《知识产权法1》课件(5)章节

第六编

知识产权的国际保护第三十七章

知识产权国际保护概述本章提要主要阐述知识产权国际保护的原因、知识产权国际保护的主要形式、世界知识产权组织的成立及其主要工作。本章的重点是知识产权国际保护的基本原因和世界知识产权组织的成立过程，其中，知识产权国际保护的基本原因也是本章的难点。第一节知识产权国际保护的产生和发展知识产权制度自建立之时，就具有地域性的特点。知识产权的地域性，一般是指知识产权只在授予或确认其权利的国家产生，并且只能在该国范围内发生法律效力、受到法律保护，其他国家一般对其没有必须给予法律保护的义务。知识产权的国际保护（internationalprotectionforintellectualproperty），并不是认可并保护依外国法而产生的知识产权，更不是单纯地以国际公约或地区性协定代替国内法，它是指在遵守国际公约、协定的“最低要求”的基础上，履行一个国家对知识产权保护的国际公约、协定规定的义务，依据本国国内法对于外国的知识产品提供保护。知识产权国际保护是十分必要的，其主要原因在于：1知识产权的国际保护是历史发展的必然结果。知识产品作为信息集合，其本身具有易传播性，各种文学、艺术、科学作品、专利、商标等会传播开来，也会随着商业活动而跨出国门；而且随着时代和商业活动的发展，这种传播行为将越来越频繁。这样，一国的知识产权就需要在外国得到尊重，需要打破知识产权的地域性束缚而在其他国家受到保护。2知识产权的国际保护是现代国际贸易发展的必然要求。自20世纪80年代以来，国际贸易中传统的货物贸易所占比重逐渐下降，而服务贸易和知识产权贸易所占比重日益增加，知识产权在整个世界贸易中的地位越来越重要，已成为世界贸易组织的三大支柱之一。知识产权的国际保护不仅需要依靠已有的国际公约，而且需要适应新出现的技术手段、传播方式的特点，制定并缔结新的国际公约、协定，以完善对知识产权的国际保护。3知识产权的国际保护是建立国际经济新秩序的内在需要。现代社会中，发达国家和发展中国家在知识产权的拥有量上严重不平衡。在知识产权的保护程度方面，发达国家和发展中国家也存在着差距。这就需要在双方之间建立一个对话协商又互助互利的桥梁，在制定和缔结知识产权国际保护的有关公约、协定时，尤其是涉及发达国家和发展中国家利益时，这一点尤为重要。这也正是现代国际社会中知识产权国际保护的特点。第二节知识产权国际保护的主要公约世界各国最初采取国家间缔结双边协议(bilateralagreement)的方式进行知识产权的国际保护，但很快就开始采取缔结国际保护知识产权公约的形式对知识产权进行国际保护。例如，《巴黎公约》(ParisConventionontheProtectionofIndustrialProperty)于1883年3月20日正式签署，于1884年生效，是世界上最早缔结的一部保护知识产权的国际公约。随后，1886年9月由英、法、意、德等国发起并缔结了《保护文学艺术作品伯尔尼公约》，于1887年生效。这两个国际公约成为知识产权国际保护方面最初的两个国际公约。此后，关于知识产权保护的许多国际公约相继签署：其中特别重要的如1967年在斯德哥尔摩签订的《成立世界知识产权组织公约》。根据该条约，1970年成立了世界知识产权组织，该组织成为知识产权领域的专门机构，管理并主持缔结知识产权保护相关国际公约。1991年12月在日内瓦外交会议上达成的《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》（简称TRIPs协议），该协议在1995年7月1日正式生效，由世界贸易组织进行管理。目前，TRIPs协议的重要性与世界知识产权组织大体相当，已经成为知识产权保护方面非常重要的国际公约。除上述国际公约外，目前主要的知识产权保护方面的国际公约、条约包括：1著作权国际公约。《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、《世界版权公约》（1952年9月在日内瓦缔结）、《保护表演者、录音制品录制者与广播组织公约》（1961年在罗马缔结）、《保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约》（1971年在日内瓦缔结）、《视听作品国际登记条约》（1989年4月在日内瓦缔结）、《关于播送由人造卫星传播载有节目的信号的公约》（1974年在布鲁塞尔缔结）、《避免对版权使用费双重征税的多边公约》（1979年缔结）、《印刷字体的保护及其国际保存协定》（1973年在维也纳缔结）、《世界知识产权组织版权条约》与《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（1996年12月20日缔结）。2专利国际公约。《国际专利分类斯特拉斯堡协定》（1971年在法国斯特拉斯堡缔结）、《专利合作条约》（1970年在华盛顿缔结）、《国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约》（简称《布达佩斯条约》，1977年在布达佩斯缔结）、《保护植物新品种国际公约》（1961年在巴黎缔结）、《工业品外观设计国际保存海牙协定》（1925年在海牙缔结）、《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》（1968年在瑞士洛迦诺缔结）。3商标国际公约。《制止商品来源的虚假或欺骗性标志马德里协定》（1891年在马德里缔结）、《商标国际注册马德里协定》（1891年在马德里缔结）、《保护原产地名称及其国际注册协定》（1958年在里斯本缔结）、《商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定》（1957年6月在法国尼斯市缔结）、《建立商标图形要素国际分类维也纳协定》（1973年在维也纳缔结）、《商标注册条约》（1973年在维也纳缔结）、《保护奥林匹克会徽内罗毕条约》（1981年9月在内罗毕缔结）、《商标法日内瓦条约》（1994年10月在日内瓦缔结）。第三节世界知识产权组织一、世界知识产权组织的成立《巴黎公约》和《伯尔尼公约》是最早的知识产权保护方面的两个国际公约，也是知识产权保护方面非常重要的两个国际公约。最初，巴黎联盟和伯尔尼联盟均设有秘书处，称为国际局，由两个国际局负责管理两个公约，而这两个国际局又都在瑞士联邦政府的监督之下工作。1893年，瑞士联邦政府将两个国际局合并，称为“保护工业产权和文学艺术产权联合国际局”，后来定名为“保护知识产权联合国际局”（BIRPI）。第二次世界大战结束以后，许多政府间组织发生变化，为了适应当时的国际形势需要，使“保护知识产权联合国际局”独立于瑞士联邦政府，并进而使该机构成为联合国的专门机构，巴黎联盟和伯尔尼联盟的成员国于1967年提议成立世界知识产权组织(WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO)，1967年7月14日其中的51个国家在斯德哥尔摩签订了《成立世界知识产权组织公约》（ConventionEstablishingtheWorldIntellectualPropertyOrganization），该公约于1970年4月26日正式生效，世界知识产权组织随之成立，原“保护知识产权联合国际局”的全部职能转由世界知识产权组织国际局管理。《成立世界知识产权组织公约》于1979年进行了修正，截止到2014年10月，共有187个成员国加入该公约。我国于1980年6月3日正式加入该公约，成为世界知识产权组织的第90个成员国。1974年，世界知识产权组织成为联合国的一个专门机构，该组织在联合国总部设有联络处。世界知识产权组织是目前最重要的知识产权国际保护方面的国际组织，是一个参加国家多、影响大的国际组织。