质量环境职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检验表

受审核部门：编制人/日期：|司意人/日期:

审核准则：1S0900I.1S01400I.OHSAS18001.体系文件、适使用措施律法规审核H期：审核员:

一体化管理体系要，检验措施

是否参照检查

一体化IS0900IIS014001OHSAS18001检验内容现场

合用文件提问成果统计

条款条款条款条款检验

4.2.14.2.14.4.44.4.4文件♦组织是否有文件♦与管理体系有关的文件有多少？J

总则总则环境管理的管理体系?有关文♦与受审核部门有关的文件是多少？J

体系文件件是否齐全?文件是♦组织构造图、管理方针、三同步报

书面形式还是电子告等是否存完好？

形式？♦电子形式文件的使用是否有效？J

♦管理体系文件是♦管理体系文件的内容是否漏足

否粒盖了隙则内合IS0900I.ISOI400I.OHSASI800I的要

用要素（或过程）并求？

二体化管理体系要索（过程）间的逻

符合其要求？要素♦

（或过程）之间相互辑关系、文件内接口是否清楚？

作用关系是否予以

拟定及描述？

♦查询有关文件的♦有否要求查询有关文件的途径？J

途径♦文件是否便于查阅？J

4.2.24.2.2♦管理手册的覆盖♦管理手册是否涉及管理体系的范J

综合管质蚊面是否完整？如对围.

理手册手册IS0900I原则有剪♦管理手册是否涉及任何剪裁的细节J

裁,剪裁细节阐明1内与合理性,

♦管理，册是否引用或涉及程序文

是否合理？J

件。

♦管理手册是否涉及管理体系过程（或J

褰家）之间的相互作用的表述〃

♦r•册和程序是否相互协调，是否有可

操作性。

注1:文件查阅含统计的查阅。

注2：“检验成果统il”栏：符合0.轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要统计证据，并要求受审核部门当事人署名确认）.

续表

受审核部门：编制人/日期:同意人/日期：

审核准则:IS09001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件K适使用措施律法规市核日期：审核员:

一体化管理体系要求检脸措施

是否外电检杳

一体化IS0900IISO14001OHSAS18001检验内容文冲现场

合用文件提问成果统计

条歙条款条款条款查阿检验

4.2.24.2.2♦管理手册的控制♦手册的发放、更改是否符合文件控

管理手情况制要求。

册

4.2.34.2.34.4.54.4.5♦制定的文件控制♦文件控制程序内容是否完整,是否有■J

文件文什文件文件和程序是否符合要求可操作社?程序中是否对文件的编制、

控制控制控制资料控制公布、存档、查找、修订、评审做出

了要求?

♦程序文件是否有效版本？j

♦外来文件（如原则）是否涉及在控制JJ

范围之例？

♦是否要求了文件夹的保管措施？4

♦求r合用和定时评审文件的■J

有效性？

♦对体系的运营起关键作用的岗位是

否得到现行有效文件？

♦是否要求了失效文件的处置、管理■J

措施?

♦文件的编写、同♦全部文件是否笔迹清楚?V

意、公布、保管、修♦全部文件标识是否明确？J

订、评审情况♦文件公布前是否得授权人的同意？

♦全部文件是否均注明制定成修订RJ

期？

注1:文件查阅含统计的查阅。

注2：“检验成果统计”栏：符合O.轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要统计证据，并要求受审核部门当事人署名确认）.

续表

受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：

审核准则：】S0900I,ISQ140000HSAS18001,体系文件、适使用措施律法规审核日期：审核员:

•体化管理体系要目检验措施

是否参照检查

一体化IS09001ISO14001OHSAS1800I检验内容文件现场

合用文件提问成果统计

条款条款条款条款查阅检验

4.2.34.2.34.4.54.4.5♦文件1内编写、同♦文件修改后是否重新同选？7

文件文件文件文件和意、公布、保管、修♦辨认文件现行修改状态的措施是什J

控制控制控制资料控制订、评审情况么？是否满足饕求？

♦使用处是否都使用适应文件啊有效

板本?

