）送公司签报秘书f公司签报秘书送综合管理部f综

合管理部完成用印一提交给起草人。

（在完成用印环节：运营部用印秘书取回用印文件f经投行委质控部审

核己完成项目OA审批流程后，用印文件方可给起草人。）

注意事项用印申请抬头：根据年度授权书的授权范围起草用印申请抬头

详见六、公文省头、用印审批单申请格式。|

用印申请格式：详见六、公文抬头、用印审批单申请格式。务必按照附

件格式起草用印申请，文字描述要简明扼要，添加附件要完整，公司章

（或部门章）用印份数、需领导签字的页数及数量都要描述清楚。

豁免骑缝章：非协议类文件如需豁免骑缝章，要在用印申请内容中注明，

否则根据公司要求，2页以上文件一律加盖公司骑缝章。

用印文件：如豁免骑缝章，用印页的格式内容必须是终稿；如不豁免骑

缝章，用印文衅必须是最终定稿；领导签批的用印文件不能有变更，如

用印文件有变更需重新起草用印单。

注：公司营业执照正、副本和经营证券期货业务许可证在用印申请时无

需提交电子版：仅需在申请时注明份数和使用用途，用印审批秘书在盖

章前根据用印份数准备并添加“使用用途”。

提交“执行情况”及之后事项：详见“第二部分日常事项”“七、提

交“执行情况”及之后事项”。

预审：务必提交部门用印秘书预审。

二、合同登记表和合同审查表

适用范围需要加盖公司公章（或部门章）的协议类文件

地址公用办公流程f填写公文f合同登记表一触发合同审查表

签批流程填写合同登记表将主要合同内容登记完成后一触发合同审查表及用印单

一送部门秘书预审f送部门业务负责人f送部门行政负责人/投行委分

管委员【f送部门秘书f送投行委分管委员f送部门秘书】f投行委主

任f送部门秘书f送法律部收文秘书f送法律部审核员f送法律部领导

f送部门秘书f送公司签报秘书f公司签报秘书根据用印申请内容送本

部门的公司分管领导及公司领导f公司分管领导（文档的传递由领导秘

书负责）送公司签报秘书f公司签报秘书送综合管理部f综合管理部完

成用印f提交给起草人。

（在完成用印环节：运营部用印秘书取回用印文件一经投行委质控部审

核己完成项目0A审批流程后，用印文件方可给起草人）

注意事项用印申请抬头：根据年度授权书的授权范围起草合同审查表中请抬头，

根据年度授权书的授权范围起草用印中请抬头，详见用印审批单的注意

事项。所有协议需要在正文中注明协议金额，如无金额也需要注明。

详见下表《授权范围内签署的协议汇总表》

合同用印起草：项目立项后方可签署相关合作协议（包括保荐协议、承

销协议及财务顾问协议等）；用印文件必须是最终定稿，领导签批的用印

文件不能有变更，如用印文件有变更需重新起草合同审查表；将协议内

容粘贴至合同审查表的合同内容中；自2012年5月1日起，在公司OA

系统中须先完成合同登记表后方可触发合同审查表及用印单。

授权书另行申请用印【债券承销部和结构化融资部除外】：由于2（）21年

授权书较多，方便用印流程和打印，合同审批单中不要附授权书用印，

归还合同也不需要提供授权书，请将授权书单独申请用印，务必备注授

权书编号和使用用途。

例：转授权书（202L56）吕晓峰■股权线（一式三份，三枚公章，在添加

使用用途的地方加盖公章）

“使用用途”仅供**项目使用

用印抬头：由投行委分管委员审批即可用印。

请起草合同时必须填写项目编号，领取时需提交“执行情况”，待投行项

目OA中有相关链接后方可领取。

提交“执行情况”及之后事项：详见“第二部分日常事项”“七、提

交“执行情况”及之后事项二

预审：务必提交部门用印秘书预审。

合同归档管理：请业务人员在领取《协议/合同》日的一个月内，将甲方

签字盖章的《协议/合同》归档到部门用印秘书处。如不能按时归还，需

相关人员做书面说明材料，并由部门业务负责人签字确认。

协议模板：法律合规部已根据投资银行类业务需求编制相关模板，请详

见业务培训资料（文档编号2015-9）,建议项目组使用我司模板。

