【企业创新能力对绩效的影响研究国内外文献综述6500字】

企业创新能力对绩效的影响研究国内外文献综述目录TOC\o"1-3"\h\u25042企业创新能力对绩效的影响研究国内外文献综述 1298231.1企业创新能力内涵和影响因素的研究梳理 178831.2创新能力对企业绩效影响的研究梳理 3139811.3企业规模与企业创新关系的研究梳理 4127931.4文献评述 51.1企业创新能力内涵和影响因素的研究梳理（1）企业创新能力内涵“创新”一词最早出现在美国经济学家JosephA.SchumpeterREF_Ref3489\r\h[1]于1912年出版的经济学巨著《经济发展理论》一书当中，他从动态和发展的观点出发提出了“创新”这才是经济发展的根本。之后他又在《资本主义、社会主义和民主主义》这本书中对其创新理论加以运用REF_Ref3632\r\h[2]，形成了独特的经济理论体系。然而在当时经济危机的影响之下，凯恩斯主义备受推崇，创新理论并未受到重视。20世纪50年代，电子信息技术兴起，很多国家经济迅猛发展，人们逐渐明白了技术变革的重要性,到了70年代对于创新的研究在学术界掀起了一股热潮，后来者对于创新的理解也更加系统化。EnosREF_Ref5983\r\h[3]认为技术创新是经过多种行为的综合作用的结果，包括创新发明的选择、充足资本的资本投入、组织的建立、计划的制定、人员招聘和市场开辟等。MaidigueREF_Ref6065\r\h[4]从整体视角出发，指出创新能力是企业的战略管理能力、资源的分配利用能力和企业对自身技术发展潜力的认知能力的加总。FreemanREF_Ref6186\r\h[5]REF_Ref6202\r\h[6]认为技术创新就是新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化，他更注重技术创新行为经济价值的实现，而企业的创新能力即为将新产品和新技术市场化的能力。Maidigue与Enos的观点有一定的相似之处，两者都认为创新是一系列活动的综合作用结果，但是一个是从企业发展出发，一个以技术创新本身作为中心。总的来说这一时期对于创新的研究主要是其定义、内容和形式，人们对于新事物和新概念一开始的研究总是具有一定的重复性和争议性，创新的概念的内涵也在不断被学者们所充实。LeonardBartonREF_Ref6506\r\h[7]将企业的创新能力定义为一种能够给企业带来竞争优势的体系不光包括知识、技术和管理，还包括规范，并且上升到了企业的价值观。Yam等REF_Ref6653\r\h[8]指出企业创新能力包括企业的学习能力、研发能力、制造能力、营销能力、组织创新能力、资源开发能力和战略计划能力，这个定义比较完整概括了企业的完整的创新产生到应用涉及到的过程。国内学者也对创新提出了各种见解，傅家骥REF_Ref6767\r\h[9]REF_Ref6852\r\h[10]作为国内技术经济学的创始人之一，他认为技术创新是当代经济增长的源泉。从企业角度来看，在市场经济下，各种落后产品和粗放生产形势必定会被淘汰，企业只有对产品和生产形式创新才能够活跃投资和消费。因此企业应当以盈利为目的，整合要素，提高产出而控制消耗，研发新产品并向市场推广，抢占市场先机。施培公REF_Ref6898\r\h[11]分主体对创新进行论述，对于企业的创新能力就是凭借自身的知识和能力去攻破产品研发或技术上的难关，进而产生有价值的研发成果，通过不断促进研发成果后续应用环节的发展，实现自主创新的技术成果向商业产品的转化，以获取利润最大化的目标。许庆瑞REF_Ref6953\r\h[12]将企业创新能力定义为支持企业创新战略实现的产品和工艺两者创新能力的耦合，以及由此而来的企业的整体功能，他将创新能力分为五个方面：决策能力、研发能力、生产能力、营销能力和组织能力。李金明REF_Ref7019\r\h[13]认为企业的创新能力具有市场导向的特点，企业会为了满足市场潜在的需求，充分利用并优化组合自身具备的人力、知识和其他各种稀缺资源，从而不断更新技术。