证券市场基础知识速记题库

证券市场根底知识速记题库4

1.一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题m要

求，不选、错选均不得分)

2.B股最先在()证券交易所上市。

A.上海

也深圳

C.香港

D.纽约

A.以下关于公平原则的表达中，正确的选项是

B.参与交易的各方应当有获得平等的时机

C.交易各方要及时公布有关信息

D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

E.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

A.以下关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的选项是()0

B.在资产净值的根底上加一•定的手续费

B-以资产净值确定

C•在资产总值的根底上加一定的手续费

。.以资产总值确定

A.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿

兀°

B.1

C.3

D.5

E.7

A.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，那么

深圳交易所的会员法人可选朽O作为其结算银行。

B.深圳开展银行总行

C.中国工商银行深圳分行

D.招商银行北京分行

E.中国银行北京分行

3.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()o

A.清算

B.交收

C.成交

D.结算

A.以下证券交易所的说法中，错误的选项是()o

B.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营

机构

C.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件乙一

D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

E.只有交易所的会员才能在交易所中进展交易

4.柜台交易的转让价格一般由()报出。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

A.以下关于证券经纪商的说法中，不正确的选项是()o

B.指承受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.与客户是委托代理关系

D.必须遵照客户发出的委托指令进展证券买卖

D•承担交易中的价格风险

5.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()o

A.交收失误引起的风险

B.无权或越权代理而造成的风险

C.证券公司工作人员申报过失引起的风险

D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

A.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的选项是()。

B.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

6.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

A.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

B.每日股票交割单

C.买卖成交报告单

D.科日资金清算单

E.买卖成交汇总表

A.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价

10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:4G；丙的卖出价10.75元，时间⑶25；

丁的卖出价10.40元，时间13:38»那么这四位投资者交易的优先顺序为()o

B.甲＞乙＞丙＞丁

C.乙〉甲＞丁＞丙

D.丁＞乙＞甲＞丙

E.丁,乙＞丙〉甲

A.某国债面值为1元，票面利率为5乳起息日是2022年8月5日，交易日是2022年12

月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

2.86

A.15.以下关丁送配股的股权登记方式的说法中，正确的选项是()(,

B.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

C.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

D.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

16.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股

东的证券账户下

A.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。

B.理解交易风险，明确买卖方式

C.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并承受证券经纪商的审核

17.认真阅读证券经纪商提供的?风险提醒|5?和?证券交易委托代理协议并？

18.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构损害时，可以通过司法途径寻求保护

19.价格振幅的计算公式为（）。

A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价x1%

C.当日成交股数/流通股数X1%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

A.在连续竞价阶段，每一-笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进展不同的史理。

以下处理中不正确的选项是O»

B.能成交者予以成交

C.不能成交者等待时机成交

D.部分成交者那么让剩余部分继续等待

E.当日未成交者自动进入次日集合竞价

A.以下关于时间优先原则的说法中，正确的选项是（；，0

B.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

C.同价位中报，按申报时序决定优先顺序

D.无论价位是否一样，均按申报时序决定优先顺序

20.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

21.以下不具有股账户开立资格的人员有（）o

A.境内自然人

B.境内法人

C.定居国外的中国公民

D.台湾地区的自然人

A.根据我国？证券法?等相关法律法规的规定，以下关于证券经纪商在从事证券经纪业务时

必须遵守的内容中，说法不正确的选项是（）O

B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与别人，或者作为担保

物或质押物

C.不得在营业场所承受客户委托和进展清算、交收

D.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

E.不得为多获取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖

证券交易所对上市证券施行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为OO

A-当日开盘价

C.该证券发行价

D.零

E.开盘价与发行价的均值

A.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。

B.原证券账户的免制和证券的非交易过户

C.新开立证券账户和证券的非交易过户

D.原证券账户的复制和证券的交易过户

E.新开立证券账户和证券的交易过户

A.以下各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

B.市场性

C.连续性

D.经济性

E.公平性

A.以下关丁M上定价发行认购成功者确实认方式的说法中，正确的选项是（）o

B.按抽签决定认购成功者

C.按价格优先原则决定认购成功者

D.按时间优先原则决定认购成功者

E.按客户优先原则决定认购成功者

A.关于投资者参与上网定价发行时进展新股申购的规则和方法，以下说法错误的选项是（）。

B.每一个证券账户申购量最少为10股

每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

E.。.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

22.深市新股申购代码为730XXX,沪市那么与上市股票代码相联络，为0XXX

A.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易H为（）H。（R为股权

登记日）

B.R

C.R+1

D.R+2

E.R+3

A.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格项填报股东

大会议案序号，其中O元代表议案一。

B.1.

