期货董事监事管理办法

期货董事监事管理办法一、总则（一）目的与依据为了规范期货公司董事、监事的任职资格和选任程序，加强对期货公司董事、监事的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司董事、监事的任职资格管理、选任与履职等相关活动。（三）基本原则期货公司董事、监事的管理应当遵循公开、公平、公正的原则，符合法律法规和行业标准，保障期货公司的稳健运营和投资者合法权益。二、任职资格条件（一）基本条件1.具有完全民事行为能力。2.诚实守信，正直守法，具有良好的职业道德和个人品德。3.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备履行职责所必需的经营管理能力。（二）董事任职资格条件1.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。2.通过中国证监会认可的资质测试。3.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。4.担任期货公司董事长的，还应当具有从事金融工作5年以上或者从事经济工作10年以上的工作经历。（三）监事任职资格条件1.具有大学专科以上学历。2.通过中国证监会认可的资质测试。3.从事期货、证券等金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。（四）不得任职的情形1.无民事行为能力或者限制民事行为能力。2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。5.个人所负数额较大的债务到期未清偿。6.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。7.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。8.中国证监会认定的其他情形。三、选任程序（一）提名与推荐1.期货公司董事会、监事会应当按照本办法规定的任职资格条件，提名董事、监事候选人。2.股东推荐董事、监事候选人的，应当向期货公司提交书面推荐意见，说明推荐理由和候选人的基本情况。（二）资格审查1.期货公司应当对董事、监事候选人的任职资格进行初步审查，核实其是否符合本办法规定的条件。2.中国证监会及其派出机构可以对董事、监事候选人的任职资格进行审核。（三）选举与聘任1.期货公司董事、监事由股东大会或者职工代表大会选举产生。2.期货公司应当自选举、聘任董事、监事之日起5个工作日内，将董事、监事的任职材料报送中国证监会及其派出机构备案。四、履职规范（一）忠实义务1.董事、监事应当忠实履行职责，维护期货公司和全体股东的利益，不得利用职务之便谋取私利。2.董事、监事不得自营或者为他人经营与所任职期货公司同类的业务，不得从事损害本公司利益的活动。（二）勤勉义务1.董事、监事应当勤勉尽责，认真履行职责，按时出席董事会、监事会会议，对所议事项发表明确意见。2.董事、监事应当定期了解期货公司的经营管理情况，及时发现和解决问题，促进期货公司稳健运营。（三）信息披露1.期货公司应当按照中国证监会的规定，及时、准确、完整地披露董事、监事的任职资格、履职情况等信息。2.董事、监事应当配合期货公司做好信息披露工作，不得隐瞒或者提供虚假信息。（四）禁止行为1.董事、监事不得泄露期货公司的商业秘密、客户信息等机密信息。2.董事、监事不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益。3.董事、监事不得违反法律法规和中国证监会的规定，干预期货公司的正常经营活动。五、监督管理（一）定期报告1.董事、监事应当定期向董事会、监事会报告工作情况，提交履职报告。2.履职报告应当包括履行职责的情况、发现的问题及解决措施、对期货公司发展的建议等内容。（二）现场检查1.中国证监会及其派出机构可以对期货公司董事、监事的履职情况进行现场检查。2.现场检查可以采取查阅资料、谈话、实地查看等方式，了解董事、监事的履职情况。（三）违规处理1.董事、监事违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。2.董事、监事违反法律法规和中国证监会规定，情节严重的，中国证监会可以依法撤销其任职资格，并可以按照规定对其采取市场禁入措施。六、培训与考核（一）培训1.中国证监会及其派出机构应当定期组织期货公司董事、监事的培训，提高其业务水平和履职能力。2.培训内容包括期货法律法规、行业发展趋势、公司治理等方面。（二）考核1.期货公司应当