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文档简介

保荐工作管理制度总则1.目的为规范公司保荐工作行为,提高保荐工作质量,切实保护投资者合法权益,根据相关法律法规及监管要求,结合公司实际情况,特制定本管理制度。2.适用范围本制度适用于公司及公司全体参与保荐工作的人员,包括保荐代表人、项目协办人、其他项目组成员等。3.基本原则保荐工作应遵循诚实守信、勤勉尽责、尽职调查、充分披露的原则,严格履行法定职责,确保所保荐项目符合法律法规和监管要求,真实、准确、完整地披露信息。保荐机构与保荐代表人管理1.保荐机构资格公司应持续符合相关法律法规规定的保荐机构资格条件,确保具备开展保荐业务的专业能力和资源。2.保荐代表人选拔与任职保荐代表人应具备相应的资格条件,由公司按照规定的程序进行选拔和推荐。保荐代表人应与公司签订劳动合同,明确双方的权利和义务。3.保荐代表人职责负责具体项目的保荐工作,组织协调项目组开展尽职调查、编制保荐文件等工作。对所保荐项目的信息披露质量、合规性等负责,对项目组其他成员的工作进行指导和监督。持续督导发行人规范运作,督促发行人履行相关承诺,及时发现并解决问题。4.保荐代表人培训与考核公司应定期组织保荐代表人参加监管机构及行业协会组织的培训,不断提升其专业素质和业务能力。建立保荐代表人考核机制,对其保荐工作质量、职业操守等方面进行考核评价,考核结果与薪酬、晋升等挂钩。保荐业务流程1.项目承接业务部门负责收集潜在保荐项目信息,进行初步筛选和评估。对符合条件的项目,组织相关人员进行立项评审,确定是否承接项目。2.项目立项项目组应在立项阶段开展尽职调查的前期工作,收集发行人基本情况、行业信息等资料。撰写立项申请报告,包括项目基本情况、保荐风险评估、立项理由等内容,提交公司立项评审委员会审议。立项评审委员会对立项申请进行审议,作出是否同意立项的决定。3.尽职调查项目组应按照相关法律法规和监管要求,制定详细的尽职调查计划。通过查阅文件、实地考察、访谈相关人员等方式,对发行人的历史沿革、业务经营、财务状况、治理结构等进行全面、深入的调查。收集、整理尽职调查过程中获取的资料,形成尽职调查报告。4.内核与质量控制公司设立内核小组,负责对保荐项目进行内核审查。项目组应在规定时间内向内核小组提交内核申请材料,包括尽职调查报告、保荐文件初稿等。内核小组对申请材料进行审查,提出反馈意见,项目组根据反馈意见进行补充、修改和完善。质量控制部门对保荐项目进行全程质量监控,确保项目质量符合要求。5.保荐文件编制与申报项目组根据尽职调查结果和内核意见,编制保荐文件,包括招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等。保荐文件应内容完整、格式规范、表述准确,经公司内部审核通过后,按照规定的程序向监管机构申报。6.持续督导保荐代表人应在发行人证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度内对发行人进行持续督导。持续督导期间,保荐代表人应关注发行人的经营状况、财务状况、规范运作等情况,督促发行人履行相关承诺,及时发现并解决问题。定期向监管机构报送持续督导工作情况报告。尽职调查管理1.尽职调查计划制定项目组应根据保荐项目的特点和要求,在立项阶段制定详细的尽职调查计划,明确调查内容、方法、步骤、时间安排等。2.尽职调查实施项目组成员应按照尽职调查计划开展工作,确保调查工作全面、深入、细致。尽职调查过程中应保持独立、客观、公正的态度,获取充分、可靠的证据材料。项目组应建立尽职调查工作底稿制度,对尽职调查过程中获取的资料、证据等进行详细记录和整理。3.尽职调查报告撰写项目组应根据尽职调查结果,撰写尽职调查报告,对发行人的基本情况、风险因素、发展前景等进行全面分析和评价。尽职调查报告应内容真实、准确、完整,逻辑清晰,结论明确。保荐文件管理1.保荐文件分类与编制要求保荐文件主要包括招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、保荐工作报告、法律意见书、审计报告等。各类保荐文件应按照相关法律法规和监管要求的格式、内容等进行编制,确保文件规范、准确、完整。2.保荐文件审核与签署保荐文件编制完成后,应提交公司内部相关部门和人员进行审核。审核通过后的保荐文件应由保荐代表人、项目协办人、公司法定代表人等签字,并加盖公司公章。3.保荐文件存档与保管公司应建立保荐文件存档制度,对保荐项目的相关文件进行分类存档,妥善保管。保荐文件的存档期限应符合相关法律法规和监管要求,确保文件资料的可追溯性。内部监督与问责机制1.内部监督机构设置公司设立内部监督机构,负责对保荐工作进行监督检查,确保保荐工作符合法律法规和公司制度要求。2.监督检查内容与方式监督检查内容包括保荐业务流程执行情况、尽职调查质量、保荐文件编制与审核情况、持续督导工作开展情况等。监督检查方式包括定期检查、不定期抽查、专项检查等。3.违规行为问责对在保荐工作中存在违规行为的部门和人员,公司将根据情节轻重,给予相应的问责处理,包括警告、罚款、降职、辞退等。对因违规行为给公司造成损失的,应依法追究相关人员的赔偿责任。保荐工作保密制度1.保密范围保荐工作中涉及的发行人商业秘密、未公开信息、尽职调查资料等均属于保密范围。2.保密措施参与保荐工作的人员应签订保密协议,明确保密义务和责任。建立保密工作制度,对保密信息的存储、传输、使用、销毁等环节进行严格管理。限制接触保密信息的人员范围,确保保密信息不被泄露。3.

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