C.0.10

D.0.01

E.0

A.BSB公司以30元的市价发行了1股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行20张权

证，使得持有者以每股40元的价格购置那么BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为

（）O

B.3元：20元

C.50元；20元

D.50元：8元

E.1元：8元

A.新股网上竞价发行口，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低

于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购。

B.卖方

C.买方

D.委托方

E.代理方

A.以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是（）。

B.买卖对象为上市证券

C.主要收入为佣金收入

D.证券公司都有自营资格

E.证券专营机构进展自营业务应符合一定条件

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影

响的尚未公开的信息。对上市公司而言，以下各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。

A•公司2名监事发生变动

B♦公司一次性抵押或出售40$的营业用主要资产

C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D.公司的股权构造发生重大变化

23.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是.

A.与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进展证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议别人买卖证券

。.将自营账户借给别人使用

D.违犯规定购置本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

24.以下属于自营业务特点的是（）o

A•客户资料的保密性

B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性

D.业务对象的广泛性

A.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设直相应的O,通过系统的预警

触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

B.风险预警指标

C.风险监控阀值

D.敏感性指标

E.风险测量阀值

25.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

A.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于制止行为的是（）o

B.建立专用自营账户

B-将自营账户借给别人使用

C.使用别人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

26.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到H勺最严厉的处分是Oo

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务容许

27.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

A.集合方案审计报告应当在每年度完毕之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户

利资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

B.30

C.60

D.90

E.120

A.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进展交

易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，按照？证券法？的规定，责令改正，没收违法所得，

并处以（）的罚款。

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.10万元以上1万元以下

E.30万元以上60万元以下

A.42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的选项是（）。

B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

C.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控

指标的规定

D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产

管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

43.具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

A.资产管理业务，是指证券公司作为（）,依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理效劳

的行为。

B.委托人

C.受托人

D.资产管理人

E.代理人

A.根据中国证监会？证券公司客户资产管理业务试行方法？的规定，关于客户资产管理业务的

运作，以下说法中正确的选项是（）.

B.证券公司只能自行推广集合资产管理方案，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

C.证券公司办理集合资产管理业务，既可承受客户货币形式的资产，也可承受客户股票、债券及

基金等证券形式的资产

D.参与集合资产管理方案的客户不得转让其所拥有的份额

证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开

始投资运作

45.以下属于定向资产管理业务标的的是（）o

A.房屋

B.土地

C.古董

D.证券投资基金份额

A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券一样的证券的，客户应当自该事实发

生之口起（）个交易口内向证券公司申报。

B.3

C.6

D.10

E.15

A.融资融券业务是指•）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的

经营活动。

B.证券公司向客户

C.银行向客户

D.银行向证券公司

E.证券公司向银行

A.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以一一万元以上一一万

元以下的罚款。O

B.1;10

C.2;20

D.3;30

E.5;50

A.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配

股权证。

B.客户信誉交易担保资金账户

C.客户信誉交易担保证券账户

D.信誉交易证券交收账户

E.信誉交易专用证券交收账户

A.根据？上海证券交易所债券交易施行细则？的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购

交易按()进展中报。

B.席位

C.证券账户

D.资金账户

E.公司

A.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为

B.买人(S)

C.买人(B)

D.卖出(S)

E.卖出(B)