二、世界知识产权组织的主要工作《成立世界知识产权组织公约》确立了世界知识产权组织的两个主要宗旨：①通过国家间的合作，以及与其他国际组织的协作，促进国际范围内对知识产权的保护；②保证各种知识产权公约所建立的联盟之间的行政合作。为了贯彻世界知识产权组织的这两个宗旨，世界知识产权组织负责促进更多的国家接受已有的保护知识产权方面的国际公约、修订现行的国际公约，并且主持制定和缔结新的国际公约。目前，大多数知识产权保护的国际公约都由世界知识产权组织管理，其中一些国际公约是在世界知识产权组织的主持下缔结的。世界知识产权组织的主要机构为：大会、成员国会议、协调委员会、国际局。大会是世界知识产权组织的最高权力机构，由任何一个联盟（巴黎联盟、伯尔尼联盟等）成员国的公约当事国组成，每一国政府应有一名代表。大会以成员国半数为法定人数，每一成员国有一票表决权。大会例会每3年举行一次，由世界知识产权组织总干事召集。协调委员会由担任巴黎联盟执行委员会委员或伯尔尼联盟执行委员会委员或兼任两执行委员会的委员的公约当事国组成，协调委员会的主要任务是：就两个或两个以上联盟共同有关的，或者一个或一个以上联盟与本组织共同有关的一切有关行政、财务和其他事项，特别是各联盟共同开支的预算，向各联盟的机构、本组织成员国大会、成员国会议和总干事提出意见；拟定大会和成员国会议的议事日程；提名总干事候选人等。国际局是世界知识产权组织的秘书处，由总干事领导。总干事每任任期不少于6年，可连选连任。国际局的主要任务是：组织会议、准备文件、收集报告、分发情报、出版刊物、办理国际注册等。国际局是世界知识产权组织的常设的主要工作机构。第三十八章

《巴黎公约》本章提要主要阐述《巴黎公约》的主要内容。本章的重点是《巴黎公约》的基本原则和共同规则的主要内容。《巴黎公约》的共同规则，是《巴黎公约》所规范的工业产权各类型的主要内容。其中的绝大多数规则为后世各国的工业产权立法提供了非常好的范本。《巴黎公约》的共同规则——尤其是专利共同规则——在理解上比较困难，因而也是本章的难点。第一节《巴黎公约》的保护范围《巴黎公约》对于工业产权的保护对象专门作出了规定，具体列举了工业产权的范围。工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争。《巴黎公约》规定，对于工业产权应作最广义的理解，不仅应适用于工业和商业本身，而且也应同样适用于农业和采掘业，适用于一切制成品或天然产品。这一规定在当时的时代背景之下，扩展了人们对于工业产权的理解和认识。《巴黎公约》将专利、实用新型和外观设计作为工业产权的一部分，加以规定。这种规定方式，对后世许多国家的知识产权法立法模式有借鉴作用。《巴黎公约》还对识别性标记作出了规定，如规定了商标（包括集体商标、驰名商标）、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称。将厂商名称作为与商标一样的识别性标志加以规定，是《巴黎公约》的一个特点。对于货源标记或原产地名称，《巴黎公约》是在“虚假标记”一条中加以规定的。直接或间接使用虚假的原产地名称的商品，在输入到该项原产地名称有权受到法律保护的巴黎联盟国家时，应予以扣押。在实施非法附加虚假原产地名称的国家或在该商品已输入进去的国家，同样应执行扣押。《巴黎公约》还规定，如果未经批准而在商业中使用其他国家的国徽，具有使人对商品的产地产生误解的性质时，各缔约国应禁止其使用。《巴黎公约》对于不正当竞争作出了定义，即凡在工商业活动中违反诚实的惯例的竞争行为即构成不正当竞争的行为。对于不正当竞争行为作出定义，主要是考虑到在国家间共同制定一些法律规范，以杜绝在国际贸易中出现的不正当竞争行为，避免对联盟各成员国的商业利益造成损害。可以看到，《巴黎公约》对工业产权采取广义的规范，列举并保护最广义的工业产权类型。第二节《巴黎公约》的基本原则一、国民待遇原则《巴黎公约》规定，本联盟任何国家的国民，在保护工业产权方面，应在本联盟所有其他国家内享有各该国法律现在或今后授予各该国国民的各种利益；一切都不应损害本公约特别规定的权利。因此，他们应和各该国国民享有同样的保护，对侵犯他们的权利享有同样的法律上的救济手段，但以他们遵守各国国民规定的条件和手续为限。国民待遇原则(principleofnationaltreatment)是《巴黎公约》最重要的原则，也是制定《巴黎公约》的初衷，该原则保护联盟的任何国家的国民在其他国家能够获得与该国国民相同的待遇。国民待遇原则适用于巴黎联盟各成员国的国民，不要求该国国民在其要求保护的国家一定要有住所或营业所，只要求其具备巴黎联盟成员国的国籍即可。对于该联盟以外各国的国民，在该联盟一个国家的领土内设有住所或有真实、有效的工商业营业所的，应享有与该联盟各国国民同样的待遇。在此，“住所”是指较长期的能够进行实际联系的住所，而不要求是法律认可的住所；“营业所”是指实际从事工商业活动的处所，而不能是虚设的营业所。《巴黎公约》规定，本联盟各成员国给予的国民待遇还不能少于本公约所特别规定的权利，因此不论各成员国的国内法如何规定，对于《巴黎公约》中特别规定的权利，应完全赋予其他国家的国民。对于国民待遇原则，各成员国还可以提出保留。巴黎联盟成员各国法律中关于司法和行政程序、管辖权以及指定送达地址或委派代理人的规定，工业产权法中可能有所要求的，均可明确地予以保留。二、优先权原则《巴黎公约》第4条对优先权作出了规定。优先权的基本含义是，已经在本联盟的一个国家正式提出专利、实用新型、外观设计或商标注册申请的任何人，或其权利继受人，为了在其他国家提出申请，自第一次申请之日起一定期间内应享有优先权，对于专利和实用新型为12个月，对于外观设计和商标为6个月。优先权(rightofpriority)是《巴黎公约》对该联盟内申请人的一种保护，因此在上述期间届满前，在该联盟的任何其他国家后来提出的任何申请，不应由于在这期间完成的任何行为，特别是另一项申请的提出、发明的公布或利用、外观设计复制品的出售或商标的使用而成为无效，而且这些行为不能产生任何第三人的权利或个人占有的任何权利。第三人在作为优先权基础的第一次申请的日期以前所取得的权利，按照该联盟每一国家的国内法予以保留。《巴黎公约》规定的优先权期间，从申请人第一次提出申请之日起算；提出申请的当日不应计入期间之内。如果期间的最后一日是请求保护地国家的法定假日或者是主管局不接受申请的日子，期间应延至其后的第一个工作日。在申请优先权时，《巴黎公约》允许第一申请为发明专利申请而在另一国家提出的第二申请为实用新型申请，反之亦然。如果第一申请为实用新型申请而第二申请为外观设计申请时，优先权的期间应为6个月。申请人还可以要求多项优先权，作为多项优先权基础的多个在先申请可以发生在不同的国家之中。申请人要求多项优先权的，应当符合其要求优先权的国家法律所规定的发明单一性原则。也就是说，如果审查发现一项专利申请包含一个以上的发明，申请人可以将该申请分成若干分案申请，保留第一次申请的日期为各该分案申请的日期，如果有优先权，并保有优先权的利益。申请人也可以主动将一项专利申请分案，保留第一次申请的日期为各该分案申请的日期，如果有优先权，并保有优先权的利益。联盟各国有权决定允许这种分案的条件。优先权并不是自动产生的，要享有优先权必须履行一定的手续。任何人希望利用以前提出的一项申请的优先权的，需要作出声明，说明提出该申请的日期和受理该申请的国家。三、独立保护原则（一）专利的独立保护原则《巴黎公约》规定了专利的独立保护原则，联盟国家的国民向联盟各国申请的专利，与在联盟其他国家或非联盟国家就同一发明所取得的专利各不相关。这是由于世界各国对于专利的授权以及宣告专利无效的条件和程序并不完全一致，因此一个国家按照自己的国内法律是否授予专利以及因某些原因而宣告专利无效，并不对另一国家授予专利与否以及宣告专利无效与否构成障碍。