营业部合规管理手

营业部合规管理手册培训抚州营业部?营业部合规管理手册?

学习安排时间学习内容主讲人20211201-1206证券公司合规管理简述合规根底知识吴刚公司合规管理体系合规的意义和作用合规文化建设20211207-1220证券营业部合规管理工作指南禁止篇席荣秀约束篇指引篇黎萍娟处分篇20211221闭卷考试。第一局部证券公司合规管理简述第一章合规根底知识合规的概念合规风险的含义合规管理的根本内容合规管理的根本理念第二章公司合规管理体系1、公司合规管理理念2、公司合规管理的组织体系3、公司各层级承担的合规管理责任4、公司合规报告路径5、公司合规管理的相关制度第三章合规的意义和作用1、合规的必要性和意义2、合规的作用----“合规创造价值〞第四章合规文化建设1、贯彻落实合规管理理念2、加强合规宣导和培训3、严格奖惩4、强化自律第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二章约束篇51、证券从业人员取得执业证书后，营业部解聘、聘用从业入员或从业人员进行处分的，应报协会备案。52、证券营业部的三项反洗钱核心义务：客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告。53、证券营业部应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作，并按规定开展反省钱培训和宣传工作。营业部负责人对反洗钱内控制度的有效实施负责。54、证券营业部应当建立客户身份识别制度，了解并掌握客户账户的实际信息，当出现规定的特殊情形时，应寻客户身份进行重新识别。55、证券营业部应当执行客户风险等级划分制度并对客户的风险等级进行持续调整与关注。56、证券营业部在业务关系存续期间，应当关注客户及其日常活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。如果客户身份证过期并在合理期间内无合理理由不予更新的，应当中止为客户办理业务。57、证券营业部应当建立客户微分资料和交易记录保存制度，对客户身份资料和交易记录的保存期限至少为5年。如涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在上述规定的最低保存期限届满时仍未结束的，公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。58、证券营业部应在大额交易发生之日起五个工作日内，可疑交易发生之日起十个工作日内以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报告。目前大额及可疑交易报告采取的是“总对总〞方式报送，营业部将数据报给总部，由总部向反洗钱监测分析中心报送数据。59、证券营业部对于既属于大额又属于可疑的交易应当分别提交大额及可疑交易报告，如果大额交易符合两项以上标准的，应当分别提交大额交易报告。第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第三章指引篇1、如何成为证券从业人员？2、如何注册登记成为证券经纪人〔特指非公司员工〕3、经纪人证书载明等发生变动如何处理。4、什么样的人不能成为证券营业部负责人？5、证券营业部负责人应具备怎样的根本条件？6、申请证券营业部负责人任职资格应注意什么？7、申请高管资格时，如何确认从事证券、金融、法律、会计工作经历？8、证券营业部的设立有何要求？9、证券效劳部的标准有何要求？10、受让或互换证券营业部的证券公司应符合怎样的条件？11、拟转让或互换的证券营业部应符合怎样的条件？12、如何申请转让、互换营业部？13、证券营业部减少或增加营业部面积如何办理？第二局部证券营业部合规管理工作指南第三章指引篇14、证券营业部同城迁址如何办理？15、跨辖区迁址证券营业部应具备怎样的条件？16、证券营业部跨辖区迁址如何办理？17、如何办理分支机构设立、解散或者撤销？18、新设立的证券公司分支机构如何申请开业验收？19、监管部门所出具的监管函件的分类与使用范围？20、营业部如何与当地监管部门保持良好的信息沟通渠道？21、向监管部门报送文件、资料应注意什么？第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第四章处分篇二、行政处分28、擅自开办客户资产管理业务的，依法处以警告、罚款，取消任职资格或者证券从业资格。29、从事证券业务的机构违规办理执业证书申请，聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，依法处以警告。罚款。第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第四章处分篇三、行政监管措施〔二〕特别行政监管措施1、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，依法撤销其任职资格，责令予以更换。2、在证券公司风险处置期间对高级管理人员和其他直接责任人员依法采取限制出境、禁止处分财产措施。3、证券公司风险控制指标不符合规定而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，依法限制公司向高管人员支付报酬、提供福利，或暂停相关人员职务，或责令更换高管人员。4、在任职期间出现严重违反证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管规定的情形的，依法认定为不适当人选。5、严重违反证券公司客户交易结算资金监管规定的，依法认定为不适当人选。6、证券公司高级管理人员、分支机构负责人或者其他证券从业人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，依法采取证券市场禁入措施。第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第二局部证券营业部合规管理工作指南第四章处分篇六、纪律处分1、从事证券交易的人员违反证券交易所有关交易规那么的，依法给予纪律处分。2、违反证券交易所业务规那么的，依法进行纪律处分。3、严重违反国家反洗钱规定的，依法给予纪律处分。4、从事证券业务的机构违规办理执业证书申请的，依法给予纪律处分。5、从事证券业务的机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，依法给予纪律处分。6、不具备开户代理业务资格或在开户代理业务中违规的开启代理机构，登记公司进行处分。7、证券从业人员拒绝证券业协会调查或者检查的，依法给予纪律