期货居间管理办法答案

期货居间管理办法答案一、总则1.目的与依据本办法旨在加强对期货居间活动的规范管理，维护期货市场秩序，保护投资者合法权益，依据《期货交易管理条例》及相关法律法规制定本办法。2.适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事期货居间业务的机构和个人。期货居间业务是指居间人接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，从而获取报酬的经营活动。3.基本原则期货居间活动应当遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，禁止欺诈、误导客户等违法违规行为。二、居间人的资格管理1.从业资格要求居间人应当具备期货从业资格。未取得期货从业资格的个人和机构不得从事期货居间业务。期货公司不得委托未通过其公司进行居间人资格备案的个人从事居间活动。2.禁止从业情形有下列情形之一的，不得担任居间人：无民事行为能力或者限制民事行为能力的；因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的；被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，禁入期未满的；因重大违法违规行为被期货交易所、中国期货业协会等自律组织采取纪律处分措施，处分期限未满的；其他法律法规、规章和自律规则禁止从事居间业务的情形。3.资格备案居间人应当向中国期货业协会进行资格备案。期货公司应当在居间人开展居间业务前，将居间人相关信息报送中国期货业协会进行备案。备案信息应当包括居间人的姓名、性别、身份证号码、联系方式、资格证书编号、所在机构名称等。三、居间人的职责与义务1.职责向客户介绍期货公司的基本情况、业务范围、交易规则等；向客户客观、准确地介绍期货交易的风险和收益特征，不得夸大收益、隐瞒风险；为客户提供订立期货经纪合同的机会或者中介服务，促成客户与期货公司订立期货经纪合同；不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或者担保；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；定期回访客户，了解客户的需求和意见，及时反馈给期货公司。2.义务遵守法律法规、规章和自律规则，诚实守信，勤勉尽责；保守期货公司和客户的商业秘密、个人隐私；不得与客户串通损害期货公司利益；不得在多家期货公司同时兼任居间人；按照期货公司的要求，参加培训和考试，不断提高业务水平。四、期货公司对居间人的管理1.管理责任期货公司应当建立健全居间人管理制度，加强对居间人的管理和监督，确保居间人依法合规开展业务。期货公司应当对居间人的执业行为承担管理责任。2.培训与教育期货公司应当定期组织居间人参加培训和教育活动，提高居间人的业务水平和职业道德素养。培训内容应当包括期货法律法规、交易规则、风险控制、客户服务等方面。3.业务监督期货公司应当对居间人的业务活动进行监督检查，及时发现和纠正居间人的违法违规行为。期货公司应当建立居间人业务档案，记录居间人的基本情况、业务活动、客户投诉等信息。4.报酬管理期货公司应当按照居间合同的约定，向居间人支付报酬。报酬的支付应当符合法律法规和监管要求，不得通过居间人以任何形式向客户返还手续费等费用。五、客户权益保护1.风险揭示期货公司应当在与客户订立期货经纪合同前，向客户充分揭示期货交易的风险，并由客户签字确认。居间人应当协助期货公司做好风险揭示工作，确保客户充分了解期货交易的风险。2.客户投诉处理期货公司应当建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户的投诉和举报。居间人应当配合期货公司做好客户投诉处理工作，提供必要的协助。3.禁止不当行为居间人不得采取贬低其他期货公司、虚假宣传、欺诈等不正当手段招揽客户。期货公司不得通过居间人向客户提供虚假信息或者误导性信息。六、监督检查与法律责任1.监督检查主体中国证监会及其派出机构依法对期货居间业务进行监督检查。中国期货业协会等自律组织对期货居间业务进行自律管理。2.检查内容监督检查机构可以对期货公司的居间人管理制度、业务活动、报酬支付等情况进行检查。检查内容包括：居间人的资格备案情况；居间人的职责履行情况；期货公司对居间人的管理情况；客户权益保护情况；其他与期货居间业务有关的情况。3.违规处罚对于违反本办法规定的期货公司和居间人，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、警告、罚款、暂停业务、撤销从业资格等处罚措施。对于违反法律法规的，依法追究法律责任。七、附则1.解释权本办法由中国证监会负责解释。2.实施日期本办法自发布