这也体现了专利法适用中的主权原则。《巴黎公约》各成员国可以依照本国法律规定决定专利的授予或宣告专利的无效。上述规定对于申请优先权的各项专利来说是有特别意义的，公约规定，在优先权期限内申请的各项专利，就其无效和丧失权利的理由以及其正常的期间而言，是相互独立的。（二）商标的独立保护原则《巴黎公约》还规定了商标的独立保护原则，商标的申请和注册条件，由联盟各国的本国法律决定。但联盟任何国家，对联盟国家的国民提出的商标注册申请，不得以未在原属国申请、注册或续展为理由而予以拒绝或使注册无效。在联盟一个国家正式注册的商标，与在联盟其他国家注册的商标，包括在原属国注册的商标在内，各不相关。因此，商标的独立保护，与专利的独立保护有所不同，它更侧重于从结果上认定，一个商标如果在两个以上联盟国家（包括在原属国）获得正式注册后，它们是各不相关的。此外，如果商标注册在原属国续展，在任何情况下决不包含在该商标已经注册的联盟其他国家续展注册的义务。为了便于在跨国贸易中同一商标在世界各国均能得到注册，从而保持商标与厂商、商品的同一性，《巴黎公约》规定在原属国正式注册的每一商标，联盟其他国家也应和在原属国注册那样接受申请和给予保护。各该国家在正式注册前可以要求提供原属国主管机关发给的注册证书，该项注册证书不需认证。原属国是指申请人设有真实、有效的工商业营业所的联盟国家；或者如果申请人在联盟内没有这样的营业所，则指他设有住所的联盟国家；或者如果申请人在联盟内没有住所，但其是联盟国家的国民，则指他有国籍的国家。为了使一国商标更有可能在其他联盟国家得到注册，公约规定，决定一个商标是否适合于受保护，必须考虑到一切实际情况，特别是商标已使用期间的长短。如果一个商标是因长期使用而获得显著性，则其他国家对其应当予以保护。如果商标中有的构成部分与在原属国受保护的商标有所不同，但并未改变其显著性，亦不影响其与原属国注册的商标形式上的同一性的，联盟其他国家不得仅仅以此为理由而拒绝予以注册。上述规定不适用于未在原属国得到注册的商标。第三节《巴黎公约》的共同规则为了防止公约各缔约国的国内法规定低于标准的保护，《巴黎公约》针对某些问题规定了最低标准，各缔约国应遵守这些最低标准，国内法的规定不得低于此标准，这些最低标准就是共同规则。一、关于专利的共同规则（一）发明、实用新型、外观设计的临时保护措施《巴黎公约》规定，本联盟国家应按其本国法律对在联盟任何国家领土内举办的官方的或经官方承认的国际展览会展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、外观设计，给予临时保护。该项临时保护不应延展优先权的期间，如果在临时保护期内或者以后要求优先权，任何国家的主管机关可以规定其期间应自该商品参加展览会之日起计算。每一个国家认为必要时可以要求其提供证明文件，证实展出的物品及其参加展览会的日期。《巴黎公约》没有具体规定给予临时保护的期间，而是由各成员国国内法加以规定。此外，临时保护也不是自动产生的，各成员国可以要求申请人提交有关的证明文件。（二）发明人的署名权公约规定，发明人有权要求在专利证书上记载自己是发明人。发明人可能和专利权人不一致，在这种情况下，在专利证书上署名，是发明人的基本权利。（三）在法律限制销售的情况下取得专利的条件公约规定，不得以专利产品的销售或依专利方法制造的产品的销售受到国内法的限制为理由，而拒绝授予专利或使专利无效。我国《专利法实施细则》修改后，增加了一条规定，即《专利法》第5条所称违反法律的发明创造，不包括仅其实施为法律所禁止的发明创造，与公约规定大体相同。（四）缴纳权利维持费的宽限期以及专利的恢复公约要求各成员国法律应给予工业产权维持费的缴纳以不少于6个月的宽限期。如果成员国法律规定，此时应当缴纳附加费如滞纳金等费用，则必须缴纳附加费。此外，公约允许联盟各成员国以国内法规定，因未缴费而终止专利后，在有些情况下还可以恢复权利。（五）专利侵权的例外为了国际交通运输的便利，《巴黎公约》规定了下列不属于专利侵权的行为：1联盟其他国家的船舶暂时或偶然地进入其船舶部件受该国专利保护的国家的领水时，在该船的船身、机器、船具、索具及其他附件上使用构成发明专利的器件，但以专为该船的需要而使用这些器件为限；2联盟其他国家的飞机或陆上车辆暂时或偶然地进入其飞机或车辆部件受该国专利保护国家时，在该飞机或陆上车辆的构造或操纵中或者在该飞机或陆上车辆的附件上使用构成专利的器件。在此，临时进入包括定期进入和偶然进入。在偶然进入的情况下，即使船舶、飞机、陆上车辆非暂时停留在公约某成员国，也不构成侵犯专利权。（六）方法专利权人对某些进口产品的权利公约规定，一种产品进口到对该产品的制造方法有专利保护的联盟国家时，专利权人对该进口产品应享有进口国法律对在该国制造的产品根据方法专利所给予的一切权利。公约允许成员国依其国内专利法决定该进口产品是否构成侵权。（七）外观设计在联盟所有国家均应受到保护公约规定，外观设计在联盟所有国家均应受到保护。即公约赋予各成员国保护外观设计的义务，但公约没有对外观设计的具体内容作出规定，而是规定由各成员国的国内法加以规定。此外，公约还规定对外观设计的保护，在任何情况下都不得以不实施或以进口物品与受保护的外观设计相同为理由而使其丧失，不应要求在商品上表示或载明外观设计保护，作为承认取得保护权利的一个条件。（八）专利的强制许可公约规定，自专利申请提出之日起4年届满之前，或自授予专利之日起3年届满以前（以后满期的期间为准），不得以不实施或不充分实施为理由申请强制许可；如果专利权人的不实施是有正当理由的，应拒绝强制许可。此外，这种强制许可不是独占性的。由此可见，公约所规定的强制许可，仅为专利不实施或不充分实施情况下的强制许可。二、关于商标的共同规则（一）商标在某些国际展览会中的临时保护公约规定，联盟国家应按其本国法律对在任何联盟国家领土内举办的官方的或经官方承认的国际展览会上展出的商品中的商标，给予临时保护。这一规定和发明、实用新型、外观设计的临时保护大体相同。（二）驰名商标的特别保护《巴黎公约》对驰名商标作出了特别保护的规定。联盟各国承诺，如本国法律允许，应依职权或依利害关系人请求，对构成商标注册国或使用国的主管机关认为在该国已经驰名、属于有权享受本公约利益的人所有的、用于相同或相似商品商标的复制、仿制或翻译，而易于产生混淆的商标，拒绝或取消注册，并禁止使用。自注册之日起至少5年的期间内，应允许提出取消这种商标的请求。联盟各国可以规定一个期间，在这期间内允许提出禁止使用这种商标的请求。对于以欺诈手段取得注册或使用的商标提出取消注册或禁止使用的请求的，不应规定时间限制。（三）关于国徽、官方标志和政府间组织标志的禁令公约对于未经主管机关许可，而使用联盟国家的国徽、国旗或国家的其他标志、各该国用以表示监督和证明的官方符号和检验印章以及政府间国际组织的徽章、旗帜、其他标志、缩写和名称等行为，要求各成员国采取适当措施拒绝注册或禁止使用，同时也规定了一系列的条件。（四）商标的转让对于商标的转让，《巴黎公约》各成员国中，有的国家要求商标的转让必须与企业一并转让，而有的国家则采取商标自由转让的原则。为了协调这两种法律制度，公约规定，如果根据联盟国家的法律，商标只有在与其所属企业或商誉同时转让才有效时，只要该企业或商誉在该国的部分连同在该国制造或销售标有被转让商标的商品的专有权一起转让予受让人，即足以承认其转让有效。此外，公约允许各成员国对于商标转让行为加以审查，如果受让人使用受让的商标事实上会引起公众对标有该商标的商品的原产地、性质或重要品质发生误解的，则各成员国没有承认该项商标转让为有效的义务。（五）服务标记公约规定，联盟各国承诺保护服务标记，但不应要求联盟各国对该项标记的注册作出规定。也就是说，公约要求各成员国保护服务标记，但由于各成员国对服务标记的保护方式不同，有的采取反不正当竞争法的方式保护服务标记，有的采取和商标相同的方式保护服务标记，公约不要求各成员国都采取注册方式对服务标记加以保护。（六）未经所有人授权而以代理人或代表人名义注册公约规定，如联盟一个国家的商标所有人的代理人或代表人未经该所有人授权而以自己名义向联盟一个或一个以上的国家申请商标注册，该所有人有权反对所申请的注册或要求先撤销注册，如该国法律允许，该所有人可以要求将该项注册转让给自己，除非该代理人或代表人能证明其行为是正当的。商标所有人如未授权使用，则对上述情况下的代理人或代表人，有权反对该代理人或代表人使用其商标。公约还允许各成员国国内立法规定商标所有人行使该种权利的合理期限。