曹洪军等REF_Ref7208\r\h[14]更是指出在内外环境作用的之下，企业创新是一个循环往复的过程，因为有创新需求而形成创新的意识，然后确定创新方式、进行创新投入和产出，得到产品满足市场需求，并从市场得到反馈去调整创新方式，这是一个闭环。国内学者在熊彼特等人的创新理论上对于技术创新和企业创新能力等方面进行了探索，更加注重创新的商业化和市场需求导向，论述体系也已经较为完整和成熟。（2）企业创新能力影响因素相关研究产权性质对企业创新能力的影响。我国实行公有制为主体，多种所有制经济共同发展的基本经济制度，因此企业产权异质性对于企业创新能力的影响方面的研究较多。很多研究认为国有企业中结构冗杂，会对企业创新绩效有抑制作用，而民营和外资企业更有创新活力，如Jiang等REF_Ref7277\r\h[15]对中国高科技制造公司的研究；也有研究认为企业的产权性质并不是直接地决定创新的效率，而是与企业的组织形式和治理结构等因素相配合来影响企业创新活动[16]，因此国企混合制改革能够激发企业经济的活力和创造力，提高公司治理水平，从而促进公司创新[17]；还有学者将产权性质和股权结构作为调节因素，来研究CEO权力[18]、政府补贴[19]和政府激励[20]、股权激励[21]、股权结构[22]等对企业创新的影响。管理层与企业家的能力与特点对企业创新能力的影响。姚立杰REF_Ref7430\r\h[23]认为管理层能力通过影响企业经营绩效来影响企业的创新能力，管理层能力对企业的创新水平和创新效率正相关，并且这个结果不受企业的产权性质和行业性质影响。除了能力之外，管理层的管理特点和类型也会影响创新水平，Jia等REF_Ref7535\r\h[24]将领导风格分为变革型和交易型，实证结果认为变革型的管理层会使企业对外开放更有深度和广度，更能够利用外部知识的获取来促进企业创新绩效的提高，但是交易型的管理层则对创新绩效有阻碍作用。企业家可以作为连接企业内部系统和外部组织的桥梁，其本身拥有的社会资源也能够对企业创新产生影响，通过将社会资本转变为企业现实所需的知识和资产，与企业自身所积累的资源一起形成创新合力，帮助企业培育和提升创新能力REF_Ref7580\r\h[25][26]。在外部影响因素中，金融环境对企业创新的影响不可忽视。宽松的融资环境对于维持企业的研发投入水平至关重要，很多学者都认为融资约束会导致企业研发水平降低，甚至是终结企业创新活动REF_Ref7633\r\h[27]。陈思REF_Ref7682\r\h[28]在研究风险投资对企业创新的影响的机制时发现，有外资背景或者多家联合风险投资对创新的促进作用更强，且投资期限越长效果越好，其主要原因是风投的增值服务给企业带来了相关行业资源，并且扩充了研发团队。但是风险投资对企业介入程度与企业发展阶段相关，初期的风投能够增加创新产出，但是风投深度介入企业管理时会抑制创新产出。除了投融资的影响，企业社会责任可以正向激励创新活动，尤其是在研发活动异质以及非国有企业中，这种正相关关系更加明显REF_Ref7727\r\h[29]。企业创新活动涉及到企业运作的各个方面，创新的形式也存在于企业活动的各个环节，因此影响的因素众多。除了以上内容之外，人力资本[30]、外部组织合作与竞争[31]、环境规制[32]和其他政府政策法规[33]等也都对企业的创新活动有所影响。1.2创新能力对企业绩效影响的研究梳理（1）研发投入对企业绩效影响的基本观点在研发投入对企业绩效影响的相关研究中，主要有以下几种观点：一是认为研发投入与绩效成正比，二是研发投入与企业绩效呈负相关，三是研发投入对绩效的影响具有阶段性，研发过量会对绩效有抑制作用。RomerREF_Ref8566\r\h[34]对美国的大型制造业企业的创新能力和企业绩效进行了研究，他以研发支出表示企业的创新能力，生产力表示企业绩效，采用柯布道格拉斯函数进行分析，认为研发支出的增加能够提高企业生产力。