证券从业考试题及答案

证券从业考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪种证券是最基本的证券品种？（）A.股票B.债券C.基金D.期货答案：A2.证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.证券投资者D.证券监管机构答案：B3.股票的收益主要来源于（）。A.股息和红利B.价差C.利息D.本金答案：A4.我国证券市场的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院答案：C5.债券的票面利率也被称为（）。A.名义利率B.实际利率C.市场利率D.浮动利率答案：A6.证券投资基金按（）不同，可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资对象B.组织形式C.运作方式D.投资理念答案：C7.以下不属于金融衍生工具特点的是（）。A.杠杆性B.联动性C.低风险性D.不确定性答案：C8.首次公开发行股票的简称是（）。A.IPOB.SEOC.SPOD.STO答案：A9.在我国，沪深证券交易所采用的交易制度是（）。A.做市商制度B.竞价交易制度C.协议交易制度D.混合交易制度答案：B10.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券经纪D.银行贷款答案：D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的功能包括（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.风险分散功能答案：ABCD2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性E.参与性答案：ABCDE3.债券的分类方式有（）。A.按发行主体分类B.按付息方式分类C.按债券形态分类D.按募集方式分类答案：ABCD4.证券投资基金的当事人包括（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构答案：ABC5.金融衍生工具按交易场所分类可分为（）。A.交易所交易的衍生工具B.场外交易的衍生工具C.内置型衍生工具D.独立衍生工具答案：AB6.证券公司的风险管理原则包括（）。A.合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则答案：ABCD7.我国证券市场的层次包括（）。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场答案：ABCD8.影响股票价格的宏观经济因素有（）。A.经济增长B.经济周期C.货币政策D.财政政策答案：ABCD9.证券交易所的职能有（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易答案：ABCD10.证券投资的风险主要包括（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.流动性风险答案：AB三、判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）答案：对2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上优先于普通股股东。（）答案：对3.债券的发行价格一定等于其票面金额。（）答案：错4.开放式基金的规模是固定不变的。（）答案：错5.金融期货是以金融工具或金融产品为标的物的期货交易方式。（）答案：对6.证券公司只能从事证券经纪业务。（）答案：错7.宏观经济运行状况会影响证券市场的走势。（）答案：对8.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）答案：对9.我国证券市场实行的是注册制。（）答案：错10.股票的内在价值是指股票未来收益的现值。（）答案：对四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场监管的目标。答案：证券市场监管的目标主要包括保护投资者利益、保证证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险等。2.简述股票和债券的区别。答案：股票是所有权凭证，债券是债权凭证；股票收益不确定，债券有固定利息；股票无到期日，债券有到期日；股票风险更高。3.简述封闭式基金和开放式基金的区别。答案：封闭式基金规模固定，开放式基金规模不固定；封闭式基金有固定存续期，开放式基金无固定存续期；交易方式上，封闭式基金在交易所交易，开放式基金一般通过申购赎回交易。4.简述证券公司的主要作用。答案：证券公司主要有证券承销保荐、经纪、自营等业务，起到连接发行人和投资者、提供交易通道、促进证券流通等作用。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券投资中如何控制风险。答案：可通过分散投资，选择不同类型证券；了解宏观经济和公司基本面；设置止损止盈点等控制风险。2.讨论我国证券市场未来发展趋势。答案：可能朝着国际化、多元化、加强监管、创新产品不断推出等趋势发展。3.