（七）使用商标的商品的性质对商标注册的影响公约规定，使用商标的商品的性质在任何情况下不应妨碍该商标的注册。一个商品在一个国家是否被允许出售，或其销售是否要办理某种手续，都不应成为其商标注册的障碍。（八）集体商标公约规定，如果社团的存在不违反其原属国的法律，即使该社团没有工商业营业所，联盟各国承诺受理申请并保护属于社团的集体商标。如果社团的存在不违反原属国的法律，不得以该社团未在被请求给予保护国家设有营业所，或不是根据该国的法律所组成为理由，拒绝对该社团的这些商标给予保护。因此，对于集体商标的保护与申请集体商标的社团是否在申请国设有营业所或是否依申请国的法律设立无关。此外，各成员国有权依国内法确定并审查保护集体商标的特别条件，如果商标违反公共利益，可以拒绝保护。（九）对非法标有商标或厂商名称的商品在进口时予以扣押公约规定，一切非法标有商标或厂商名称的商品，在输入到该项商标或厂商名称有权受到法律保护的联盟国家时，对其应予以扣押。在实施非法附加商标或厂商名称的国家或在该商品已输入进去的国家，同样应执行扣押。这种扣押应遵照各国国内法的规定，依检察官或其他主管机关或利害关系人的请求执行。主管机关对于过境商品没有执行扣押的义务。如一国法律不准在输入时扣押，应以禁止或在国内扣押代之。如一国法律不准在输入时扣押，也不允许禁止输入或在国内扣押，在法律作出相应修改以前，应以该国国民按该国法律在此种情况下可以采取的诉讼和救济手段代之。三、关于制止不正当竞争的共同规则《巴黎公约》列举了一些严重的不正当竞争行为，如：1不论依什么方法，性质上对竞争者的营业所、商品或工商业活动造成混乱的一切行为。2在经营商业中，性质上损害竞争者的营业所、商品或工商业活动的信誉的虚伪说法。3在经营商业中使用易使公众对商品的性质、制造方法、特点、用途或数量产生误解的表示或说法。《巴黎公约》要求各成员国承诺，对联盟其他国家国民保证采取有效的措施，以制止上述不正当竞争行为；还要求各成员国采取措施，准许不违反其本国法律而存在的联合会或社团，代表有利害关系的工业家、生产者和商人，在被请求给予保护的国家法律允许该国的联合会和社团提出控诉的范围内，为了制止不正当竞争行为而向法院或行政机关提出控诉。第三十九章

著作权国际保护本章提要主要介绍著作权国际保护的重要国际公约，包括《伯尔尼公约》、《世界版权公约》、《卫星公约》、《罗马公约》、世界知识产权组织的WCT公约和WPPT公约。本章的重点是对《伯尔尼公约》、《罗马公约》的内容理解，这两个国际公约是关于著作权和邻接权最重要的国际公约。本章的难点是《世界版权公约》和《卫星公约》的成立及其内容。这两个国际公约，都是关于特殊著作权和邻接权的规定，有许多特殊的规则。第一节伯尔尼公约《保护文学艺术作品伯尔尼公约》(BerneConventionfortheProtectionofLiteraryandArtisticWorks，简称《伯尔尼公约》)起源于1878年在法国巴黎成立的“国际文学协会”。19世纪，法国许多文学家和艺术家为解决其作品在国外被严重盗版的问题，由著名文学家维克多·雨果于1838年倡导创建了法国文学家协会。1878年国际文学协会（AssociationLitteraireInternationale）成立，它最早倡导签订一个保护文学艺术作品的世界性公约。1882年国际文学协会在罗马召开会议，决定于1883年在伯尔尼开会，讨论公约签订问题。1884~1886年经瑞士政府同意，在伯尔尼连续召开了三次外交会议，并于1886年9月由英国、法国等十国发起，通过了《伯尔尼公约》，该公约于1887年12月5日生效，此后于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年和1971年经过多次修订，目前仅生效的文本就有7个，其中1971年巴黎文本最为重要。截止到2014年10月，该公约共有168个成员国，其中绝大多数国家批准了公约的巴黎文本。我国于1992年10月15日加入《伯尔尼公约》，也适用公约的1971年巴黎文本。在著作权的国际保护方面，《伯尔尼公约》是最重要的一个国际公约；此外，由于该公约对于许多概念有明确的定义，因此它也影响了许多国家的国内著作权立法。一、基本原则（一）国民待遇原则《伯尔尼公约》规定，凡受本公约保护的作品，其作者除了在来源国之外，可在其他成员国享有后者的法律目前授予或今后可能授予其国民的权利，以及本公约所特别授予的权利。此外，如果作者非作品来源国国民，其作品又受本公约保护，则该作者仍得在该国享有与其国民作者同等的待遇。国民待遇的享有包括作者系作品来源国和非作品来源国的国民，只要该作品受公约保护，该作者就应在其他缔约国享有国民待遇。享有国民待遇包括两个方面的内容：享有公约各成员国为其本国国民提供的保护和享有公约专门提供的保护。后者是指公约的最低保护要求，公约规定参加公约的各成员国在制定国内法时，保护著作权的最低标准不得低于该公约规定的标准。公约的规定还不妨碍作者请求得到本联盟成员国的法律所给予作者的、高于公约规定的保护。享有国民待遇的作者有：①公约成员国的国民，只要其具有某一成员国的国籍，其作品不论是否已出版，均在其他成员国国内享有国民待遇；②非公约成员国的国民，只要其作品首先在某一成员国国内出版或同时在成员国和非成员国出版，也享有国民待遇；③非公约成员国的国民，其在公约某成员国内有惯常居所，该作品享有国民待遇；④电影作品的制片人的总部或该人的惯常居所在公约某成员国内，则该成员国视为该电影作品的来源国，其作者在公约其他成员国内享有国民待遇；⑤建筑作品及建筑物中的艺术作品的作者，只要有关建筑物位于公约成员国地域内，或建筑物中的艺术品位于公约成员国地域内，则该成员国视为该建筑作品或艺术品的来源国，其作者在公约其他成员国内享有国民待遇。（二）自动保护原则《伯尔尼公约》规定，作者为享有著作权及行使国民待遇，无须经过任何手续，不依赖于作品在来源国是否受到保护。这是由于公约各成员国对于著作权的享有规定了各不相同的条件，如有的国家要求进行著作权登记，有的国家要求加注著作权保留标记等，公约则规定，在这些有特殊要求的国家，作者要享有著作权无需履行任何手续，作品受保护是自动产生的，这就是自动保护原则。另外，公约规定联盟成员国可以自行立法规定，一般作品或任何特定种类的作品，必须以某种物质形式加以固定，否则不受保护。也就是说，公约允许成员国以国内法规定作品受保护的条件是必须以某种物质形式加以固定，如果成员国有此规定，则作品应当在以某种物质形式加以固定后，才能受到保护。（三）独立保护原则公约规定，作品的受保护程度及为保护作者权利而提供的救济方式，完全适用提供保护的那个国家的法律，但《伯尔尼公约》有特别授权规定的除外。在来源国受到的保护适用该国国内法。因此，作品在其来源国是否受到保护、作品在其他成员国是否受到保护及受保护的程度和为保护作者权利而提供的救济方式之间都是相互独立的，这就是独立保护原则。二、保护范围（一）受保护的作品1文学艺术作品。《伯尔尼公约》规定的文学艺术作品包括文学、科学和艺术领域内的一切成果，而不问其表现形式或方式如何。