♦文件的查找是否以便？7

♦文件的保管是否有效？J

♦文件的保管是否有效？

4.2.44.5.34.5.34.5.3♦统计管理的实况♦是否对统il进行了清理,并列出了清■J

统计统计统计统计和统计单？

控制控制管理♦对统计的标识、贮存、检索、保护

是否与书面程序的要求相一致？

♦统计是否填写正确、笔迹清楚？•J

♦也存足3；便户存取和枪索?■J

♦贮存环境如温度、湿度是否合适，防J—

尘、防蛀等保护措施是否得当？

♦过期统计是否完整?能否提供足够佶

息?信息是否可整、可见证？

♦统计能否做到对有关活动、产品或■J

服分的可追溯性？

♦员工在需要时能否从组织的统计/信

息管理系统获取相应信息？

5.15.1♦最高管理者对其♦总经理是否制定并同意书面的质JJ

管理管理建立和改善管理体显、环境、职业健康安全方针和目的.

承诺承诺系的承诺能够提供并采用措施使员工正确了解并落实执

哪些证据？行？

♦是否经过培训、宣传、会议、评审、J

报告文件等方式将有关方（客户）的要

求、法律法规的要求传达成各阶层员

工？

注I:文件查阅含统计内查阅。

注2：“检验成果统计”栏：符合0.轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要统计证据，并要求受审核部门当事人署名确认）,

续表

受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：

审核准则：IS09001,IS01400I,OHSAS1800I,体系文件、适使用措施律法规审核日期:审核员:

一体化管理体系要司检验措施

是否打照松行

一体化IS0900IISO14001OHSAS18001检验内容文件现场

合用文件提问成果统计

条款条款条款条款查阅检验

5.15.1♦最高管理者对其♦各阶层员工是否充分了解这些要求7

管理管理建立和改善管理体的主要性.并在工作中确保这些要求啊

承诺承诺系的承诺能够提供实现？

哪些证据？♦是否定时进行管理评审,确保侦量、J

环境、职业健康安全管理体系的合用

性、有效性和充分性。

♦是否为每项活动提供充分的资源。

5.25.2♦组织是怎样做到♦组织是经过什么措施掌握顾客、员4

以顾客、以顾客以顾客、环境和员工工以及其他有关方对产品质量的要求

环境和为关注为关注焦点的？以及对保护环境、保障职业健康安全

员工为焦点的要求？

关注焦♦组织怎样将顾客的要求、环境保护VJ

点的要求、职业健康安全啊要求转化为

各项工作的要求并实施，从而达成顾

客、员1：以及其他有关方的满意？

♦组织怎样将顾客的要求、环境保护

的要求、职业健康安全的要求转化为

各项工作的要求并实施，从而达成顾

客、员工以及其他有关方啊满.也？

5.35.34.24.2♦质量、环境、职业♦是否制定了文化的管理方针？

管理质量环境职业健康健康安全方针的制♦管理方针是否经最高管理者同意？

方针方针方针方针定

♦管理方针的内容♦是否与组织的宗行相合适。j

♦是否适合F组织活动、产品或服务J

的性质、规模，适合于组织环境的

♦是否适合r组织活动、产品或服务

的性质、规模，适合于组织环境的

注I:文件查阅含统计的查阅。

注2：“检验成果统计”栏：符合O.轻微不符合△.严重不符合X（有不符合时要统计证据.并要求受审核部门当事人署名确认）。

续表

受审核部门：编制人/日期：同意人”」期:

审核准则：IS0900I.ISOI4001.0HSASI800I.体系文件、适使用措施律法规审核日期：年核员:

一体化管理体系要求检验措施

是检

一体亿1S09001ISO14001OHSASI8COI条款文现

否参照查

条歙条款检脸内容件场

d文件提问成果

查检

用统计

阅物

5.35.34.24.2♦管理方针的影响、职业健康安全风险的性质和规模。

管理质址环境职业健康安全方针内容♦是否对满足赎客及其他有关方的要求，对连

方针方针方针续改善、污染预防和降低风险作出承诺：

♦是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全

法律、法规和其他要求作出承诺。

♦是否提供建立和评审目的和指标的框架。4

♦是否与企业的其他方针一致.

