工程风险控制

工程实施风险控制

流程（环节）风险区域风睑点等级防控措施

L磔L研究深度不足、研究成果存1、根据相应管理制度建立、完善专

书及可研在重大缺陷等.4家评估制度.

环节2、做好_L程项目的调研。

2、勘1、应该招标而不招标，或者将页1、制定相应管理制度，进行跟踪检查。

察、设计、目化整为零规避招标。、杜绝肢解、缩小工程规模规避公开招标或

—项目前期2

者

雌缸

2.未经有关部门批准而采用遨直接签订委托合同。

单位招标

请招标方式或者不招标。高3、加强对工作人员的廉政自律教育，并进

环节行

3.虚假招标。跟踪检直.

4、不按规定自行确定招标代理4、必须从公司招标代理单位入围庠内抽取确

公司立

5、对勘察、设计、监理、施工5、蟆，严格执行团查、设计、

单位资质审查不严格。监理、施工资质管理规定。

6.在预审招标文件时，针对特6、设置与招标文件相适应的资质等级、安全

定人提高或者隔氐资格条件或者评生产许可、项目负责人等资格，不得随意降彳氐或

价者

指标；以不合理的条件限制或者排抬高有关资格或者条件。

斥

7、加强对招标文件、资格预审文件的审核，

潜在投标人，对潜在投标人实^歧

按规定采用采用标准文件，文件中的特殊条款须

视待遇；限制投标人之间的公平竞

经集体研究，组织招标文件和资格预审文件评审

7.邀请招标时，程序不规范,

针对特定人有倾向性的发出投标

邀请书。

8、应管理制度，检查回标分析资料质量。

8.对厉害关系人透露信息。

9、重大项目的评选过程现场录音、录相。

9、影D般家评标；暗示、误导、

10做好评审会议（资料）保密工作。

诱导专家评标.高

二项目前期11根据公司管理制度，各监督部门共同参预。

13、泄露有关评审过程。

12着重审直合同实质性条款.

11、不受理符合程序的投诉举

报.

12、与中标人订立背离合同实

质性内容的其他协议.

3、设1、未杜绝设计单位在设计文件1、根据相^管理制度,严禁^斥松平竞争、

高

计、审图环中针对特定供货单位设置相应的指定或者暗定设备、材料品牌或者供应商.

规格、技术等条件。2、实行初步设计和施工图设计专家评审制

2、未现设1十单位故意在施L度。

图设计中埋下设计变更的隐患。3、设计费用支付与设计质量和进度挂钩.

3、对设计质量存在缺陷、设计4、在设计合同中规定索赔条款.

进度滞后的设计单位未采取相应5、必须从审图公司入围库内抽取确立

管理措施。

4.不按规定自行确定审图公

司。

4、项目L项目报建、方案剌比、政府1、杜绝向政府部门工作人员采取行贿等不正

报批环节采购.规划许可、用地许可、施工当手段。

低

许可证等政府部门办理项目申报

手续，进行公关协调沟通。

L调1、第妾指定或者强行推荐楙1、根据相应管理制度，建议实行廉政保证金

益

及分包管制度，对违反廉政有关规定的单位或者人员赋予

关系的单位总包及分包工程.经

理

2、默许施工单位造蜂包、违济处罚或者行政处理.

三项目施工

规分包等行为。2、定期联合相关监督部门组织发包管理专向

3,默认单位强行将工程切割

后，指定特定单位或者人员实施。

4.默许施工单位无执照、无资

2、质量L有倾向性地诙择检测、检查1、根据工程相关验收要求，严格按规范3佥收。

管理内容.2、检测单位或者人员与被检测单位存在利益

关

2.南缸粥渚i婿、栩榴找

系的须回避.

标准、验收标准。

3、保存检测时的影像和文字等原始资料备

3、委托与施工单位有利益关系

的检测单位对工程项目或者设备、材

料进行监测。低

4.默许施工单位使用无执照、

无资质或者劣质产品以次充好等行

为。

5、降低合同工程质量标准，不

按合同要求扣款

3、安仝L对工程项目存在明显安全隐L根据相应管理制度，检查组由多人或者多组

管理患的情况不予监督检直，或者检直组成，检查评分工作由多人分项进行，最后口软

时

2、建议建立项目安全风险基金，在招标文件

降低标寇

中约定，酸度进行考核。

2.隐瞒检查中存在的安全隐

3、发布检查结果，并对整改结果进行复查.