公约还列举了一些文学艺术作品的形式，诸如图书、小册子和其他文字作品；讲课、讲演、布道和其他同类性质的作品；戏剧或戏剧—音乐作品、舞蹈作品、哑剧作品；配词或未配词的乐曲；电影作品及使用与拍摄电影类似的方法表现的作品；图画、绘画、建筑、雕塑、雕刻及版画作品；摄影作品及使用与摄影相类似的方法表现的作品；实用艺术作品；文学或插图说明、地图、设计图、草图，以及与地理、地形、建筑、科学等有关的立体作品。当然上述列举只具有示范作用，并不是对所有作品形式的列举。2演绎作品。《伯尔尼公约》规定的演绎作品，主要是指对文学艺术作品的翻译、改编，乐曲的改写，以及用其他方式改变了原作而形成的作品。对于这类演绎作品，依照公约规定，在不损害原作著作权的情况下，演绎作品同原作一样受到保护。此外，对文学艺术作品的汇编，诸如百科全书、文选等，只有其在内容的选择与编排上构成知识创作，不损害构成它的各个作品的著作权的前提下，才受到保护。汇编作品本身应在内容的选择与编排上体现出作者的创造性，仅将作品进行简单汇集，不能得到公约的保护。汇编作品还不得损害构成该汇编作品的每一个原作的著作权，否则应承担侵权责任。3可以选择给予保护的作品。（1）官方文件。公约规定，联盟成员国可自行以立法决定对立法条文、行政及法律性质的官方文件以及这些作品的官方译本所提供的保护。对于官方文件，公约并未要求完全加以保护，而且成员国也大多为了法律、法规的贯彻执行而不保护官方文件的著作权。官方文件仅限于国家机构出版或汇编的文件，如果是由非国家机构出版或汇编的作品，其中又体现出智力创造性，则应得到公约的保护。（2）实用艺术品和工业品外观设计。公约允许各成员国自行立法决定本国法律对实用艺术品、工业品平面与立体外观设计等的保护程度，以及这些艺术品、工业品平面与立体设计的受保护条件，只要符合关于实用艺术品的保护期的规定即可。因此，公约各成员国有权以其他法律（如工业产权法等）对实用艺术品和工业品外观设计提供保护，只要其满足公约所要求的保护期限不低于作品完成之后25年的条件。从这里可以看到，《伯尔尼公约》对于实用艺术品和工业品外观设计是作为一类特殊的作品加以规定的，这是因为公约各缔约国中有些国家并不完全以著作权法对实用艺术品和工业品外观设计加以保护，公约提供了这样的可能性。4民间文学和艺术创作。《伯尔尼公约》并没有对民间文学和艺术创作的概念作出明确的界定，但公约第15条主要是针对民间文学和艺术创作作出的规定。该条规定，对于作品未曾出版、作者身份不详，但却有足够理由推定该作者系联盟某成员国国民的情况，该成员国可自行以立法指定代表作者的主管当局，以便在各成员国中保护及行使作者的权利。这种未曾出版、作者身份不详，但又有证据证明是某成员国的国民的作品，就是针对民间文学和艺术创作而言的。公约未特别规定对于这类作品必须以有形形式固定下来，因此一些世代流传下来的歌曲、说唱等都可以受到该条规定的保护。对民间文学和艺术创作的保护，应由成员国指定某一国家机关行使民间文学和艺术创作的著作权。如果上述指定作出后，成员国须以书面声明通知世界知识产权组织总干事，并详细开列被指定的当局的全部情况。总干事须立即将声明送达所有其他成员国，这样该成员国的民间文学和艺术创作可以受到公约的保护。5口述作品。公约规定，联盟各成员国可自行以立法全部或部分排除政治演说、法律诉讼中的演说依照该公约规定所享有的保护。联盟各成员国可自行以立法决定，在某些条件下，为提供信息之目的，可以将讲课、讲演及其他类似性质的公开发表的作品，以报刊及无线电广播、有线广播等方式复制及向公众传播。对于这些口述作品，各成员国为了政治目的、宣传目的和公共利益，可以规定其不受保护，但是对于上述作品的汇编，则口述作品的作者享有专有权，不经其同意而汇编其作品便构成侵犯著作权的行为。6不受保护的作品。《伯尔尼公约》第2条第8款规定，本公约提供的保护不适用于具有纯粹消息报道性质的日常新闻。由于纯粹消息报道性质的日常新闻不具有智力创造的成分，不构成文学艺术作品，公约不对这样的作品提供保护。（二）受保护的权利1精神权利。《伯尔尼公约》并未明确使用“精神权利”(moralrights)一词，而是直接赋予作者以各种权利，从公约的规定可以看到，这些规定是针对“精神权利”而言的。公约规定，精神权利不依赖于作者的经济权利，乃至在经济权利转让之后，作者仍有权声明自己系作品的原作者，并有权反对任何对其作品实施的有损作者声誉的歪曲、篡改或其他更改或贬抑。因此，公约认可了作者的署名权和保护作品完整权，但公约未规定发表权。2经济权利。《伯尔尼公约》规定的经济权利（economicrights）有以下几方面：（1）复制权。1967年举行的《伯尔尼公约》斯德哥尔摩修订会议加入了复制权。公约规定，受本公约保护的文学艺术作品的作者，享有授权他人以任何方式或形式复制其作品的专有权。公约还明确规定，任何录音或录像均被视为复制。（2）翻译权。公约规定，受本公约保护的文学作品的作者，在其原作的整个权利保护期内，享有翻译其作品及授权他人翻译其作品的专有权。（3）公开表演权。公约规定，戏剧、戏剧—音乐作品的作者，享有下列专有权：①授权他人以任何方法或方式公演其作品；②授权他人将其作品的演出向公众作任何传播。公开表演权主要是由戏剧、戏剧—音乐作品的作者享有，表演者公开表演他人作品，应当得到作者的授权；在非公开表演时，则无须得到作者的授权。此外，以现场表演和各种现代媒体传播手段（如录音、录像、现场直播、有线广播、闭路电视等方式）向公众传播演出时，也应事先得到作者的授权。（4）广播权。公约对广播权的规定是非常详细的，文学艺术作品的作者享有下列专有权：①授权广播其作品，或以任何其他无线电传送信号、音、像的方式将作品传播给公众；②原广播组织之外的广播机构，将其作品以有线传播方式向公众传送，或向公众重播；③以扬声器向公众传播或以同类传播信号、音、像的工具传播其作品。对第一种情况来说，是指以无线电方式（包括广播和电视）传播作品，应得到作者的许可。第二种情况是指其他广播机构将原广播组织播放的节目再一次的转播、重播或以有线传播方式向公众传送，对于这种转播、重播或以有线方式传送的行为，应事先得到作者的许可。第三种情况则更为广泛，如在公共场所（旅馆、商场、车站、飞机场等）中利用扬声器、录音机、录像机等能够传播信号、音、像的工具向公众传播节目，也应得到作者的许可。公约也允许各成员国立法，对于一些具有特殊文献性质的录制品，将其保存于官方档案中。此时，这种保存无须得到作者的同意。（5）公开朗诵权。公约规定，文学作品的作者享有下列专有权：①授权以任何方法或方式公开朗诵其作品；②将这种朗诵向公众传播。文学作品的作者在其作品的权利保护期内，对作品的译本享有同样的权利。公开朗诵仅适用于文学作品，因为对于艺术作品来说，不存在公开朗诵问题，文学作品也不仅限于诗歌之类，任何类型的文学作品如讲演稿、日记、信件等作品的作者均有公开朗诵权。对这种朗诵的公开传播行为，也必须事先得到作者的许可。（6）改编权。文学艺术作品的作者享有授权他人将其作品改编、改写或作其他改动的专有权。（7）摄制权和放映权。公约规定，文学艺术作品的作者享有下列专有权：①授权将其作品改编为电影作品，并将后者复制、发行；②将经过改编或复制的作品公开演出或以有线方式向公众传播。将某一文学艺术作品改编为电影作品，需要得到原作者的授权；对于已生产出的电影作品进行拷贝并发行，也应当得到原作者的授权。此外，将电影作品公映或以有线方式向公众传播，属于作者的放映权效力范围，也应事先得到作者的许可。如果将某个从文学艺术作品中演绎出的电影作品改编为任何其他艺术形式，在必须得到电影作品作者授权的情况下，也须得到原作作者的授权。（8）追续权。追续权是指在艺术品第一次出卖后，艺术品的原作者从以后的每一次转售中获取利益的权利。公约规定，对于艺术品原作及作者、作曲人的原稿，有关作者或其死后由国家法律授权的人或机构，对于作品由作者手中第一次转让后的每一次转售，有权从中收取利益。这项权利不可让渡。追续权仅适用于艺术品原作或作者、作曲人的原稿。作者可以行使追续权；作者死后，其权利继承人也有权行使追续权。