某银行保密管理办法

某银行保密管理办法一、总则（一）目的为加强某银行的保密管理，保障银行信息安全，维护银行的合法权益，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本行实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于某银行全体员工、劳务派遣人员以及因工作需要接触银行保密信息的外部人员。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规和行业监管要求，确保保密工作合法合规。2.预防为主原则：强化保密意识教育，完善保密制度和措施，防范保密风险。3.最小化原则：严格限定知悉范围，确保涉及银行保密信息的人员仅为工作所需的最小范围。4.全程管控原则：对保密信息的产生、传递、存储、使用、销毁等全过程进行严格管理。（四）保密定义本办法所称保密信息，是指某银行在经营管理活动中产生的，涉及国家秘密、商业秘密、客户信息等，依照法律法规和本行规定需要保密的各类信息。二、保密组织与职责（一）保密委员会1.组成：设立银行保密委员会，由行领导担任主任，各部门负责人为成员。2.职责审定银行保密工作方针、政策和制度。研究解决保密工作中的重大问题。监督检查保密工作落实情况。（二）保密管理部门1.设置：在[具体部门名称]设立保密管理部门，配备专职保密管理人员。2.职责负责制定和完善保密管理制度、流程和操作规范。组织开展保密宣传教育、培训和考核。监督检查保密工作执行情况，查处违规行为。管理保密要害部门、部位，负责保密技术防护设施的建设和维护。负责保密文件、资料的收发、传递、归档和保管。协调处理保密工作中的其他事项。（三）各部门保密职责1.部门负责人职责为本部门保密工作第一责任人，负责组织落实本部门保密工作。制定本部门保密工作措施，明确保密岗位和人员职责。组织开展本部门保密宣传教育和培训。监督检查本部门保密制度执行情况，及时发现和整改问题。2.员工保密职责严格遵守银行保密制度，履行保密义务。妥善保管个人持有的保密信息载体，防止丢失、泄露。工作中产生的保密信息应及时按规定进行处理，不得擅自留存、传播。发现保密信息泄露或可能泄露的情况，应立即报告，并采取措施防止损失扩大。三、保密制度与措施（一）保密教育培训制度1.培训计划：保密管理部门每年制定保密教育培训计划，明确培训内容、方式、对象和时间安排。2.培训内容：包括国家保密法律法规、行业保密规定、银行保密制度、保密技术知识等。3.培训方式：采取集中培训、在线学习、专题讲座、案例分析等多种形式。4.培训考核：对参加培训人员进行考核，考核结果纳入员工绩效考核体系。（二）保密文件管理制度1.文件分类：将保密文件分为绝密、机密、秘密三个等级。2.文件标识：对保密文件统一编号，加盖保密标识。3.文件收发：严格履行登记、签收、传阅、保管、清退、销毁等手续。4.文件存储：设立专门的保密文件存储场所，配备必要的安全防护设施。5.文件查阅：严格限定查阅范围，履行审批手续，查阅人员不得擅自复制、摘录、传播。（三）保密计算机及网络管理制度1.计算机管理：对银行内部计算机进行统一编号和标识，安装必要的安全防护软件。2.网络管理：加强银行网络安全防护，设置访问权限，定期进行网络安全检查和漏洞扫描。3.移动存储设备管理：严格控制移动存储设备的使用，实行登记备案制度。4.信息发布管理：对外发布信息应进行保密审查，确保不泄露银行保密信息。（四）保密要害部门、部位管理制度1.确定标准：根据业务特点和保密要求，确定银行保密要害部门、部位。2.安全防范：采取必要的安全防范措施，如门禁系统、监控设备、防盗报警装置等。3.人员管理：对进入保密要害部门、部位的人员进行严格审查和登记，限制无关人员进入。4.监督检查：定期对保密要害部门、部位进行保密检查，确保安全。（五）保密监督检查制度1.检查计划：保密管理部门定期制定保密监督检查计划，明确检查内容、范围和方式。2.检查方式：采取定期检查与不定期抽查相结合、现场检查与非现场检查相结合的方式。3.问题整改：对检查中发现的问题，及时下达整改通知书，督促相关部门和人员限期整改。4.责任追究：对违反保密制度的行为，依法依规追究责任。四、保密信息的范围与管理（一）国家秘密1.界定标准：按照国家保密局有关规定确定银行涉及的国家秘密事项。2.管理措施：严格执行国家保密法律法规，落实保密责任制，确保国家秘密安全。（二）商业秘密1.范围界定：包括银行的经营策略、财务信息、客户资料、业务数据、技术秘密等。2.管理措施签订保密协议，明确保密责任和义务。加强对商业秘密载体的管理，防止泄露。对涉及商业秘密的项目进行保密审查。（三）客户信息1.信息内容：包括客户的基本信息、交易信息、账户信息等。2.管理措施严格遵守客户信息保护相关法律法规和监管要求。加强客户信息系统安全防护，防止信息泄露。规范客户信息使用流程，确保信息使用合法合规。五、保密信息的知悉与传递（一）知悉范围确定1.依据原则：根据工作需要，严格限定保密信息的知悉范围，遵循最小化原则。2.审批程序：涉及保密信息知悉范围调整的，应履行审批手续。（二）信息传递要求1.传递方式：优先采用加密电子传输方式，确需纸质传递的，应通过机要渠道。2.传递过程：对传递的保密信息进行登记，明确传递人员、时间、内容等。3.交接手续：传递过程中应办理交接手续，确保信息安全。六、保密信息的存储与使用（一）存储要求1.存储介质选择：根据保密信息的重要程度和存储期限，选择合适的存储介质。2.存储环境：确保存储场所安全可靠，具备防火、防潮、防虫、防盗等条件。3.备份管理：定期对保密信息进行备份，异地存储，确保数据安全。（二）使用规范1.授权使用：严格按照授权范围使用保密信息，不得擅自扩大使用范围。2.使用记录：对保密信息的使用情况进行记录，包括使用时间、用途、使用人员等。3.归还销毁：使用完毕后，及时归还或销毁保密信息载体。七、保密信息的销毁（一）销毁范围对已超过保密期限、失去使用价值或不再需要的保密信息进行销毁。（二）销毁方式1.纸质文件：采用粉碎、焚烧等方式销毁。2.电子信息：采用数据擦除、格式化等技术手段进行销毁。（三）销毁程序1.申请审批：由相关部门提出销毁申请，经保密管理部门审核，报行领导审批。2.实施销毁：指定专人负责销毁工作，确保销毁过程安全、彻底。3.记录备案：对销毁情况进行记录，备案保存。八、保密工作的监督与考核（一）监督机制1.内部监督：保密管理部门定期对各部门保密工作进行监督检查。2.外部监督：接受监管部门、行业协会等外部机构的监督检查。（二）考核评价1.考核指标：制定保密工作考核指标体系，包括制度执行情况、教育培训效果、信息安全状况等。2.考核方式：采取定量与定性相结合的方式进行考核。3.结果应用：将考核结果与员工绩效、晋升、奖励等挂钩。九、保密责任与追究（一）责任界定1.直接责任：对直接导致保密信息泄露的人员，承担直接责任。2.领导责任：对本部门保密工作不力，导致保密信息泄露的部门负责人，承担领导责任。（二）责任追究1.违规处理：对违反保密制度的行为，