授权范围内签署的协议汇总表

刘乃生授权范•超短期融资券当期发行约定书

围内签署的协•受托管理协议

议•股票质押合同

•担保合同

•信托合同

•财务咨询协议

授权范围内签署的协议汇总表

,专项法律顾问协议

•资产支持证券转售协议

・债券转售协议

・债券续期服务协议

•与公司可交债相关的客户合同书、三方存管协议书

•聘请中介机构业务协议书

•企业财资管理平台使用协议

•不超过3万元（含3万元）的公司作为付款方签订的协议

•与为私募结构化融资产品（含PRE-ABS/PRE-REITs基金、夹层基金）、在银行

业信贷资产登记流转中心转让的信托产品及其他信贷资产提供财务顾问业务有关

的合作协议、财务顾问协议

•其他协议均转授权给相关领导，详见以下相关说明

转授权书陈友•保密协议（含保密承诺函）

新授权范围内•承销协议及补充协议

签署的协议•战略配售协议

【股权资本市•财务顾问协议

场部】（ECM）•承销团协议（合同金额不超过10万元）

,分销协议（合同金额不超过10万元）

・承销合作协议

•验资业务约定书协议（合同金额不超过10万元）

•专项法律服务合同（合同金额不超过10万元）

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

转授权书陈厚•保密协议（含保密承诺函）

生授权范围内•承销协议及补充协议

签署的协议•战略配售协议

【债务资木市•财务顾问协议

场部】（DCM）•承销团协议（合同金额不超过10万元）

•分销协议（合同金额不超过10万元）

•承销合作协议

•验资业务约定书协议（合同金额不超过1（）万元）

,专项法律服务合同（合同金额不超过10万元）

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

授权范围内签署的协议汇总表

转授权书吕晓•保密协议（含保密承诺函）

峰、贾新、李旭•反不正当竞争协议（含反不正当商业承诺书）

东、陈友新、李•合作协议（含合作确认函、备忘录）

波、王晨宁授权•改制协议

范围内签署的•辅导协议

协议•保荐协议

【股权业务线】•持续督导协议

•承销协议及附件（仅限股权业务线）

•受托管理协议（适用于可转债项目）

•财务顾问协议

・独立财务顾问协议

•独立财务顾问及主承销协议

•承销团协议

•募集资金三方/多方监管协议

•先行赔付协议

•廉洁协议（含廉洁承诺函）

•联合体协议

•无违法违规承诺函

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

基本授权书刘适用于并购部

乃生授权范围

内签署的协议

【并购部】

转授权书郭春•保密协议（含保密承诺函）

磊授权范围内•反不正当竞争协议（含反不正当商业承诺书）

签署的协议•合作协议（含合作确认函、备忘录）承销协议及附件

【债券承销部】•承销团协议

•财务顾问协议

•独立财务顾问及主承销协议

•募集资金三方/多方监管协议

•超短期融资券当期发行约定书

•募集资金托管账户监管协议

授权范围内签署的协议汇总表

•偿债资金专户监管协议

•资金归集账户监管协议

•账户监管协议

•债权代理协议

•受托管理协议

•债券持有人会议规则

•廉洁协议（含廉洁承诺函）

•担保合同

•财务咨询协议

•联合体协议

•无违法违规承诺函

・债券续期服务协议

•利率区间确认书

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

转授权书李旭•保密协议（含保密承诺函）

东授权范围内•反不正当竞争协议（含反不正当商业承诺书）

签署的协议•合作协议（含合作确认函、备忘录）

【成长企业融•财务顾问协议

资部新三板业•独立财务顾问协议

务】•独立财务顾问及主承销协议