三项目施工

患,不要求施工单位整改.中

4、按事实和情节轻重追究相关责任人责任。

3、检杳流于形式，对施工单位

整改不到位的，得过且过。

无资质或者劣质安全产品以次充

好

4、螃1.对施工单位圜艮多报的计1、根据相应管理制度，加近现场工作量的复

控制管理量审核不严。核工作，实行多部门、多人联合计量审核。

2.故意迟延审批时间。2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查、抽查.

3.默许施工单位办理签证程3、严格按工程量清单支付工程款.

等行为.4、建议委托相关机构进行踉踪审计。

4提高标准，变更施工内容。5、加强对工作人员的廉政自律教育.

5、蜘1、对工程进度检查和审核不1、根据相应管理制度，加强对施工现场的跟

管理严。

2、默许施工单位安排少量施工2、严格对皓蔽工程工作量的审核和验收。

人员施工，进度不落实等行为。3、严格按照合同和所完成工程量支付工程

3.降低合同工程进度要求，不

按合同要求扣款4、保存比对合同文字等原始资料务直。

6、设计1,对不符合变更立项条件的，1、根据相应管理制度，建议实行^政保证金

变更等资准予变更。制度，定期进行考核.

料管理2、对变更工程量、单价审核虚2、建议实行跟踪审计，提前介入.

高，对隐蔽工程的变更审核把关不3、建立设计变更审计及核查制度

4、重大设计变更须集体研究，多部门把关，

3、私自允许施工单位先实施、按程序办理.

三项目施工

后履彳亍设计变更立项手续，毁无中5、设置设计变更各环节办理时限.

法审核其变更理想的合理性以及6、多部门联合调查同期市场价格，作为审核

无法准确核实现场工程量和现场

施工工艺。7、设置工程项目施工资料即时办理，合同内

4,对设计变更办理时间和周期确定项目报监、施工许可证、施工资料等验收各

过长现象督办不力。环节办理时限。

5.对施工单位申报的不合理的

合同外单价不予审核或者审核不到

位

6、默许施工单位办理设计变更

不实等行为。

7.默许施工单位办理施工资料

不齐全及迟延等行为.

L般1、于续不完备，不按施工进度1、根据相应管理制度，制定资全拨付审批制

工进度款款程序付款.度，明确资金拨付审批程序；集体研究审批项目

与施工进2.不按合同施工进度款付款,的资金拨付原则。

度调整预存在超付现象.2、建立项目资金支付电子信息管理系统，对

算3.施工进度款迟延支付时偶尔资金支付情况实时跟踪.

提前支付。3、组织实施建设项目全过程跟S肄计.

四、项目处

4、默认单位委托有利益关系的低4、必须从公司审计单位入围库内抽取确立，

社会审计机构进行项目审计。通过招标、竞争性谈判选择社会审计机构；在合

5、施工进度工作量审核不严同中明确审计质量与审计费用挂钩。

格。5、加强对社会审计机构的履约考核，建立社

6.螭施工单醺估冒算等不会审计机构信用档案。

实行为。6、加强对施工单位的履约考核，建立施工单

用档案.

2、缸1.5^1验收貂TOett畸1、根据相应管理制度，严格按照国家相关法

验收不力。规、规范组织建设项目竣工验收.

2、默许施工单位竣工验收整改2、强化检测单位工作的准确性和公正性的管

不力等行为。电

3.默许施工单位办理竣工资M中3、强化工程验收相关人员的工作责任性。

不齐全、迟延上交竣工档案及不配4、加强对施工单位的履约考核，建立施工单

合建设单位完成项目绿化、消防、位信用档案。

规划、人防、房产证档案等竣工验5、设置工程项目竣工资料即时办理时限。

收等行为.

L审计1.默认单位委托有利益关系的1、根据相应管理制度，必须从审计单位入圉

决算社会审计机构进行项目