国际经济法第二章

第二章国际经济法的主体第一节概述一.主体概述：国际经济法主体是指在国际经济交往的法律关系中享有权利和承担义务的法律人格者,又称国际经济法律关系的参与者或当事人,包括自然人、法人、国家和国际经济组织。要具备国际经济法主体资格，需要具备两个要素：第一，国际经济法主体必须首先具有独立参加国际经济关系的资格。第二，国际经济法主体必须具有直接承受国际经济法律关系中的权利和义务的能力。如缔结合同、取得和处分财产、进行诉讼等。二.自然人：㈠.自然人的权利能力和行为能力：能作为国际经济法主体的自然人，一般都必须是完全行为能力人。他们能以自己的名义独立地参与国际经济法律关系，并且独立地承担有关的经济权利和义务。㈡.自然人国籍确实定：自然人的权利能力和行为能力一般都依其属人法确定。自然人的属人法通常包括其本国法或住所地法。自然人的国籍不仅可以是决定某一经济关系是否具有涉外因素的标准，也是决定自然人的权利能力和行为能力的重要因素。所谓自然人的国籍，指自然人属于某一特定国家的国民或公民的法律资格。◆根据国际法，自然人国籍确实定可以采用“出生地主义〞或“血统主义〞。◆自然人国籍的“积极冲突〞和“消极冲突〞确定自然人国籍的意义在于：①任何自然人如果不具有某一国家的国籍，在该国就会被认为是外国人。外国人与内国人在法律地位和待遇上是完全不同的。②自然人的国籍是主权国家对其国民行使外交保护的依据。㈢.外国自然人能力确实认：◆自然人的权利能力确实定依自然的属人法，一般不存在法律冲突。◆自然人的行为能力的法律冲突表现在：①各国对成年年龄的规定不同；②各国关于完全无行为能力或限制行为能力的年龄界限的规定不同；③各国宣告无行为能力或限制行为能力的规定也各不相同。◆外国自然人在内国所为的民事行为，其行为能力由行为地法确认。我国法规定：外国人在我国领域内进行民事活动，依其本国法律为无民事行为能力，而依我国法律为有民事行为能力，应当认定有民事行为能力。三.法人：㈠.法人的权利能力和行为能力：由于各国对法人的权利能力和行为能力的规定不同，如一国的法人在本国可以从事的行为，在另一国可能被禁止，因而也可能引起法律上的冲突。依据多数国家的实践和冲突法的规定，法人的权利能力和行为能力一般是依法人的属人法确定。㈡.法人的国籍：法人的权利能力和行为能力依其属人法，法人的国籍是确定法人属人法的重要依据，因此法人的国籍与法人的能力问题密切相关。确定法人的国籍有以下几种标准：⑴.成立地规那么。法人的国籍依其设立地国凡在本国设立的法人都是本国法人，在外国设立的法人均为外国法人。如英美法。⑵.以设立所依据的法律为准，即法人国籍准据法规那么。法人是根据哪国法律成立的，该法人就具有该国的国籍。⑶.住所地规那么。法人的国籍由其住所地国确定，住所地在内国的为内国法人，住所地在外国的那么为外国法人但各国对住所确实定也不一致，有的以法人的管理中心地为标志的，也有以法人的主要营业场所所在地为标志的。如大陆法系。⑷.自然人国籍规那么。以组成法人的成员的国籍来确定该法人的国籍。⑸.资本控制规那么。依法人的资本为哪个国家的股东所控制来确定法人的国籍。我国法规定：外国法人，以其注册登记地国家的法律为其本国法，即我国实践中采用注册成立地作为确定法人国籍的标准。㈢.外国法人的成认：确定了外国法人的国籍，并不意味着该法人可以在内国从事业务活动，还必须得到内国的成认。外国法人在内国的活动范围必须受内国法的约束。所谓对外国法人的成认是指一国政府成认外国法人的资格在本国境内有效，并赋予其本国的民事权利主体地位。对外国法人的成认，只是使外国法人在其本国具有的资格在内国得到成认，而并非由内国创设一个新法人或者把外国法人转变为内国法人。