•募集资金三方/多方监管协议

•廉洁协议（含廉洁承诺函）

•联合体协议

・推荐挂牌并持续督导协议

•持续督导协议

•承销与备案协议

•备案协议

•推荐恢复上市委托股票转让协议

•委托股票转让及持续督导协议

•新三板解除协议

•财务顾问解除协议

•无违法违规承诺函

授权范围内签署的协议汇总表

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

签署保荐类精选层项目的：

•辅导协议

•保荐协议

•持续督导协议

•承销协议及附件

•募集资金三方，多方监管协议

•先行赔付协议

•受托管理协议（适用于可转债项目）

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

转授权书郭春•保密协议（含保密承诺函）

磊和谢常刚授•反不正当竞争协议（含反不正当商业承诺书）

权范围内签署•合作协议（含合作确认函、备忘录）承销协议及附件

的协议•承销团协议

【结构化融资•财务顾问协议

部】•独立财务顾问及主承销协议

•代理推广协议

•募集资金三方/多方监管协议

•廉洁协议（含廉洁承诺函）

•联合体协议

•资产及资金类协议（含资产买卖协议、资产转让协议、资产服务协议、信用评

级技术服务协议、监管协议、支付宝服务协议、支付宝授权支付服务协议、代收

代付服务协议）

•财务服务支撑合同

•增信类协议（差额支付协议、流动性支持协议、涉及基础资产相关的抵押、质

押、担保、转让登记等协议）

•特殊安排类协议（预期收益率调整及提前兑付协议、优先收购权协议）

•定向发行协议（ABN业务）

•无违法违规承诺函

•利率区间确认书

•与为私募结构化融资产品（含PRE-ABS/PRE-REITs基金、夹层基金）、在银行

业信贷资产登记流转中心转让的信托产品及其他信贷资产提供财务顾问业务有关

授权范围内签署的协议汇总表

的保密协议

•经公司批准终止合作的项目终止/解除协议

转授权书贾新•保密协议（含保密承诺函）

授权范围内签•合作协议（含合作确认函、备忘录）

署的协议•廉洁协议（含廉洁承诺函）

•无违法违规承诺函

以上协议适用于战客部申请•项目管理系统内的《制式保密协议》签署

序号项目阶段项目类型合同类型费用情况

开发阶段保密协议/保密承诺不允许签署任何费用

1全部项目类型

函

立项申请完成后合作协议/财务顾问只允许签署财务顾问收入

2不需报批财务顾问

—项目执行阶段协议

立项会议通过后合作协议/辅导协议可以签署财务顾问费用、辅

3—项目执行阶段IPO/保荐协议/承销协导费用、保荐费用、承销费

—报送辅导议用

立项复核会议通

4IPO

过后

立项会议通过后配股/增发/非公开/合作协议/保荐协议可以签署保荐费用、承销费

5

一项目执行阶段可转债/承销协议/财务顾用、财务顾问费用

6公司债/可交换债问协议

7资产证券化产品

并购重组（报重组

8

委）

并购重组（不报重

9

组委）

立项会议通过后承销协议/承销团协可以签署承销费用

10非保荐的承销

议

立项会议通过后新三板挂牌前财务合作协议/合作确认可以签署财务顾问费用

11

一项目执行阶段顾问函

12立项会议通过后新三板挂牌/精选层挂牌并持续督导协可以签署挂牌费用、重组财

序号项目阶段项目类型合同类型费用情况

13—项目执行阶段新三板再融资议书/持续督导协议务顾问费用、持续督导费

—报送辅导书/承销与备案协议用、辅导费用、保荐费用、

/委托股票转让及持承销费用

续督导协议/重组独

14新三板并购重组

立财务顾问协议/辅

导协议/保荐协议/

承销协议

三、签报

适用范围需公司领导签批的请示或者报告事项

地、址公用办公流程一填写公文一总公司签报

签批流程起草签报一送部门秘书预审一送部门业务负责人一送部门行政负责人/

