邮政证券考试题库及答案

邮政证券考试题库及答案

一、单选题（每题2分，共30分）1.证券市场的核心是（）A.证券交易所B.证券发行人C.证券投资者D.证券监管机构答案：A2.以下哪种证券不属于资本证券（）A.股票B.债券C.汇票D.证券投资基金答案：C3.我国证券市场的监管机构是（）A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.证券交易所答案：B4.股票的市场价格一般是指（）A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票在二级市场上的交易价格D.股票的票面价格答案：C5.债券按发行主体分类不包括（）A.政府债券B.金融债券C.可转换债券D.公司债券答案：C6.开放式基金的交易价格取决于（）A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.市场供求关系D.基金负债总值答案：B7.证券投资基金的资金主要投向（）A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝答案：C8.以下属于证券交易内幕信息知情人的是（）A.发行人的董事B.持有公司3%股份的股东C.公司的普通员工D.证券监督管理机构工作人员的配偶答案：A9.首次公开发行股票并上市的条件中，要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.1B.2C.3D.5答案：C10.上海证券交易所规定，A股申报价格最小变动单位为（）A.0.001元B.0.01元C.0.1元D.1元答案：B11.以下哪种风险不属于系统性风险（）A.政策风险B.利率风险C.信用风险D.通货膨胀风险答案：C12.技术分析的理论基础是（）A.道氏理论B.波浪理论C.江恩理论D.有效市场假说答案：A13.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.证券交易所答案：C14.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为不包括（）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.为客户提供投资咨询建议答案：D15.证券登记结算机构的职能不包括（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易所上市证券交易的清算和交收D.制定证券交易规则答案：D二、多选题（每题3分，共30分）1.证券市场的基本功能包括（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能答案：ABC2.以下属于有价证券特征的有（）A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性答案：ABCD3.股票的性质包括（）A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券答案：ABCD4.债券的基本要素有（）A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行者名称答案：ABCD5.证券投资基金的特点包括（）A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定答案：ABC6.证券交易的原则包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.盈利原则答案：ABC7.以下属于内幕交易行为的有（）A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息知情人建议他人买卖证券C.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券答案：ABCD8.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近三年连续亏损答案：ABCD9.证券投资分析的基本方法有（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.指标分析法答案：ABC10.证券市场监管的手段有（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC三、判断题（每题2分，共20分）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）答案：对2.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。（）答案：对3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）答案：对4.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。（）答案：对5.证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。（）答案：对6.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）答案：对7.公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和一系列相关文件。（）答案：对8.技术分析认为市场行为涵盖一切信息。（）答案：对9.证券市场监管的目标是保护投资者合法权益、保障证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险。（）答案：对10.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）答案：对四、简答题（每题10分，共20分）1.简述证券投资基金与股票、债券的区别。答案：-反映的经济关系不同：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系（公司型基金除外）。-所筹集资金的投向不同：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。-收益风险水平不同：股票的收益不确定，风险较大；债券的收益相对固定，风险较小；基金的收益和风险介于股票和债券之间。2.简述证券市场监管的意义。答案：-保障广大投资者合法权益：通过监管规范市场行为，防止欺诈、内幕交易等违法行为，使投资者权益得到保护。-维护市场