各国成认外国法人的主要方式有：⑴.特别成认制,又赞许可制。即外国法人向内国政府提出申请，须经内国政府主管机构按照法定程序审核批准，才可获得成认。内国政府可以基于国家利益的理由拒绝成认。如中国、比利时、奥地利等。⑵.一般成认制，又称登记制。外国法人根据内国法的一般规定，办理必要的登记和注册手续，便可在内国从事业务活动，而无需经内国政府的特别批准。如英国、美国、法国、西班牙、瑞士等国。⑶.相互成认制。通过缔结条约，有关国家相互成认对方的法人，而不必经过特别批准或办理有关手续。

外国法人的资格在内国得到成认后，并不意味着外国法人享有与内国法人完全相同的法律地位。各国可以根据本国国情给予外国法人以国民待遇、最惠国待遇或优惠待遇等。四.国家：

㈡.国家作为国际经济法主体的权利能力和

行为能力：㈢.国家及其财产豁免：

国家及其财产豁免包括国家豁免和国家财产豁免。国家豁免原那么：即任何一个主权国家都不受他国司法管辖，这是以“平等者间无管辖权〞的国家主权原那么为根底的国际法公认的原那么。国家豁免包括：①司法管辖豁免，即一个主权国家虽可以作为原告在外国法院提起诉讼，但不能作为被告服从外国法院管辖和审判；②财产执行豁免，即国家在外国的财产不受所在国法院的执行〔如扣押、强制执行〕。绝对豁免原那么：除非主权国家自愿放弃豁免权，其他国家法院不能对它行使司法管辖权，对该国的财产也不能予以执行。

五.国际经济组织：㈠.国际经济组织的概念和特点：㈡.国际经济组织的法律人格和权利能力：㈢.国际经济组织的特权和豁免：国际经济组织享有一定的特权和豁免。这种特权与豁免也来自于成员国的授权。成员国之所以赋予某国际经济组织以特权与豁免在法理解释上有两种主张：⒈职能必要说。认为国际组织享有特权与豁免是为了使其能更好地履行其职能，实现其根本文件规定的宗旨和任务。⒉代表性说。认为国际组织在其规定的范围内代表了成员国的愿望和利益，应以国家集合体的身份享有一定的外交特权与豁免。⒊国际组织所享的特权与豁免因其性质和职能而异。第二节跨国公司

从上述定义可以看出，跨国公司是一种特殊的法人，通常由位于不同国家的多个经济实体所组成，从事国际经营活动。与一般的国内企业和法人相比，跨国公司具有如下特征。㈡.特征：⒈跨国性。⒉实行全球战略和集中管理。⒊公司内部一体化。

MNCs是由分布在各国的诸实体所组成的企业，其内部各实体之间，特别是母公司和子公司之间存在着密切联系，从而能够对其他实体分享知识、资源和分担责任。

因此，有人认为，跨国公司的主要法律形式，是根据各种法律制度成立的多个公司聚合，但受母公司的集中控制，因而构成一个单一的经济体，也就是说，跨国公司内部各实体间在法律上往往是相互独立的实体，而在经济上又是在母公司控制下所形成的一个整体。从跨国公司具有共同的商业目的、中央控制和内部一体化的活动等方面看，可以说，MNCs具有企业的特征，是一个经济实体。但它不是一个法律实体。二.跨国公司的法律人格：㈠.MNCs在国内法上的地位：在国内法上，跨国公司诸实体没有特殊地位。它们与所在国的商业组织具有相同地位。①跨国公司的母公司或总公司在其母国，与其它商业公司一样，是根据母国的法律成立的，其法律能力也是由母国的法律决定的。②跨国公司在东道国的实体，或者是根据东道国法律成立而由母公司控制的子公司，与东道国其他公处于相同地位。③或是作为分公司在东道国登记注册，其地位仍属于外国公司。无论跨国公司在东道国的这些实体是内国公司还是外国公司，它们与其他商业公司在法律地位上没有差异。但是，在法律上，子公司与分公司具有不同的法律地位。⒈子公司：通常指由母公司持有全部或多数股份的企业。子公司是依东道国的法律设立的，具有独立的法律人格。能独立的以自己的名义享有权利能力和行为能力，行使权利和承担义务，独立进行诉讼，并能独立承担民事责任。因此它们同东道国的其他法人组织一样，是国内法上民事法律关系的主体。通常子公司可能采取股份、有限责任公司等形式。子公司必须遵守东道国的法律规定。⒉分公司：是由母公司在国外设立的办事机构或营业机构，不具有独立的法人资格，具有母公司的国籍，母公司对其行为直接负责。母公司对分公司严格控制。