EhieREF_Ref8968\r\h[35]认为企业的创新能力衡量最重要的指标就是研发投入，其增加会提高企业的创新能力，在此基础上企业创新能力的提高对企业创新绩效产生正向影响。但是也有少数研究认为研发投入与企业绩效会呈显著负相关，与阶段无关[36]。还有很多研究表明，一味提高研发投入，到一定程度之后对企业绩效会产生负向影响。Yang等REF_Ref9024\r\h[37]将研发投入与企业绩效进行曲线拟合，将研发投入作用分为三个阶段，其中只有第二阶段为正向，其余阶段皆为负相关。戴小勇等REF_Ref9069\r\h[38]利用门槛模型研究研发投入对企业绩效的影响，发现研发投入在达到第一门槛值时对企业绩效能够产生促进作用，但是超过第二门槛时就不明显了，而且这种门槛效应存在行业差异。（2）创新能力对绩效的影响在不同行业的研究而对于不同领域的行业，创新能力与企业绩效的关系也是不一样的。周煊等REF_Ref9118\r\h[39]以制药企业的专利数据指代技术创新，从数量和质量两个方面考察其对企业绩效的影响，发现数量多能够提高销售收入，市场导向性强的创新比科技含量高的更能促进销售收入的提高。Zhang等REF_Ref9151\r\h[40]通过对中国IT行业的公司治理和绩效作用关系，了解到企业的创新研发投入对两者关系有调节作用，并且能够对企业绩效有促进作用。Marques等REF_Ref9207\r\h[41]在对葡萄牙的制鞋企业战略管理和创新与企业绩效关系的研究中发现，战略性的知识管理能够促成创新活动，从而影响企业绩效。这些研究大多认为技术创新能够提高经营绩效，但是杨惠贤REF_Ref9242\r\h[42]对能源企业技术创新能力对财务绩效的影响进行了研究，结论为技术创新不能直接为为能源类企业带来直接收益，专利技术和相关的创新资产需要通过生产经营才能够带来效益，二者线性关系并不显著。（3）创新能力与企业绩效关系的调节因素此外，对于创新能力与企业绩效的关系的研究一般都会涉及企业发展中其他因素，这些因素的作用可以是中介调节，也可以是影响两者产生联系的变量。比如胡宝亮REF_Ref9291\r\h[43]认为商业模式与技术创新形成互补关系才能够全面提升企业绩效；吴亮REF_Ref9357\r\h[44]等发现探索式创新对企业绩效的影响不是直接的，而是通过资源拼凑和重组匹配这一中介机制实现的；胡木元REF_Ref9399\r\h[45]研究上市公司发现懂事的技术专长会影响企业的创新效率，以此为中介影响企业绩效；吴超鹏等REF_Ref9448\r\h[46]认为加强知识产权保护执法力度可以减少研发外溢的损失，使企业创新融资更易获得，从而促进企业技术创新，使企业专利产出对绩效的提升作用更加显著；余传鹏REF_Ref9566\r\h[47]研究发现不同维度的知识搜寻对双元管理创新的影响机制具有差异性，企业高层团队的认知评价在其中有调节作用，而管理创新形式对绩效影响也存在着差异性。 1.3企业规模与企业创新关系的研究梳理熊彼特提出两条假说，一是企业规模越大，技术创新就越有效率，因此大企业比小企业更有创新性；二是技术创新成果需要强大的市场支配力来保证，市场集中度与技术创新之间存在正相关关系。而在此假说之下，对企业规模与技术创新之间关系的研究大量涌现，主要分为两个方向。一种是同意熊彼特假说的研究，因为大规模的企业拥有更多的资源，更有能力承担创新所需的成本和风险，所以创新可能性更大REF_Ref9654\r\h[48]。BooyensREF_Ref9709\r\h[49]对南非的中小企业的创新数据进行调查研究，最后发现中小型企业规模与技术创新之间存在显著的消极关系，即大企业更加有利于企业的技术创新。李洪亚REF_Ref9775\r\h[50]也对我国制造业的企业规模与研发创新的关系进行了研究，认为我国制造业的成长具有“规模依赖”。反对熊彼特假说的观点则认为大型企业往往组织僵化，企业经营行为有一定的惯性，资源调动不灵活，因而会抑制企业研发活动。而且由于企业规模过大造成的市场垄断，不如竞争性市场能够激励创新REF_Ref10065\r\h[51]。