投行委分管委员一送部门秘书【一送投行委分管委员一送部门秘书】一

送投行委主任一送部门秘书一送会签单位负责人（如需会签）一送部门

秘书一送公司签报秘书一公司签报秘书送本部门的公司分管领导及公

司领导一公司分管领导送公司签报秘书一公司签报秘书送签报起草人

注意事项签报抬头：如需要2个以上（含）公司领导签批，抬头按照职级从低到

高顺序排序°

抬头同授权书一致：

李格平总经理

李格平总经理并王常青董事长

对外付款的协议必须履行签报+合同审查表的流程，付款金额为1（）万元

以下由李格平总经理审批，付款金额为10万元及以上由李格平总经理

并王常青董事长审批。

保证金的相关授权：根据财务部要求，在授权书中加入保证金的相关授

权，不超过10万元的保证金由投行委主任审批，不超过3万元的保证

金由各行政负责人审批。

1）保证金金额超过10万元的需要履行签报审批流程，由李格平总经理

并王常青董事长审批，会签计划财务部；

2）保证金金额不超过10万元的不需要履行签报流程，只申请财务《付

款申请单》。

保证金的事项可以咨询投行委运营部张静。

会签单位：根据签报请示或者报告事项的自身要求，选择相关会签单位。

例如相关收入费用事宜的签报应选择计划财务部会签，相关人事招聘培

训等的签报应选择人力资源部会签，以此类推。

签批顺序：有会签单位的先由会签单位签批，按顺序之后报送相应公司

领导。

《专项法律顾问协议》须先起草业务联系单到法律合规部，用法律合规

部提供的PDF附件履行签报程序。

模板格式要求李格平总经理并王常青董事长：

【正文必须空四格起自然段】

【第一段：需求说明本次申请签报的外部要求或者事项】

【第二段：简要叙述签报的目的、金额、是否需要签署协议的事项】

【签报分投行委业务范围的，只需要会签法律合规部等部门的，抬

头为刘乃生董事总经理】

【签报类型：签报、签报+用印单、签报+用印单+合同审查表】

【提示：涉及金额的先咨询张静/龚昭、涉及人员的先咨询孙晓萍、

涉及项目和合规的先咨询何海凝/陈瑞捷;1

上述事项申请审阅。

妥否，请批示。

【如涉及用印单或合同审查表的，请按照用印单填写，签报正文只写需

领导批示内容】

授权书另行申请用印【债券承销部和结构化融资部除外】：由于2021年

授权书较多，方便用印流程和打印，合同审批单中不要附授权书用印，

归还合同也不需要提供授权书，请将授权书单独申请用印，务必备注授

权书编号和使用用途。

例：转授权书（202L56）吕晓峰•股权线（一式三份，三枚公章，在添

加使用用途的地方加盖公章）

“使用用途”仅供**项目使用

用印抬头：由投行委分管委员审批即可用印。

四、业务联系单

适用范围需公司其他部门配合、支持的相关工作，通过业务联系单进行沟通予以

完成。

地、址公用办公流程一填写公文一业务联系单（总公司■总公司）/业务联系单

（总公司■分支机构）

签批流程起草业务联系单一送部门秘书预审一送部门业务负责人一送部门秘书

一投行委运营部负责人一送部门秘书一送起草人一送主送部门领导一

送具体处理人落实一主送部门人员落实后反馈信息进行归档送回起草

人

【资本市场部】起草业务联系单一送部门秘书预审一送部门业务负责人

一送部门秘书一送部门行政负责人/投行委分管委员一送部门秘书一送

起草人一送主送部门领导一送具体处理人落实一主送部门人员落实后

反馈信息进行归档送回起草人

注意事项业务联系单的报送对象：业务联系单可送多个部门审批，可自动拆分

主送部门领导指：对方部门负责人

适用于人力资源部提供人员文件、直投公司人员的合作支持、分支机构

人员支持等情况。

合规事项：研究发展部的合作可以履行《跨墙审批单》或《研究服务专

属业务联系单》必须二选一，详见“第二部分、日常事项”、“十三、通

过跨墙审批流程向研究发展部申请的合规要求【请预留2天的跨墙审批

时间，流程未审批完请谨慎与相关人员联系】”