52.债券质押式回购交易的申报操作类似于()o

A.股票交易

B.凭证式国债交易

C.期权交易

D.期货交易

A.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()痈定。

B.交易双方

C.中央结算公司

D.全国银行同业拆借中心

E.中国结算公司

53.以下()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

54.()要求某一交易日成交的所有交易有方案地安排距成交日一样营业日天数的某一营业日进

展交收。

A.滚动交收

B.会计R交收

C.时点交收

D.定期交收

55.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金

与其他品种的交易进展清算。

A.资金账户

B.清算编号

C.交易席位

D.证券账户

56.中国结算上海分公司在（）日下午进展证券和资金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

A.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货行资金关系的应收、应付的计算：二是指

公司、企业完毕经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付

差额的礼抵及资金汇划。证券交易的洁算，适用＜）解释。

8.第一种

C.第二种

D.第三种

E.都不适用

（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结

算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A-双边净额清算

C.多边净额清算

D.连续净额消算

E.集中净额清算

A.某证券公司持有一种国债，面值5万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金

余额40万元：买入股票50万股，均价为每股20元：申购新股6万股，价格每股6元。为保证当日资

金清算和交收，该公司需要同购融入资金为一一万元，库存国债一一融入资金。O

B.46：足够

C.6；足够

D.46：不够

E.6；不够

1.二、多项选择题（共40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,

多项选择、少选、错选均不得分）

A.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）0

B.证券只有通过流动才具有较强的变现才能

C.证券交易的特征主要表如今三个方面，分别为流动性、收益性和平安性

D.证券交易的三个特征互相联络在一起

2.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

A.以下关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。

B.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

C.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

0.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

E.场外交易场所是相对集中的

3.金融期权的种类主要有。

A.外汇期权

B.股票期权

C.单据期权

D.股价指数期权

A.证券登记结算机构要为证券市场提供平安、高效的证券登记结算效劳，需采取的措施主要有

B.要制定完善的风险防范制度

C.要制定完善的内部控制制度

D.要建立完善的结算参与人准入标准

E.要建立完善的结算参与人风险评估体系

4.下面属于证券交易根本过程的有（）o

A.开户

B.委托

C.转让

D♦给第

A.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进展抽样或者全面检查，并将检查

结果报告中国证监会。

B.从业人员资格

C.财务状况

D.内部风险控制

E.客户构成

5.无形席位申报方式的申报程序有（）o

A.委托指令一一前置终端处理机和通信网络一一交易所主机

B.委托指令一一终端机一一交易所主机

C.委托指令一一通知场内员一一终端机一一交易所主机

D.委托指令一一交易所主机

6.证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。

A.证券持有人名册登记

B.承受上市申请，安抒证券上市

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户

A.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）o

B.提醒客户理解并注意从事证券投资存在的风险

C.认真阅读？证券交易委托代理协议书？

D.坚持理解客户原则

E.必须忠实办理受托业务

7.A股账户按持有人可以分为（）。

A.自然人证券账户

B.一般机构证券账户

C.证券公司自营证券账户

D.境内投资者证券账户

8.证券营业部在审单时应回绝办理的委托有（）.

A.全权委托

B.未办妥过户手续的记名证券委托

C.采取信誉交易方式的委托

D.已办妥过户手续的记名证券委托

A.中小企业板上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警

示。

B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

C.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的巡以上

D.连续15个交易H,公司股票每Fl收盘价均低于每股面值

9.连续1个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于3万股

10.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()O

A.证券代码及简称

B•股价指数

C.当日最高成交价和当日最低成交价

。.当日累计成交数量和金额

A.根据?深圳证券交易所交易规则？的规定，在深圳证券交易所进展的证券买卖符合以下()

条件的，可以采用大宗交易方式。

B,债券单笔质押式问购交油数量不低于50张(以人民币I元面额为I张)，或者交易金额不低

于50万元人民币

C.多只入般合计单向买人或卖出的交易金额不低于5万元人民币，且其中单只A股的交易数量

不低于20万股

D.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于5万元人民币，且其中单只基金的交易数量

不低于1万份

11.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于5万元人民币，且其中单只债券的交易数量

不低于1.5万张

A.在申报价格最小变动单位方面，以下各项符合?深圳证券交易所交易规则？规定的有()。

B.A股、债券交易为0.01元人民币

C.基金、权证交易为。.1元人民币

D.B股交易为0.01港元

12.债券质押式回购交易为0.01元人民币

A.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,

包括()。

B.在证券交易所挂牌交易的股票

C.在证券交易所挂牌交易的债券

D.在证券交易所挂牌交易的权证

E.证券投资基金

A.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。

B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

D.经纪商无故违犯委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

13.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

14.股份登记包括()0

A.配股登记

B.首次公开发行有记

C.增发新股登记

D.除权登记

A.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()o

•股神兄榨地智现地I输券出甬券*银晶涌豢同fft及南前1林超夕诵泗小鄙E券公司的席位之间不能沛托管

C.转托管一经申报不能撤单

15.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结葬深圳分公司查询转托管不成功原因

A.以下关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有()o

B.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的9%以内，连续竞价、收盘集合竞价的

有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C.债券上市首日开盘第合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的