另外，尽管跨国公司母公司通常以东道国法人的形式建立子公司，但这并不影响东道国法院根据有关情况确定此类公司的真正国籍。各国法院在审理跨国公司子公司作为当事人一方的争议时，往往试图通过该子公司对其母公司的依赖程度来确定该子公司的国籍。这已是各国普遍的实践。二.MNCs的国际法律地位：三.跨国公司母公司对子公司的债务责任：㈠.问题的提出：如前所述，位于不同国家的跨国公司母公司和子公司，一般在法律上相互独立，但在经济上却又相互联系着。这样，在关于跨国公司的责任问题上，就会出现一种奇怪的现象，即其法律责任与它们的经济联系相别离。

案例一：印度的博帕尔惨案〔1984年12月，印度，博帕尔市〕。案例二：阿根廷的CSLP公司案。国际社会对这一问题目前的态度如何？从目前各国的实践和学者们的意见来看，主要有三种不同的做法和观点。⒈有限责任说／原那么：由于跨国公司的母公司和子公司一般都是根据基地国和东道国法律所设立的独立法人，根据法人的有限责任原那么，在内部关系上，股东仅以其出资额为限对公司的债务承担责任，对外那么以公司的全部资产承担责任。这样，法人的责任与股东的责任严格相区别。而且一个法人实体的义务也不能转移给别的法人。但是很显然，对于跨国公司来说，严守有限责任原那么，就使跨国公司各实体的法律责任与它们的经济联系相别离。实际上，跨国公司往往以有限责任为借口，来逃避其应负的法律和经济义务。例如博帕尔案件。因此，有人主张说，现在不应该再严守有限责任，而是应当揭开法人面纱，并在规定的情况下使母公司至少对子公司的某些债务和义务负责。⒉单一经济体说／整体责任说／单一企业说与有限责任相对应，有些学者主张，母公司对其全部所有或受其控制的子公司的债务负责任，或者是通过代理的概念，即母公司把子公司作为其代理人，让母公司负责任；或者是在立法中规定，让母公司对其子公司的债务负责任。这实际上是把母公司与子公司看作一个企业实体来追究责任。案例一：博帕尔案件；案例二：欧共体的“染料案〞。⒊特殊情况下的直接责任：㈢.母公司责任的根据：从理论上讲，跨国公司的母公司对子公司的责任应该与子公司所享有的自主性程度相联系，视子公司自主性被剥夺的程度来让母公司负局部或全部责任。具体来说：⒈在子公司具有足够的或必要的自主权，是一个独立自主的自治体，能独立作出决定从事各种民事活动，独立对外承担民事责任时，有限责任的原那么应占有优势，母公司对子公司的债务不负责任。⒉当子公司在某些事项上的自主性由于母公司的干预和支配，如母公司的错误决策，不当指示而被剥夺，并对子公司或其债权人造成损害时，母公司应对由此造成的特定损害承担责任。

在此情况下，追究母公司的法律依据，可依具体情况而定：⒊当子公司由于母公司的控制而根本或完全失去自主性时，应让母公司对子公司的债务直接负责任，因为这时子公司已失去其独立性，实际上与母公司的分支机构的地位差不多。应注意把握两点：①如何确定控制的标准；②确定控制的程度。四.对跨国公司的国际管制：㈠.跨国公司与有关国家的矛盾和冲突：由于跨国公司具有强大的经济实力，且根据其全球战略在世界范围内追逐高额利润，这就会在跨国公司与东道国、跨国公司与母国间、东道国与母国间产生种种矛盾和冲突。⒈跨国公司对东道国的经济开展既有积极作用，又有消极影响。⒉跨国公司与其母国之间的矛盾与冲突。⒊跨国公司的母国与东道国对跨国公司的活动的反应，可能转过来成为这些国家间紧张关系的源泉。⒈管辖冲突产生的原因：