土工合成材料公司企业战略方案

土工合成材料公司

企业战略方案

XX集团有限公司

目录

一、知识产权管理...................................................3

二、技术贸易.......................................................9

三、技术创新的分类................................................22

四、技术创新的含义................................................26

五、生产控制的基本程序...........................................31

六、生产控制的概念................................................34

七、丰田生产方式和看板管理系统...................................34

八、MRP,MRPII和ERP.........................................................................................47

九、生产计划的编制................................................57

十、生产计划的含义与指标.........................................58

十一、企业外部环境分析...........................................63

十二、企业战略的制定.............................................72

十三、企业经营决策的方法.........................................76

十四、企业经营决策的流程.........................................84

十五、公司概况....................................................85

公司合并资产负债表主要数据........................................86

公司合并利润表主要数据............................................86

十六、项目概况....................................................87

十七、SWOT分析说明..............................................90

十八、组织机构管理...............................................100

劳动定员一览表...................................................100

十九、发展规划分析...............................................102

二十、法人治理结构...............................................105

二十一、项目风险分析............................................115

二十二、项目风险对策............................................118

一、知识产权管理

（一）知识产权的主要形式

知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。传统的

知识产权可分为工业产权和著作权（版权）两类。

《知识产权协定》对其适用的知识产权类型进行了列举，即穷尽

式地列举了其所适用的各类知识产权，对于此外的知识产权不予适用。

这些知识产权包括版权和相关权利、商标、地理标识、工业设计、专

利、集成电路布图设计

（拓扑图）和未披露信息，并对协议许可中的反竞争行为的控制

做出了规定。世界知识产权组织把知识产权界定为：

①关于文学、艺术和科学作品的权利；

②关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；

③关于人类一切活动领域的发明的权利；

④关于科学发现的权利；

③关于工业品外观设计的权利；

⑥关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利；⑦关于制止

不正当竞争的权利；⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造

活动而产生的一切其他权利

我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：

①著作权；

②专利权；

③商标权；

④商业秘密；

1、专利权

专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对

其发明创造所享有的专有权。世界各国专利的保护期，一是随其保护

对象的不同而异，一般而言，发明专利的保护期较长，15-20年不等，

而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低于10年；二是专利保护

期限的长短与经济和科技发展状况相联系，工业发达国家的专利保护

期限一般较长，而发展中国家的专利保护期限一般较短。《专利法》

规定，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限

为10年，均自申请之日起计算。

此外，专利权体系各国标准也不尽相同。美国、加拿大、菲律宾

等国专利权体系采用的标准是只要研究者证明是他们首先发明的就可

以申请专利保护（即发明在先原则）；而欧洲采用的标准是谁先申请

就给予其专利权保护（即申请在先原则）。我国采用的体系与欧洲相

同，即专利权授予最先申请的人。

2、商标权

注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。商标权

是一种集合的概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用灰、商

标禁止权、商标使用许可权、商标续展权以及质押权等。根据《中华

人民共和国商标法》（以下简称《商标法》）的规定，注册商标的有

效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期期满，需要继

续使用的，商标注册人应当在期满前12个月内按照规定办理续展手续;