有效竞价范围为最近成交价的上下10%

D.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10$,连续竞价、收盘集合竞

价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

16.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、

收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10$

17.投资者教育详细应重点突出的内容有()o

A.要持续地采取各种存效方式让投资者充分理解“买者自负的原则，真正明白“股市有风险,

人市须慎重的警示

B.证券公司在进展产品和业务推介时，应当清楚说明不司产品和业务的区别，使投资者充分认

识不同产品和业务的风险特把

C.要从开户环节着手风险提醒，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险,

并由客户在风险提醒书上签字确认

18.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，都助投资者增强自我保护意识，进步识

别才能，警觉和自觉抵抗各种不受法律保护的非法证券活动

B.下面关于“一级交易商的说法，错误的有(),

C.A•一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂

牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进展做市

D.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进展连续双边报

价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

E.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小F10个

基点

F.单笔报价数量不得低于1手(1手为10元面值)

A.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括()。

B.对自己购置的证券享有持有权和处置权

C.寻求司法保护权

n.对证券交易过程的知情权

E.按规定缴存交易结算资金

19.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括()»

A.不得为多获取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖

B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得分布谣言或其他非公开披露的信息

D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。

北申请U前6个月各项风险控制指标符合规定标准

也已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具

有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

装备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名

具有期货从业人员资格的业务人员

A.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作形式的根底上，增加了交易所()的渠道。

B.出售

日.申购

C.赎回

D.回购

20.主办券商的代办业务包括()o

A.开立非上市股份股份转让账户

B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，承受投资者委托办理股份

转让业务

21.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

A.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假设有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大

成交量，那么可以选取的价位有(),

B.高于该价位的买入申报全部成交

C.低于该价位的卖出申报半数成交

D.与该价位一样的买方申报全部成交

E.与该价位一样的卖方申报全部成交

22.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()o

A.资产负债表

B.利润表

C.主要工程的附注

D.现金流量表

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的效劳有Oo

A•协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进展期货交易

E.代期货公司、客户收付期货保证金

23.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进展投票的详细流程包括()o

A.向结算公司提交网络申请

B.登录中国证券登记结嵬有限责任公司网站注册

C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

D.使用用户名、密码及附加码登录网站

A.以下关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有()°

B.上海证券交易所申购单位为5股

C.深圳证券交易所申购单位为10股

D.一般而言，同一证券账户的屡次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

24.每一有效申购单位配•个号，对所有有效申购单位按价格上下顺序连续配号

25.证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

A.可承受

B.可测

C.可控

D.可分散

26.证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

A-合理的预警机制

B.严密的账户管理

C.止盈止损的决策

D.标准的交易操作

27.以下属于加强证券自营业务内部控制措施的有。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.进步自营业务运作的透明度

自营业务中涉及O等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认

后存档。

北自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

37.以卜事项中，属于内耗信息的是。

A♦公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

D.公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动

A.自营业务运作应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序

等。

B.投资品种的选择

C.投资规模的控制

D.投资时机的把握

E.资产配置的控制

38.定向资产管理业务的内部控制措施包括()o

A.专门、独立的业务运作

B-合理、有效的控制措施

C.独立、客观的投资研究

D.科学、严密的投资决策

A.证券公司定向资产管理业务的研究I：作，应当符合的要求有

B.保持独立

C.保持客观

D.建立和完善投资对•象备选库制度

E.建立和维护备选库

1.三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、

错选、放弃均不得分)

2.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。

()

3.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台在展基

金证券的转让。()

4.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

5.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进展交易。()

金融就L工良帮整施鹏麟墉■麒媪可上个塘觎取触于后者供需状况变动

的派生金融产品。O

7.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。()

8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人容许严禁泄露，因此可不配

合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

9.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内

任一证券营业部卖出该证券。()

10.每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进展证券交

易。()

11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5乐()

12.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采

用法人结算形式。O

13.市价委托是我国法规规定的委托种类。()

14.证券经纪商经批准可以在营业场所外承受客户委托。()

15.在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。()

16.根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订防议后，指定

该机构为自己买卖证券的惟一交易点。()

17.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创

设或将相应权证予以注销。'：)

18.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台

挂牌交易的固定收益证券。O

19.委托柜台核对委托单上的各项内容，假设发现证券名称和证券代码不一致同无法与客户获得

联络时，那么以证券代码为强输入委托指令代理客户买卖股票。()

20.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

21.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

22.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自

动按每10股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。()

23.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准

答复后，应在确定的权益登记口2个交易口前，向证券交易所申请信息披露。()