模板格式要求法律合规部【或其他部门】：

根据**要求，**部***,申请在**项目上履行相关审查程序，需出

具**文件【或事项】（如有附件需详见附件）。

请贵部予以审核，望予以协助办理为盼。

五、公司红头文件（公司对外发文）

适用范围需套印公司红头的文件，如报备证监会或当地证监局的一些书面文件。

地、址公用办公流程一起草收发文一公司外部发文

签批流程起草公司外部发文一送部门秘书预审一送部门业务负责人一送部门行

政负责人/投行委分管委员一送部门秘书【一送投行委分管委员一送部

门秘书】一送投行委主任一送部门秘书一送公司领导一送部门秘书一送

综合管理部一综合管理部完成红头文件制作送回起草人

（在完成用印环节：运营部用印秘书取回用印文件f经运营部审核已完

成项目OA审批流程后，用印文件方可给起草人）

注意事项公司红头文件有公文编号，有签批人。

根据授权书的审批范围，投行委及所辖业务部门出具的红头文均由投行

委主任签发。

特别提示：发往中信集团总部及部门、中信股份、中信有限、中信证券

和主要股东单位的均由公司董事长签发。

如有特殊格式要求请提前与何海凝或陈瑞捷进行沟通确认。

申请文件的内容不易过长，或者含多种表格，因红头文需统一模板后由

公司综合管理部打印，如有上述类型情况可能导致文件内容出现错误或

者乱码，请项目组领取时重点核查。

份数要求：标准格式【XX】+1份，其中【XX】为报监管部门、企

业备份、项目组备份等；1份为综合管理部留档。

提交“执行情况”及之后事项：详见“第二部分、日常事项”、“七、提

交“执行情况”及之后事项”。

六、公文抬头、用印审批单/合同审批单的格式模板

6.1、公文抬头范围

请务必根据授权书、转授权M、特别授权书的内容选择相关领导审.邦:。

授权范围转授权书人转授权范围投行委（基础授权书）总经理授权范围内董事长

、部内授权范围内

起草人所属股权吕晓峰很事总经理吕晓峰市事总经理（或其他吕晓峰玳事总经理（或其他投吕晓峰砥事总经理（或其他投行委分管

业务线贾新董事总经理发行委分管委员）并刘乃生行委分管委员）、刘乃生董事总委员）、刘乃生董事总经理、李格平总经

李旭东彼事总经理荣事总经理经理并李格平总经理理并王常吉策事长

陈友新董事总经理

李波董事总经理

正晨宁董事总经理

起草人所屈股权李旭东最事总经理李旭东董事总经理并刘乃生李旭东前事总经理、刘乃生第李旭东也小总经理、刘乃生策事总经理、

业务线成长企业莹事总经理事总经理并李格平总经理李格平总经理并王常青茄事长

融资部新三板业

务

起草人所以并购-刘乃生董事总经理刘乃生革事总经理并李格平总刘乃生董事总经理、李格平总经理并王

部经理常吉•董事长

起草人所属债券郭春鑫董事总经理郭春磊董事总经理并刘乃生郭春磊董事总经理、刘乃生.堇郭春在董事总经理、刘乃生董事总经理、

承销部策事总经理事总经理并李格平总经理季格平总经理并王常有诚事长

授权范围转授权书人转授权范围投行委（基础授权书）总经理授权范围内董事长

、部内授权范围内

起草人所屁结构谢制刚正事总经理并邦谢常刚点事总经理、郭存盘谢常刚革事总经理、郭亦僚革谢格刚董事总纣理、郭存施施事总经理、

化融资部春磊读事总经理策事总经理并刘乃生茶事总事总经理、刘乃生旅事总经理刘乃生笊事总经理、季格平总经理并主

经理并李格平总经理常有董事长

起草人所属股权魏雷这事总经理（用印文谈雷董事总经理、陈友新董牌雷莱事总经理、陈友新董事领雷董事总经理、陈友新退事总经理、

资本市场部件）本总经理井刘乃生董事总经总经理、刘乃生就事总经理并刘乃生董事总经理、李格平总经理并王

（ECM）观由董事总经理并陈友李格平总经理常青董事长

新成事总经理（协议审

批）

起草人所属债务陈厚生董事总经理陈厚生布事总经理并刘乃生陈厚生董事总经理、刘乃生董陈厚生董事总经理、刘乃生董事总经理、

资本市场部莹事总经理事总经理并李格平总经理李格平总经理并王常去菜事长

（DCM）

起草人所属投行贾新推事总经理况新求事总经理并刘乃生重贾新董事总经理、刘乃生董事贾新第事总经理、刘乃生重事总经理、

委所辖范围（客户事总经理总经理并李格平总经理李格平总经理并王常青董事长

开发林同部、质控

部、运营部）

合作项目（部门部门间的合作项目，若起草人所屈部门非该项目承做部门，需经合作部」的投行委分管委员审批，流程中已增加部门秘柠流转环节,

间）【业务合作部可解决合作相关事项。

门如无法填写请如：起草人起草一送部门秘书预审一送部门业务负责人一送部,1行政负费人/投行委分管委员I-送部门秘书【一送

先咨诩何海凝】投行委分管委员一送部门秘书】一送投行委主任一送部门秘书

授权流程

》

》

》

*》

陈

郭

刘

魏

陈贾

友

乃

厚

春

雷

生

生

新

磊

新

(ECM)(ECM)；(DCM)（债（承

股权业务并购业务资本市场业务债券业务综合类

6.2用印审批单申请格式模板

【事由简述】：简要描述项目名称/代称、用印文件/事项、如紧急文件需备注（建