追续权不可转让，这是为了保护艺术品作者或作家、作曲家为生计而被迫签订放弃以后获取利益的机会的协议。公约并不要求各成员国均保护追续权，只有在作者所属国家的法律承认追续权的前提下，作者的追续权才可以在联盟其他成员国获得同样程度的保护。对于作者收取利益的程序及收取利益的数额由成员国国内法自行规定。（三）权利限制1某些特殊情况下的复制。公约规定，本联盟各成员国可自行在立法中准许在某些特殊情况下复制有关作品，只要这种复制与作品的正常利用不冲突，也不致不合理地损害作者的合法利益。例如，为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品或为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用等。这些情况下的复制必须符合两个条件，即：①不与作品的正常利用相冲突；②不致不合理地损害作者的合法利益。如果复制量过大或向社会公开出售复制品，则构成侵犯著作权的行为。2摘录作品。摘录作品，应当符合一定的条件。公约准许从公众已经合法获得的作品中摘录原文，只要摘录行为符合公平惯例，摘录范围未超过摘录目的所允许的程度；此外，以报刊提要的形式从报纸杂志上进行的摘要也属于摘录。摘录应标明作品的出处，如作品上有作者署名，还须标明作者姓名。3为教学目的而利用作品。公约还允许各成员国自行立法或依据各成员国之间现有的或即将签订的专门协定，在合理目的下以讲解的方式将文学艺术作品用于出版物、广播、录音或录像，以作为教学之用，只要这种利用符合公平惯例。这种利用方式也应标明作品的出处，并应尊重作者的署名权。4报纸杂志和广播的转载与转播。公约允许报纸杂志和广播之间的转载和转播，但应由各成员国自行立法决定。公约规定，本联盟成员国可自行在立法中准许通过报刊及无线广播或有线广播，复制报纸杂志上关于经济、政治、宗教等时事性文章，以及同类性质的广播作品，只要该文章、作品中未明确保留复制权与广播权。5为报道时事之目的而复制。公约规定，为报道时事之目的，以摄影、录制电影、有线或无线广播等方式，在符合报道目的的范围内复制所报道的时事中的文学艺术作品并向公众传播的条件，均应由本联盟成员国自行以立法加以确定。6法定许可。（1）广播的法定许可。文学艺术作品的作者享有广播权，但公约又规定，允许各成员国自行立法规定作者享有和行使广播权的条件，即允许各国立法规定在一些情况下，广播组织可以享有对作品进行广播的法定许可。究竟在何种情况下才享有法定许可，则由各成员国自行决定，但是，有关条件在任何情况下均不得损害作者的精神权利，也不得损害作者取得公平报酬的权利。作者应当得到利益的补偿，当作者与广播组织在报酬问题上达不成协议时，公约允许由主管当局确定报酬额。此外，这一条件仅适用于该立法国本国的广播组织，外国广播组织则不能享有法定许可。（2）音乐作品录制的法定许可。对于已连同词曲和音乐一并录制过音乐作品的作者，其他录制者进行再次录制可以依法享有法定许可。公约规定，对于已授权录制其作品的音乐及词曲作品的作者，本联盟各成员国可自行对其再度授权录制的专有权予以保留或附加条件。这一法定许可在任何情况下均不得损害有关作者获得合理报酬的权利。如果在报酬问题上作者与录制者达不成协议，则由主管当局确定报酬额。同时，这一法定许可仅适用于某一立法国本国的录制者，而对外国录制者不适用。对于电影作品中的词曲作者，不适用上述规定。7政府主管当局的禁止权。公约规定，如果联盟任何成员国的主管当局认为有必要对于任何作品或制品的发行、演出、展出，通过法律或条件行使许可、监督或禁止权利，公约的条款绝不应妨碍联盟各成员国政府的这种权利。这就赋予各成员国为了国家公共利益或公共道德而监督、禁止某些作品或音像制品的发行、演出、展出的权利。第二节世界版权公约一、《世界版权公约》的制定背景在《伯尔尼公约》生效之后，美国和拉丁美洲的大部分国家都没有加入该公约。这主要是因为这些国家在著作权是否自动取得和保护、是否保护作者精神权利以及著作权保护期限等重要问题上，与《伯尔尼公约》存在着矛盾。《世界版权公约》的制定目标是缓和关系、建立一个基础、构建一个方案，从而可以在文明、文化、立法和行政实践方面存在着广泛差异的国家间，甚至在时而发生利益冲突的国家之间达到一种和谐。为了在《伯尔尼公约》与《泛美著作权公约》(Pan-AmericanConventions)的成员之间达成基本原则上的一致；同时也为了协调两大法系在著作权问题上的差异，由联合国教科文组织主持召开会议，于1952年在日内瓦缔结了《世界版权公约》（UniversalCopyrightConvention,UCC）。该公约于1971年在巴黎修订过一次。共有21条，并有一份“附加声明”和两项议定书。因此在著作权领域，事实上形成了两个规定实质性内容的国际公约。我国于1992年7月30日递交了加入《世界版权公约》的官方文件，同年10月30日该公约对中国生效，1995年中国加入该公约的政府间委员会。中国政府声明，根据该公约第5条之二的规定，利用第5条之三和之四，有利于发展中国家的关于翻译和复制的规定。至2014年10月，共有65个成员国。二、《世界版权公约》的主要内容（一）国民待遇原则《世界版权公约》对于国民待遇原则的规定，分为两种类型：①任何缔约国国民出版的作品及在该国首先出版的作品，在其他各缔约国中，均享有其他缔约国给予其本国国民在本国首先出版之作品的同等保护，以及该公约特许的保护；②任何缔约国国民未出版的作品，在其他各缔约国中，享有该其他缔约国给予其国民未出版之作品的同等保护，以及该公约特许的保护。同时，公约允许任何缔约国可依本国法律将定居该国的任何人视为本国国民。（二）非自动保护原则依本国法律要求履行手续，如缴送样本、注册登记、刊载启事、办理证书、偿付费用或在该国国内制作出版等作为著作权保护条件的各缔约国，对根据该公约加以保护的一切作品，和在该国领土以外首次出版而其作者又非本国国民的作品，应视为符合上述要求，只要这些作品是作者或著作权所有者授权出版的，并且，自首次出版之日起，在所有各册的著作权栏内，标有符号，注明著作权所有者之姓名、首次出版年份等。任何缔约国对于在本国初版的作品或其国民于任何地方出版的作品为取得和享有著作权，还可以提出其他履行手续或其他条件的要求。对于各缔约国内未出版的作品，则不要求履行上述手续，就可得到著作权的保护。缔约各国应有法律措施保护其他各缔约国国民尚未出版的作品，而无须履行手续。（三）受保护的权利《世界版权公约》没有明确规定保护作者的精神权利。这是为了适应美国等国家不保护作者精神权利的现状而采取的做法。《世界版权公约》对经济权利的规定，采取“例举式”方式，由各成员国国内法进行规定。公约规定，本公约第1条所述的权利，应包括保证作者经济利益的各种基本权利，其中有准许以任何方式复制、公开表演及广播等专有权利，即扩及邻接权中的财产权利。（四）保护期限受该公约保护的作品，其保护期限不得少于作者有生之年及其死后的25年。但是，如果任何缔约国在本公约对该国生效之日，已将某些种类作品的保护期限规定为自该作品首次出版以后的某一段时间，则该缔约国有权保持其规定，并可将这些规定扩大应用于其他种类的作品。对所有这些种类的作品，其著作权保护期限自首次出版之日起，不得少于25年。对摄影作品和实用艺术品的保护期不得少于10年。根据作者所属缔约国家的法律而未出版的作品，或根据首先出版某作品的缔约国家的法律已出版的作品，缔约国家均不得给予该作品以比其所属之同类作品规定的保护期限更长的保护期。（五）对发展中国家的优惠待遇根据联合国大会惯例被视为发展中国家的任何缔约国，可在批准、接受或参加本公约时，或在以后任何日期向联合国教科文组织总干事提交的通知中声明，将援用公约第5条之三或之四中任何一条或全部例外规定。发展中国家的任何国民，可以对一部文字作品自首次出版之日算起7年期满而翻译权所有者未授权以该国通用语文出版译本，向主管当局申请用该国通用语文翻译该作品并出版译本的非专有许可证。