♦管理方针的♦怎样向全体员工传达的？

传达与管理♦采用了哪些方式？■J

♦何询员工,看员工是否了解管理方针？

♦为公众怎样取得管理方针？

■J

♦管理方针是♦检验绩效测量成果，确认方针是否得到实

否得到实施施？

♦管理方针的♦是否有定时评审管理方针的要求？

评审与修订

注I:文件查阅含统计的查阅。

注2：“检验成果统计”栏：符合。，轻微不符合△,严重不符合X(有不符合时要统计证据，并要求受审核部门当事人署名确认).

续表

受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：

市核准则：1SQ9(K)I.ISQ14(X)I.OHSAS18(KH,体系文件、适使用措施律法规审核口期：审核员：

•体化管理体系要为检验措施

是否参照检查

一体化ISO9(X)IISO14001OIISAS18001检脸内容文件巩沟

合用文件提问成果统计

条款条款条款条款查阅检验

5.35.34.24.2♦管理方针时评审♦最高管理者是否定时评审过管理方J

管理质阜环境职业健康安与修订针？

方针方针方针全方针♦修徉时管理方针进行修订？

♦评审、修订的根据是什么?J

♦是否建立了环境♦有无环境原因辨认和评价的程序？J

原因辨认和评价的♦程序中是空芯及环境原因辨认和评J

程序价的要求？

♦是否对组织的活♦是否按程序要求辨认环境原因？

动、产品和服务中的♦是否要求了辨认的范围和对象？J

环境原因进行了辨♦是否有环境原因的清单？

认♦受审核部门的环境原因有哪些？J

♦用什么措施和怎♦是否要求了辨认环境原因的措施？V

样进行环境原因的♦措施是否合适？J

辨认♦辨认环境原因时,搜集了哪些原始资J

料？

♦辨认环境原因应♦是否考虑三种状态？4

把握的要点♦是否考虑三种时态?J

♦是否考虑了环境原因的七种类型？

♦是否考虑到可对其施加影响H勺有关

方带来『山不境原因？

注1:文f查阅含统i甘J杳阅。

注2,“检验成果统il”栏，符合。.轻微不符合△.严JR不符合X（有不符合时要统计证据.并要求受审核部门当事人箸幺确泣）.

续表

受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：

审核准则：1S0900I,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适使用措施律法规审核日期：审核员：

一体化管理体系要求检验措施

是否参照检查

一体忆IS0900IISO14001OHSAS18001检险内容wr文件现场

合用文件提问成果统计

条款条款条款条款查阅检脸

5.4.14.3.1♦怎样进行环境影♦要•求环境影响卅介啊措他、而

环境环境响评价则和环节？

原因原因♦有无重大环境原因清单？J

♦评价成果是否合理？V

♦时新项目和变化是否进了环境原因VJ

的补充辨认和评价？

♦怎样对重大环境♦是否根据环境原因评价成果,制定了J

原因向控制进行第更大环境原因控制措施计划？

划♦对更大环境原因的控制措施行哪些？

♦时潜在重大环境原因是否制定了应

急准备和响应措施？VJ

♦环境原因的住处♦有无更新信息向要求？

能否及时更新♦是否按要求实施更新？

♦在制定方针、目的♦哪些亚大环境原因列入目的和指标？J

和指标时，是否考虑♦其他环境原因怎样控制？J

了亚大环境俅因V

5.4.24.3.1♦是否建立了危险♦有无危险源辨识、风险评价和风险