议保持在30个字内）

根据授权范围填写（注意：用印申请描述时不加括号、名字之

间用中文顿号、结尾用中文冒号）【抬头在系统内进行选择】

【正文】我部门向X义公司/XX监管部门报送XX项目义义申请材

料/协汉，根据XX的要求，应报送/签署XX文件/协议，现需在

相关附件上加盖公司公章/加盖公司公章并签字，如需豁免骑缝

章请在文件名称后标注。

【费用或者费率】该协议主要事项是XX事项，其中服务费

用共计XX万元（如有分期付款需注明分期情况）或者佣金费

率按XX计算（如涉及代付其他款项需注明）。（无论是否有

金额，涉及协议类的文件均需填写该部分内容）【协议原则上

不能豁免骑缝章，如需豁免必须填写豁免原因】

如有【竞标/招标授权书】需备注董事长授权给投行XX部

XX（职级XX）办理XX事宜（一般情况需授权D职级及以

上人员，如有特殊请向质控部报备同意后方可申请用印）。

妥否，请批示。

附件1：XX（一式三份，公司章三枚，如豁免骑缝章）

附件2：XX（一式三份，公司章三枚，**签字三份）

附件3：XX（一式三份，公司章三枚，刘乃生董事总经理签字

二份、李格平总经理签字二份、干常青董事长签字二份）

【注】内核负责人林靖董事总经理签字不在授权范围内，如涉

及签字的文件必须备注，运营部将负责其签字情况。（如林靖

董事总经理签字三份、刘乃生董事总经理签字三份、李格平总

经理签字三份、王常青董事长签字三份）

【保荐业务部门负责人】签字由项目组负责，属于项目组签字

人员，请提供送签文件时项目组成员均需签署完毕。

【协议】（法律合规部已根据投行业务需求编制相关协议模板，建议使

用我司模板，方便日常协议审核，详见业务培训资料2015.9）

【相关项目】项目文件必须填写相关项目，请在投行项目、债券项目、三板

项目中选择，资本市场部也需要填写

【适用范围】：债券承销部、结构化融资部

【正文】我部门向XX公司/XX监管部门报送XX项目XX申请材

料/协议，根据XX的要求，应报送/签署XX文件/协议，现需

在相关附件上加盖公司公章/加盖公司公章并签字，如需豁免骑

缝章请在文件名称后标注。

【费用或者费率】该协议主要事项是XX事项，其中服务费

用共计XX万元（如有分期付款需注明分期情况）或者佣金费

率按XX计算（如涉及代付其他款项需注明）。（无论是否有

金额，涉及协议类的文件均需填写该部分内容）【协议原则上

不能豁免骑缝章，如需豁免必须填写豁免原因】

【债券类项目说明】

如首次申报的项目，请提交内核申请后即起草用印单.，内核意

见回复文本/内核申请文本在用印单正文增加内核信息。

例如正文：于2021年1月6日提交内核申请，已定于2021

年1月8日召开现场/非现场内核会议，或2021年1月8日通过

内核会议审核，发行规模：50亿元，是否为受托管理人，是否

为牵头主承销商。

如在由阶段的项目（含封卷），请在用印单正文增加发行信息。

例如正文：发行规模：50亿元，反馈次数：*次，预计封卷

时间（如有）：2021年1月8日，预计发行时间（如有）：2021

年1月10日，是否为受托管理人，是否为牵头主承销商。

如发行阶段的项目，请先联系资本市场部预约发行时间，当前

资本市场部已将三个月内发行项目登记在企'也微信《债券发行

日历》中。

例如正文：发行规模：5（）亿元，批文时间：2021年1月6

日，预计发行时间：2021年1月1（）EI,已发行*期及已发行规

模（如有），是否为受托管理人，是否为牵头主承销商。

妥否，请批示。

（以二内容在附件区填空，正文不用写）

附件1：XX（一式三份，公司章三枚，如豁免骑缝章）

附件2：XX（一式三份，公司章三枚，郭春磊董事总经理签字

三份）

附件3：XX（一式三份，公司章三枚，郭春磊董事总经理签字

三份、刘乃生董事总经理签字三份）

【注】内核负责人林熠董事总经理签字不在授权范围内，如涉

及签字的文件必须备注，运营部将负责其签字情况。（如郭春

磊董事总经理签字三份、林靖董事总经理签字三份、刘乃生董

事总经理签字三份）

【协议】（法律合规部己根据投行业务需求编制相关协议模板，建议使

用我司模板，方便日常协议审核，详见业务培训资料20159）

【相关项目】项目文件必须填写相关项目，请在投行项目、债券项目、三板

项目中选择，资本市场部也需要填写

七、用印审批单和合同审批单的样式（截图）

下一环节：■出周环?5处理人：》送身硒”》发表■见

再校：人艮而收入全0：

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起・时间202107-28

6公司用印审批单工！8■号：投交忸行业务・存员会2021-R647

用卬审10年

用印♦■号：行业务*灸员+201-40647用印wim:投行年方四微限交愠行业务■建斐员会心信就投证券

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