三、《世界版权公约》和《伯尔尼公约》的关系在《世界版权公约》生效之后，任何原已参加了《伯尔尼公约》的国家，可以再参加《世界版权公约》，但不得因此退出《伯尔尼公约》。否则，即使这样的国家参加了《世界版权公约》，该公约成员国中同时又是《伯尔尼公约》成员国的国家，也将不被承认享有《世界版权公约》所规定的国际保护。不过经联合国认可的发展中国家，可以退出《伯尔尼公约》而参加《世界版权公约》。第三节保护表演者、录音制品制作者和广播组织《罗马公约》一、《罗马公约》的制定背景《保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约》(ConventionfortheProtectionofPerformers,ProducersofPhonogramsandBroadcastingOrganizations，简称《罗马公约》）的制定，比《伯尔尼公约》晚了半个多世纪。1908年英国曾提起加强录音物制作人保护之诉求，1928年西班牙在《伯尔尼公约》罗马修正案时，提起保护表演人以对抗广播之诉求，1948年比利时在《伯尔尼公约》布鲁塞尔修正案时再度提出第11条之三，拟保护表演人被录制之表演，但均未成功。1961年10月26日，由国际劳工组织与世界知识产权组织及联合国教科文组织共同发起，在罗马缔结了《罗马公约》。这是关于邻接权保护的第一个国际性公约。该公约于1964年5月18日生效。截至2014年10月，共有92个成员国。《罗马公约》是一个封闭性公约，它只对《伯尔尼公约》或《世界版权公约》的缔约国开放。由于TRIPs协议规定，世界贸易组织的成员应遵守该公约的实体性条款，因此即使如中国这样的未加入该公约的世界贸易组织成员，也被视为《罗马公约》的成员，应当遵守《罗马公约》的实体性规定。二、《罗马公约》的主要内容（一）国民待遇原则针对三种类型的邻接权，《罗马公约》规定了国民待遇原则。1只要符合下列条件之一，缔约各国应当给予表演者以国民待遇：（1）表演是在另一缔约国进行的。（2）表演已被录制在受公约第5条保护的录音制品上。（3）表演未被录制成录音制品，但在受公约第6条保护的广播节目中播放。2只要符合下列条件之一，缔约各国应当给予录音制品制作者以国民待遇：（1）录音制品制作者是另一个缔约国的国民(国民标准)。（2）首次录音是在另一个缔约国制作的(录制标准)。（3）录音制品是在另一个缔约国首次发行的(发行标准)。如果某种录音制品是在某一非缔约国首次发行的，但在首次发行后30天内也在某一缔约国发行(同时发行)，则该录音制品应当认为是在该缔约国首次发行。3只要符合下列两项条件之一，缔约各国就应当给予广播组织以国民待遇：（1）该广播组织的总部设在另一缔约国。（2）广播节目是由设在另一缔约国的发射台播放的。任何缔约国，通过向联合国秘书长递交通知书的办法，可以声明它只保护其总部设在另一个缔约国并从设在该同一缔约国的发射台播放的广播组织的广播节目。此种通知书可以在批准、接受或参加本公约的时候递交，或在此后任何时间递交。在后一种情况下，通知书应当于递交6个月之后生效。（二）非自动保护原则对于录音制品，如果某缔约国根据其国内法律要求履行手续作为保护录音制品制作者或表演者的条件，那么只要已经发行的录音制品的所有供销售的复制品上或其包装物上载有包括符号(P)和首次发行年份的标记，并且标记的方式足以使人注意到对保护的要求，就应当认为符合手续；如果复制品或其包装物上没有注明制作者或制作者的许可证持有者(载明姓名、商标或其他适当的标志)，则标记还应当包括制作者权利所有者的姓名。此外，如果复制品或其包装物上没有注明主要表演者，则标记还应当包括在制作这些录音的国家内拥有此种表演者权利的人的姓名。（三）专有权内容1表演者的权利有：(1)禁止未经其同意，广播和向公众传播其表演。但是如果该表演本身就是广播演出或出自录音、录像者例外。（2）禁止未经其同意，录制其未曾录制过的表演。（3）禁止未经其同意，复制其表演的录音或录像。（4）如果广播是经演员同意的，则禁止转播，禁止为广播目的的录音、录像，以及禁止为广播目的的此类录音、录像的复制。2录音制品制作者应当有权授权或禁止直接或间接复制他们的录音制品。如果某种为商业目的发行的录音制品或此类唱片的复制品直接用于广播或任何向公众的传播，使用者则应当总付一笔合理的报酬给表演者，或录音制品制作者，或给二者。如有关各方之间没有协议，国内法律可以提出分享这些报酬的条件。3广播组织应当有权授权或禁止：(1)转播他们的广播节目。(2)录制他们的广播节目。(3)未经他们同意而制作他们的广播节目的录音或录像的复制。(4)向公众传播电视节目，如果此类传播是在收门票的公共场所进行的。行使这种权利的条件由被要求保护的缔约国的国内法律确定。（四）保护期三种不同邻接权的保护期是以20年为最低期限，按三者的情况分别规定的。表演者权保护期——如果演出实况没有被录音或录像，从表演活动发生之年的年底算起20年；录音制品录制者权保护期——从录音制品录制之年的年底算起20年；广播者权保护期——从有关的广播节目开始播出之年的年底算起20年。在保护期内，表演者、录音制品录制者及广播组织者可以行使自己的权利，即向经其许可而利用其专有权的人收取合理报酬。公约不阻止其成员国提供比20年更长的保护期。（五）对邻接权的权利限制任何缔约国可以依其国内法律与规章，在涉及下列情况时作出例外规定：1私人使用。2在时事报道中少量引用。3某广播组织为了自己的广播节目利用自己的设备暂时录制。4仅用于教学和科学研究之目的。任何缔约国对于表演者、录音制品制作者和广播组织的保护，可以在其国内法律与规章中作出与其在国内法律和规章中作出的对文学和艺术作品的著作权保护相同的限制。但是，只有在不违背该公约的范围内才能颁发强制许可证。第四节世界知识产权组织版权条约和表演与录音制品条约一、WCT和WPPT的制定背景为了解决网络环境下著作权保护中出现的新问题，世界知识产权组织专家委员会进行了长达6年的调研和讨论。1996年12月2日至20日在世界知识产权组织总部日内瓦召开了有120多个成员国参加的外交会议，世界知识产权组织专家委员会主席、芬兰教育部政府特别顾问利埃列斯先生向外交会议提交了三个国际公约的草案，它们分别是：《关于保护文学和艺术作品若干问题的条约（草案）》、《保护表演者和录音制作者权利条约（草案）》和《关于数据库的知识产权条约（草案）》。经过三个星期的讨论，前两个草案获得通过，而《关于数据库的知识产权条约（草案）》因成员国分歧较大而未获得通过。1996年12月20日，共有56个国家和欧洲共同体的代表在这两个公约上签字。由此产生了《世界知识产权组织版权条约》（WIPOCopyrightTreaty,WCT）和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（WIPOPerformancesandPhonogramsTreaty,WPPT）。截至2014年10月，WCT共有92个成员国，WPPT共有93个成员国。中国也加入了这两个国际公约，可以预见这两个公约对于中国著作权法律制度将产生深远影响。二、两个条约的主要内容（一）受保护的主体和客体1受保护的主体。WCT第3条规定，缔约各方对于本条约所规定的保护应比照适用《伯尔尼公约》第2~6条的规定。《伯尔尼公约》第2~6条，是关于“文学艺术作品”的定义、作品的类型以及作者的标准的规定，由此可见，WCT完全沿用了《伯尔尼公约》关于作者的规定，其所保护的主体以《伯尔尼公约》所确定的“作者”为标准。WPPT第3条规定，受保护的表演者和录音制品制作者，应理解为符合《罗马公约》规定的标准、有资格受到保护的表演者或录音制品制作者，如同本条约的全体缔约方均假设为该公约缔约国的情形。