核电行业防造假管理制度

核电行业防造假管理制度一、总则（一）目的为加强核电行业防造假管理，规范各类活动中的行为，确保核电项目的安全、可靠、高效运行，维护核电行业的良好秩序和声誉，依据国家相关法律法规以及核电行业标准，制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司及参与核电项目的所有合作单位、供应商、承包商等相关方在核电项目的规划、设计、建设、运营及退役等全生命周期过程中的防造假管理。（三）基本原则1.依法合规原则严格遵守国家法律法规以及核电行业的各项标准规范，确保防造假管理活动合法合规。2.全面覆盖原则涵盖核电项目涉及的各个环节、各类人员和所有相关资料，实现全方位、全过程的防造假管理。3.预防为主原则强化教育、培训和监督，提高全员防造假意识，从源头上预防造假行为的发生。4.责任追究原则对发现的造假行为，依法依规追究相关责任人的责任，严肃处理。二、职责分工（一）公司管理层1.负责审批防造假管理制度及相关政策，为防造假工作提供必要的资源支持。2.监督检查公司各部门、各项目的防造假工作落实情况，协调解决重大问题。（二）防造假管理部门1.制定和完善防造假管理制度、流程和标准，并组织实施。2.组织开展防造假培训、宣传和教育活动，提高全员防造假意识。3.负责对核电项目各环节的防造假工作进行监督检查，及时发现和纠正问题。4.受理和调查造假举报，对违规行为进行查处，并提出处理建议。（三）各部门1.负责本部门职责范围内的防造假工作，落实防造假管理制度和要求。2.对本部门员工进行防造假培训和教育，提高员工防造假意识和能力。3.配合防造假管理部门开展监督检查和调查工作，提供相关资料和信息。（四）项目团队1.负责项目实施过程中的防造假工作，确保项目资料真实、准确、完整。2.对项目参与人员进行防造假教育和培训，明确防造假责任。3.发现造假行为及时报告，并配合相关部门进行调查处理。（五）合作单位、供应商、承包商1.遵守公司的防造假管理制度，履行防造假责任。2.确保提供给公司的产品、服务、资料等真实可靠，不得造假。3.配合公司开展防造假监督检查和调查工作，接受公司的管理和监督。三、防造假措施（一）人员管理1.背景审查对新入职员工、合作单位人员、供应商人员、承包商人员等进行背景审查，核实其身份信息、工作经历、资质证书等真实性。2.培训教育定期组织防造假培训，包括法律法规、行业标准、造假案例分析等内容，提高员工防造假意识和识别造假的能力。3.诚信档案建立建立员工诚信档案，记录员工的诚信表现，对造假等违规行为进行记录，并作为员工考核、晋升、奖惩的重要依据。（二）文件资料管理1.文件审核对项目文件、技术资料、合同协议等进行严格审核，确保文件内容真实、准确、完整，签字盖章手续齐全。2.版本控制建立文件版本控制系统，明确文件的起草、审核、批准、发布、修订、废止等流程，确保文件版本的一致性和有效性。3.电子文档管理加强电子文档管理，采用加密、备份等技术手段，确保电子文档的安全性和完整性，防止电子文档被篡改。（三）物资设备管理1.采购管理建立严格的物资设备采购管理制度，对供应商进行资质审查和评价，确保采购的物资设备符合质量要求和技术标准，杜绝假冒伪劣产品进入核电项目。2.验收管理加强物资设备验收工作，制定详细的验收标准和流程，对物资设备的数量、质量、规格、型号等进行严格检验，确保验收结果真实可靠。3.库存管理建立物资设备库存管理制度，定期对库存物资设备进行盘点，确保账实相符，防止物资设备丢失、损坏或被挪用。（四）项目建设管理1.工程质量控制建立健全工程质量管理体系，加强对工程建设过程的质量控制，严格执行施工规范和质量标准，确保工程质量符合要求，防止偷工减料等造假行为。2.进度管理加强项目进度管理，制定合理的进度计划，定期对进度进行检查和分析，确保项目按计划顺利推进，防止虚报进度等造假行为。3.安全管理强化项目安全管理，建立安全管理制度和应急预案，加强安全教育和培训，确保施工安全，防止安全事故造假。（五）监督检查1.定期检查防造假管理部门定期对核电项目各环节进行防造假监督检查，检查内容包括人员管理、文件资料管理、物资设备管理、项目建设管理等方面，及时发现和纠正问题。2.专项检查针对重点项目、关键环节、重要岗位等开展专项防造假检查，深入排查造假风险，确保防造假工作落到实处。3.内部审计内部审计部门定期对公司防造假管理制度的执行情况进行审计，发现问题及时提出整改建议，促进防造假工作不断完善。四、造假行为的识别与调查（一）造假行为的识别1.异常数据或信息对项目中的数据、资料、报告等进行分析，发现数据异常、逻辑矛盾、与实际情况不符等情况，可能存在造假行为。2.行为异常观察员工在工作中的行为表现，如频繁更改文件、回避监督检查、对质疑问题解释不清等，可能存在造假嫌疑。3.举报线索鼓励员工、合作单位、供应商、承包商等举报造假行为，对举报线索进行认真核实和调查。（二）调查程序1.举报受理设立专门的举报渠道，如举报电话、邮箱、信箱等，受理造假举报。对举报内容进行详细记录，并及时通知防造假管理部门。2.初步核实防造假管理部门接到举报后，对举报线索进行初步核实，了解基本情况，判断是否需要进行深入调查。3.深入调查经初步核实后，如认为有必要进行深入调查，成立调查组，制定调查方案，明确调查人员职责。调查组通过查阅资料、询问相关人员、现场勘查等方式，对造假行为进行全面调查。4.证据收集在调查过程中，注重证据收集，收集的证据应真实、合法、有效，包括文件资料、证人证言、视听资料等。5.调查结论调查组根据调查情况，形成调查结论，明确造假行为是否存在、造假的事实和情节、相关责任人等。五、造假行为的处理（一）警告与批评对初次发现的轻微造假行为，给予警告或批评教育，责令其立即整改，并记录在诚信档案中。（二）经济处罚对造假行为造成一定经济损失的，责令其赔偿经济损失，并根据情节轻重给予相应的经济处罚，如罚款等。（三）解除合同对严重造假行为，如提供虚假产品、服务或资料，导致项目存在重大安全隐患或质量问题的，解除与相关合作单位、供应商、承包商的合同，并要求其承担相应的法律责任。（四）法律追究对构成犯罪的造假行为，依法移交司法机关追究刑事责任。（五）通报曝光对造假行为进行内部通报曝光，警示全