农发行诉讼管理办法

农发行诉讼管理办法一、总则（一）目的与依据为规范中国农业发展银行（以下简称“农发行”）的诉讼管理工作，有效防范和化解法律风险，保障农发行合法权益，根据国家法律法规及相关监管要求，结合农发行实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于农发行各级机构在经营管理活动中涉及的各类诉讼案件，包括但不限于借款合同纠纷、担保合同纠纷、金融服务合同纠纷、侵权纠纷等。（三）基本原则1.依法合规原则诉讼管理工作应当严格遵守国家法律法规，确保诉讼行为合法有效。2.风险防控原则以防范和化解法律风险为核心，积极采取有效措施，降低诉讼风险和损失。3.效益优先原则在维护农发行合法权益的前提下，注重诉讼成本效益，合理选择诉讼策略和方式。4.统一管理原则实行全行统一的诉讼管理制度，明确各级机构职责，加强协调配合。二、诉讼管理职责分工（一）总行职责1.制定和完善全行诉讼管理办法及相关制度。2.指导、监督和检查各级机构诉讼管理工作。3.协调处理重大、复杂诉讼案件。4.负责与外部司法机关、监管部门等的沟通协调。（二）省级分行职责1.贯彻执行总行诉讼管理办法及相关制度。2.组织实施本辖区内诉讼案件的管理工作。3.审核辖内重大诉讼案件的处理方案。4.定期向总行报告本辖区诉讼管理工作情况。（三）地市级分行职责1.负责本辖区内一般诉讼案件的管理工作。2.制定具体的诉讼工作流程和操作规范。3.及时向省级分行报告诉讼案件进展情况。4.配合省级分行处理重大诉讼案件。（四）县级支行职责1.协助上级行开展诉讼相关工作，提供案件相关资料和信息。2.负责本行涉诉案件的初步调查和情况汇报。三、诉讼案件的受理与立案（一）案件来源1.业务部门在日常经营管理中发现的可能引发诉讼的纠纷事项。2.法律合规部门在法律风险排查中发现的潜在诉讼风险点。3.其他部门或外部机构移送的涉及农发行的诉讼线索。（二）受理程序1.对于收到的诉讼线索，相关部门应及时进行登记，并初步核实情况。2.认为可能需要提起诉讼的，应填写《诉讼案件受理审批表》，详细说明案件基本情况、拟采取的诉讼措施及理由等，报经有权审批人批准后予以受理。（三）立案条件1.有明确的被告。2.有具体的诉讼请求和事实、理由。3.属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。（四）立案程序1.受理后的诉讼案件，由法律合规部门负责整理相关证据材料，撰写起诉状或答辩状等法律文书。2.经审核无误后，报经有权审批人批准，向有管辖权的人民法院提交立案申请，并办理相关立案手续。四、诉讼案件的审理与执行（一）审理准备1.组建诉讼工作团队，明确团队成员职责分工。2.组织团队成员研究案件事实和相关法律法规，制定诉讼策略。3.全面收集、整理和分析案件证据材料，进行证据的固定和保全。（二）庭审参与1.按照法律规定和法院要求，按时参加庭审活动。2.庭审过程中，诉讼工作团队应认真听取对方陈述和辩论意见，依法进行举证、质证和辩论，维护农发行合法权益。3.及时记录庭审情况，形成庭审笔录，并由参加庭审人员签字确认。（三）调解与和解1.在诉讼过程中，根据案件实际情况，积极与对方当事人进行沟通协商，争取通过调解或和解方式解决纠纷。2.如需达成调解或和解协议，应报经有权审批人批准，并对协议内容进行严格审查，确保其合法合规、公平合理，不损害农发行利益。（四）判决与上诉1.如未能通过调解或和解解决纠纷，应密切关注法院判决情况。2.对一审判决结果不服的，应在法定上诉期限内，及时提出上诉申请，并按照上诉程序办理相关手续。（五）执行程序1.对于生效的法律文书，农发行应及时向法院申请强制执行。2.执行过程中，积极配合法院工作，提供被执行人财产线索等相关信息，协助法院采取查封、扣押、冻结、划拨等执行措施，确保农发行债权得以实现。3.定期跟踪执行进展情况，及时向相关部门和领导汇报，对执行过程中出现的问题及时研究解决。五、诉讼案件的档案管理（一）档案收集1.诉讼案件办理过程中形成的各类文件、资料、证据等，均应及时收集整理，确保档案资料的完整性。2.档案收集范围包括但不限于起诉状、答辩状、证据清单、庭审笔录、判决书、裁定书、调解书、执行申请书、执行裁定书等。（二）档案整理1.按照档案管理的有关规定，对收集到的档案资料进行分类、编号、装订等整理工作。2.档案应一案一卷，卷内材料应按照诉讼程序的先后顺序排列，便于查阅和管理。（三）档案保管1.设立专门的诉讼档案保管场所，配备必要的保管设备，确保档案安全。2.按照档案保管期限的要求，对诉讼档案进行妥善保管，防止档案丢失、损坏或泄密。（四）档案查阅1.严格执行档案查阅审批制度，因工作需要查阅诉讼档案的，应填写《档案查阅申请表》，经有权审批人批准后，方可查阅。2.查阅档案时，应在指定地点进行，查阅人员不得擅自涂改、抽取、复制档案内容。如需复制档案，应按照规定办理相关手续。六、诉讼案件的监督与考核（一）监督机制1.建立健全诉讼案件监督机制，加强对诉讼案件办理全过程的监督检查。2.法律合规部门负责定期对诉讼案件办理情况进行检查，重点检查案件处理程序是否合规、证据收集是否充分、诉讼策略是否得当等。3.审计、纪检监察等部门可根据工作需要，对诉讼案件进行专项审计或监督检查。（二）考核指标1.设立诉讼案件考核指标体系，对各级机构诉讼管理工作进行量化考核。考核指标主要包括案件胜诉率、执行到位率、案件处理及时率、诉讼成本控制率等。2.定期对考核指标完成情况进行统计分析，及时发现问题并采取改进措施。（三）奖惩措施1.对在诉讼管理工作中表现突出、有效维护农发行合法权益、降低诉讼风险和损失的单位和个人，给予表彰和奖励。2.对因工作失误、违规操作等导致诉讼案件败诉