这样，以假设《世界知识产权组织表演和录音制品条约》的缔约方参加《罗马公约》（可能并未参加）的方式，以《罗马公约》所确立的表演者和录音制品制作者的标准，作为本条约的受保护者。此外，WPPT还特别在第2条中规定了“表演者”和“录音制品制作者”的定义，“表演者”是指演员、歌唱家、音乐家、舞蹈家以及表演、歌唱、演说、朗诵、演奏、表现，或以其他方式表演文学或艺术作品或民间文学艺术作品的其他人员。“录音制品制作者”是指对首次将表演的声音或其他声音或声音表现物录制下来提出动议并负有责任的自然人或法人。2受保护的客体。在WCT中，特别参照TRIPs协议的规定，对于著作权所保护的范围加以规定，即著作权保护延及表达，而不延及思想、过程、操作方法或数学概念本身。针对在数字化环境下出现的新作品，WCT规定计算机程序作为《伯尔尼公约》第2条意义上的文学作品受到保护，此种保护适用于各计算机程序，而无论其表达方式或表达形式如何。对于数据库的保护问题，条约规定，数据或其他资料的汇编，无论采用任何形式，只要由于其内容的选择或排列构成智力创作，其本身即受到保护。这种保护不延及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何著作权。在WPPT中，受保护的客体包括演员的表演和录音制品。演员对其已录制的表演和尚未录制的表演享有各种权利，而录音制品是指除以电影作品或其他音像作品所含的录制形式之外，对表演的声音、或其他声音、或声音表现物所进行的录制。此外，这两个公约对于摄影作品、表演者权和录音制品制作者权的保护期限，均延长为50年，没有延续《伯尔尼公约》和《罗马公约》的有关规定，这是两个条约的特殊之处。（二）信息网络传播权（二）信息网络传播权WCT第8条规定，在不损害《伯尔尼公约》第11条第1款第（ⅱ）目、第11条之二第1款第（ⅰ）目和第（ⅱ）目、第11条之三第1款第（ⅱ）目、第14条第1款第（ⅱ）目和第14条之二第1款的规定的情况下，文学和艺术作品的作者应享有专有权，以授权将其作品以有线或无线方式向公众传播，包括将其作品向公众提供，使公众中的成员在其个人选定的地点和时间可获得这些作品。WPPT第10条规定了表演者“提供已录制表演的权利”，表演者应享有专有权，以授权通过有线或无线的方式向公众提供其以录音制品录制的表演，使该表演可为公众中的成员在其个人选定的地点和时间获得。第14条规定了录音制品制作者“提供录音制品的权利”，录音制品制作者应享有专有权，以授权通过有线或无线的方式向公众提供其录音制品，使该录音制品可为公众中的成员在其个人选定的地点和时间获得。两个公约都规定了信息网络传播权的内容，这是两个公约赋予文学艺术作品、表演者和录音制品制作者的新的权利。（三）技术措施和权利管理信息1对技术措施的保护。技术措施，是作者、表演者和录音制品制作者为了防止他人未经许可而获得网络传播的作品或录音制品而采用的各种加密手段。应当看到，技术措施并不是作者的一项权利，只是作者为了防止他人未经其许可而得到其网络作品或录音制品而采取的一种技术手段，但在20世纪90年代以后，对于要求保护技术措施的呼声越来越高，加强技术措施的保护有助于对网络传播的作品和录音制品的保护。WCT赋予各成员国以保护技术措施的义务，各成员国应规定适当的法律保护和有效的法律补救办法，以制止规避由作者为行使本条约所规定的权利而使用的、对就其作品进行未经该有关作者许可或未由法律准许的行为加以约束的有效措施。WPPT也有类似的规定，缔约各方应规定适当的法律保护和有效的法律补救办法，制止规避由表演者或录音制品制作者为行使本条约所规定的权利而使用的、对就其表演或录音制品进行未经该有关表演者或录音制品制作者许可、或未由法律准许的行为加以约束的有效技术措施。各成员国应采取有效的法律制度，防止他人对加密的作品和录音制品进行解密，躲避、绕过、移动、关闭或妨碍技术措施。2对权利管理信息的保护。WCT赋予各成员国保护权利管理信息的义务，“权利管理信息”是指识别作品、作品的作者、对作品拥有任何权利的所有人的信息，或有关作品使用的期限和条件的信息，和代表此种信息的任何数字或代码，各该项信息均附于作品的每件复制品上或在作品向公众进行传播时出现。如果有人恶意删除、改变权利管理信息或者将删除或改变了权利管理信息的作品或录音制品提供给公众，就会使公众无法分辨网络作品和录音制品的作者，也损害了作者的署名权或网络作品提供者的网络标示权。为了防止这种损害出现，WCT规定，缔约各方应规定适当和有效的法律补救办法，制止任何人明知、或就民事补救而言有合理根据知道其行为会诱使、促成、便利或包庇对本条约或《伯尔尼公约》所涵盖的任何权利的侵犯而故意从事以下行为：①未经许可去除或改变任何权利管理的电子信息；②未经许可发行，为发行目的进口、广播、或向公众传播明知已被未经许可去除或改变权利管理电子信息的作品或作品的复制品。WPPT第19条也规定了保护表演者和录音制品制作者的权利管理信息的义务。表演者和录音制品制作者的权利管理信息是指识别表演者、表演者的表演、录音制品制作者、录音制品、对表演或录音制品拥有任何权利的所有人的信息，或有关使用表演或录音制品的条款和条件的信息，和代表此种信息的任何数字或代码，各该项信息均附于录制的表演或录音制品的每件复制品上或在录制的表演或录音制品向公众提供时出现。第四十章

专利权国际保护本章提要主要阐述《专利合作条约》（PCT）、《布达佩斯条约》的主要内容。本章的重点是PCT，应当对PCT这一专利领域的重要公约有较好的掌握。本章的难点是PCT所规定的国际专利申请程序，对此程序与各国国内专利申请审查的衔接，也应当较好掌握。第一节专利合作条约一、《专利合作条约》的制定背景为了简化国际间申请专利的手续，加快信息传播，促进缔约国的技术进步和经济发展，在世界知识产权组织的推动下，1970年6月19日在美国华盛顿签订了《专利合作条约》（PatentCooperationTreaty,PCT）。根据PCT的规定，缔约国的国民或居民在一个缔约国的专利局或一个参加条约的地区专利局使用一种条约规定的语言（包括中文在内的12种语言之一）提交一份具有规定格式的申请文件，就可以在申请人指定的其他缔约国获得相当于同时在该国提出国家申请的效力。PCT于1978年1月24日生效，截至2014年10月，共有148个缔约国。《专利合作条约》是一个封闭性公约，只有《巴黎公约》的成员国才可以参加这个公约。我国在1994年1月1日正式成为PCT的缔约国，中国知识产权局成为国际申请的受理局，同时被国际专利合作条约联盟大会指定为国际申请的国际检索单位和国际初步审查单位。二、《专利合作条约》的优点利用《专利合作条约》的机制有如下几方面的优点：①大大简化了成员国国民在成员国范围内申请专利的手续，由受理局代国民办理申请、提交、送达等手续，节约申请经费，节省申请时间；②减轻了条约各成员国专利局的工作量，避免了多次重复检索，只由检索局进行一次检索，即可对新颖性作出初步认定；③如果有些国家专利局缺乏实质审查能力，申请人还可以要求国际初审局进行初审；④延长了申请人所享有的优先权期限，国际申请在自优先权日起满20个月或进行初步审查程序的，自优先权日起满30个月前进入指定国的国家阶段，这就大大延长了12个月的优先权期限；⑤国际公布使得技术情报能尽快在世界范围内公布，促进专利情报的公布速度和传播广度，从优先权日算起第18个月后，由国际申请登记局（即世界知识产权组织国际局）公布专利申请案和国际检索报告。正是看到了PCT的这些优点，在20世纪90年代之后，PCT的缔约国迅速增加。1990年PCT缔约国为42个国家，而到2007年已达137个国家，17年间缔约国数翻了2倍。三、PCT国际专利申请程序（一）国际申请的提出缔约国的任何居民或国民均可提出国际申请。PCT联盟大会可以决定允许非条约缔约国的《巴黎公约》任一缔约国的居民或国民提出国际申请。国际申请应向规定的受理局提出，由其按PCT及其附属