比如LaforetREF_Ref10111\r\h[52]对于组织创新的研究表明，相对于垄断市场的利润增长式创新激励方式，竞争性市场的创新特许收费制度更有利于鼓励企业创新，因此小企业更有创新动力，组织创新在小规模企业中发挥的正向作用更大。但更多的学者认为，企业创新与市场竞争的程度之间呈倒U型关系，这是AghionREF_Ref10157\r\h[53]在研究英国企业数据时所提出的理论假说。为了在在激烈竞争中取得有利地位，企业必须通过提高创新能力来实现自身发展，因此适度的竞争能够促进企业创新。在给定的市场环境等因素条件不变的情况下，规模与企业创新之间的关系基本上取决于企业内部发展和市场竞争之间的相互作用和调节。Aghion将这种现象称为“逃避竞争效应”，同时将熊彼特提出的假说称为“熊彼特效应”，这两种效应在企业成长的不同阶段和不同结构类型的产业演化中会此消彼长，也就形成了企业规模（竞争）与创新之间的倒U型关系。此后，大量后续研究采用不同国家的经验数据，试图对竞争和创新之间的倒U型关系理论假说加以验证或拓展。张杰等REF_Ref10206\r\h[54]就从微观角度对竞争如何影响企业的技术创新的机制作了研究，他认为中国情境下竞争与创新之间存在正向关系，竞争对民营企业的创新活动激励作用显著，而国有和外资企业则因为垄断和超国民待遇，导致竞争对创新的激励作用扭曲。在研究方法方面，门槛回归模型被广泛运用到其中。刘成达REF_Ref10271\r\h[55]在对企业研发投入对企业绩效的非线性关系进行研究时，就用到了规模作为门槛变量作检验二者关系的门槛效应；王旭REF_Ref10336\r\h[56]研究了我国高新制造业的绿色创新情况，发现企业规模在企业外部融资和绿色技术创新的关系中有显著的门槛效应，且国有企业比民营企业的门槛阈值更高；陈宇科REF_Ref10532\r\h[57]在对工业企业省级数据的研究结果表明，我国各地区环境规制强度和创新质量存在显著的企业规模门槛效应，但东中西部效应有差异。1.4文献评述（1）对创新能力内涵与影响因素的评述国内外学者都在在熊彼特等人的创新理论上对于技术创新和企业创新能力等方面进行了探索，国外学者更关注的是技术创新的对于企业发展各方面的影响，及其形成原因，而国内学者更加关注创新成果的转化，也就是技术创新的商业化和市场需求导向，各种论述体系也已经较为完整和成熟。虽然学术界对企业创新能力的界定并没有明确统一，但是大多认为创新能力不是简单的技术更新，而是集知识学习获得、技术研究发明与运用、市场营销、组织管理、资源分配和战略规划等一系列复杂过程于一身的活动，存在于企业发展的每一次前进。企业创新的其他研究主要集中在如何衡量和评价创新能力及其影响因素等方面。企业创新活动涉及到企业运作的各个方面，创新的形式也存在于企业活动的各个环节，因此影响的因素众多。在产权性质与股权结构方面的研究，有的认为国有企业中结构冗杂，会对企业创新绩效有抑制作用，但是有研究表明可以通过混合制改革来提高公司创新水平；在管理层与企业家的特点与能力对企业创新的影响研究中，管理层的管理能力的高低、管理特点以及企业家自身的社会资源都对企业创新有引导或抑制作用；而企业外部的融资环境的松紧状况，风险投资的介入情况的影响也不可忽视。除此之外，人力资本、外部组织合作与竞争、政府政策法规等对企业创新影响相关的文献也较多。（2）对于创新能力和企业绩效关系研究的评述企业创新能力对绩效的影响较为复杂，主要有创新能力与绩效呈正相关、负相关，以及创新对绩效影响呈阶段性特点这三种观点。企业创新活动具有阶段性，不同阶段所获得的收益不一样，越是基础性的研究，离市场终端越远，所需要的投入却更多，只有企业的创新点具有特殊性才能够在市场上提高竞争能力，这也是研发投入要到某一个区间才能够促进企业绩效的原因。而且一项创新活动时间跨度不一样，每个时期需要的投入不同，不同时期所获得的资本回报率也不一样。而且创新相关投资的周期较长，当期的投入不能获得收益，需要等到技术创新应用到市场后才能