24.投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽

子股票。()

25.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。()

26.未办理指定交易的A股投资者，其持有•的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银

行活期存款利率计算。()

27.投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。()

28.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格

及行权费用之差价，收取现金。O

29.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进展的期货合约的交易。()

30.投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券

投资基金账户。O

31.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()

傕为百髯或热旃器勺血城il；收蛊6曝辨辰曲瞽金鞅建藏展酬长焉的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国

对象可以是任何一种证券。1:)

33.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

34.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违犯法律、行政法规和监管部门规章及标准性文

件、行业标准和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

35.?刑法?规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，

在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该

证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处分。：)

36.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理方案、股

票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

37.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，

符合定向资产管理合同约定的投资目的、投资范围和投资限制等要求。O

38.证券公司可以自行推广集合资产管理方案，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推

广集合资产管理方案，并签订书面代理推广协议。()

39.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理方案的同一托管机构托管的，可以

共用1个专用交易单元。O

40.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个

工作日内进展调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。()

41.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不

定期进展自查。O

42.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但

证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。()

43.融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。()

44.证券被调整出标的证券范围的，在调整施行前未了结的融资融券合同仍然有效。()

45.波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

46.对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合

指数。()

47.证券公司未按照规定为客户开立账户的，情炉严重的，对直接负贡的董事、高级管理人员和

其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()

48.债券质押式回购交易本质上是•种以债券为抵押品拆借资金的信誉行为。()

49.目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

50.回购交易申报无数量限制。()

51.债券回购从性质上看，属于资本市场。()

52.债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。()

53.买断式回购的完好合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()

54.确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司

办理法人结算清算途径变更的详细根据。()

55.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

56.交收的本质是根据结算结果实现证券与价款的收付，从而完毕整个交易过程。()

57.根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。()

58.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进展资金的双

边净额结算。()

59.结算备付金利息每半年结息-次。()

答案与解析

1.一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要

求，不选、错选均不得分)

2.【答案】A

3.【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

4.【答案】A

5.【解析】B项属于公开原则：C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交

易主体的资金数量、交易才能等可能各不一样，但不能因此而给予不公平的待遇。

6.【答案】A

7.【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的

价值即基金资产净位进展估值.在基金资产净值的根底卜再加一定的手续带而确定的C

8.【答案】C

9.【解析】经国务院证券监视管理机构批准，证券公司可以经营以下部分或者全部业务：①证券

经纪；②证券投资咨询：③与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋：④证券承销与保荐；酬券自

营；⑥证券资产管理：⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最

低限额为人民币50万元：经苜上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元：

经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本

应当是实缴资本。

10.【答案】C

11.【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结

算机构选择的结算银行同属同•银行系统.

12.【答案】B

13.【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易

成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方

在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算：后者是在清算完毕后，需要完成证券由

卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。

14.【答案】C

15.【解析】•般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及才能、组

织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定根本一样。

16.【答案】B

17.【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争,

所以其交易的转让价格•般由证券公司报出，并根据投资者的承受程度进展调整。

18.【答案】D

19.【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

20.【答案】A

21.【解析】山于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险,

这是证券经纪业务中管理风险的一种。

22.【答案】C

23.【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加蕊营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客

户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误前方可加盖业务

用章。

24.【答案】B

25.【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清

算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

26.【答案】C

27.【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先原则竞价成交：①较低价格卖出

申报优先于较高价格卖出申报：②买卖方向、价格•样的，先申报者优先于后申报者：根据价格优先原

那么，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交

易的优先顺序为丁>乙>甲>丙。

28.【答案】B

29.【解析】已计息天数是指“起息日至“成交日实际日历天数，因此，题中国债的已计息天

数为从8月5日至12月18口中的实际口历天数，那么已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公

式，可得：

30.【答案】D

【解析】A项该记录应当逐笔反映：B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易

所的登记方式。

31.【答案】D

32.【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金：②采用正确的

委托手段；③承受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。

33.【答案】B

【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式：C项为换手率的计算公式：D项为对应中小企

业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。

34.【答案

【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。

35.【答案】B

36.【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先：时间优先原则是指同价位申报，按申报

时序决定优先顺疗。

37.【答案】B

38.【解析】目前，可次买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其

他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规

定的境内上市外资股其他投资者北项我国境内法人暂不允许参与B股投资。

39.【答案】B

40.【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的制止行为应为：不得在批准