在此期间未能办理的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有

效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。期满未办理续展

手续的，注销其注册商标。

3、商业秘密

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》（以下简称《反不正当

竞争法》），商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利

人采取保密措施的技术信息和经营信息。经营者不得实施下列侵犯商

业秘密的行为。

（1）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业

秘密。

（2）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商

业秘密。

（3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、

使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。

第三人明知或者应知前款所列违法行为，仍获取、使用或者披露

他人的商业秘密的，视为侵犯商业秘密。

（二）技术创新与知识产权制度的关系

（1）技术创新对知识产权的作用。知识产权保护制度随着技术创

新的产生而产生，又随着技术创新的发展而不断地发展和完善。

首先，技术创新促成了知识产权制度的产生。在市场经济条件下,

技术因素在经济活动中的地位越来越突出。技术本身成为一种比任何

自然资源都更为稀缺和重要的资源，并且这种资源如同资本、劳动力

一样都在市场上流通。但技术创新成果由于其无形性和低成本的传播

费用导致极易被扩散和被他人无偿使用，使技术创新主体蒙受巨大损

失，因而也无法收回其预期的投资利润，从而严重挫伤其进行技术再

仓I新的积极性。因此，在客观上要求人们寻求一种知识产权制度安排,

依法保护技术创新主体的创造性智力成果。

其次，技术创新也推动了知识产权制度的发展。知识产权制度从

创立至今，并非是一成不变的。推动知识产权制度发展的因素有很多,

但主要因素是技术创新。

(2)知识产权对技术创新的作用。知识产权制度的本质是把智力

成果当作财产来保护以国家法律形式赋予知识产品所有者或创造者在

一定期限内对知识产品享有排他的专有独占权，独享此成果的经济效

益。当这种利益受到侵害时，权利主体可使用法律赋予的手段进行维

护与救济。因而，知识产权制度为技术创新提供了一种内在的动力机

制和一个外部的公平竞争法律环境，对促进技术创新具有重要作用。

(三)企业知识产权保护策略

知识产权的法律法规主要由《民法典》《专利法》《商标法》

《著作权法》《反不正当竞争法》等构成，由于各专门法基本功能不

同，保护的知识产权客体也不同，对高新技术保护的效果和方式具有

明显的差异，因而，企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识

产权

(1)考虑取得技术权利的排他性程度。知识产权的排他性又称垄

断性、独占牲，是法律赋予知识产权权利人专有的权利。专利灰具有

很强的排他性，未经专利权人许可和授权，他人不得以生产经营为目

的制造、使用、销售、许诺销售或进口该专利产品或使用该专利方法

获得产品。《商标法》在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很

难保护技术本身；《著作权法》只保护作者思想的表达方式，而不延

及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保疗技术

秘密，他人完全可以以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得

该项技术；采用技术措施也可以保护知识产权，如加密、软件锁、防

火墙等，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。因此，以

取得技术排他权为目标，企业选择的顺序是专利法、技术秘密保护、

著作权法、商标法。

（2）考虑知识产权费用的因素。知识产权费用是指取得、维持、

保护知识产权的费用，即采取保护措施的费用以及相关的申请费、维

持费、审查费、诉讼费等。在实施的过程中，专利的保护费用最高，

其次是商标、技术措施、商业秘密。著作权因实行自动获得权利的制

度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。因此，若考虑知识

产权费用因素，选择的顺序是著作权法、技术秘密保护、商标法、专

利法。

（3）考虑知识产权的保护期限。我国《专利法》规定，发明专利

权的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利权的保护期限均为10

年。超过各自规定的年限，就不再称为专利了，也不再受到《专利法》

的保护，从而成为公用物品。我国《商标法》规定，注册商标的有效

期为10年，但期满前可以续展10年，并且也可以一直续展下去。如

果期满前不办理续展手续，注册商标权也就自动失效了。这是与专利

权的保护期限不同的。著作权的保护期限较复杂，其修改权、署名权

以及保护作品完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表

权、获得f酬的权利保护期限为作者终生及死后50年。企业采用何种

方式保护其知识产权视当时内部情况和外部环境而定。

（4）考虑知识产权的风险因素。知识产权的风险是指技术成果被

竞争对手取得并在市场上竞争的可能性。专利保护的风险最低，技术

秘密保护的风险也较低，但著作权保护的风险却较大，商标保才的风

险最大。物理技术保护的风险取决于保密技术本身的可解密性，风险

也是很大的。因此，若以减少风险为目标，选择的顺序是专利法、技

术秘密保护、著作权法。

二、技术贸易

（一）技术贸易的含义与特点

技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业

行为。一切有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息,

均可以进行交易。技术贸易不受地区、行业、隶属关系以及经济性质

和专业范围的限制。

（二）技术合同的类型

技术合同是当事人就技术开发、转让、许可、咨询或者服务订立

的确立相互之间权利和义务的合同。根据《中华人民共和国民法典》

（以下简称《民法典》），目前我国技术合同主要有技术开发合同、

技术转让合同和技术许可合同、技术咨询合同和技术服务合同。

1、技术开发合同

技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种

或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。当事人之间就具有实

用价值的科技成果实施转化订立的合同，参照技术开发合同的有关规

定。

技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。

（1）委托开发合同。委托开发合同的委托人应当按照约定支付研

究开发经费和报酬，提供技术资料，提出研究开发要求，完成协作事

项，接受研究开发成果。委托开发合同的研究开发人应当按照约定制

仁和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发

工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，

帮助委托人掌握研究开发成果。委托开发合同的当事人违反约定造成

研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。

（2）合作开发合同。合作开发合同的当事人应当按照约定进行投

资，包括以技术进行投资、分工参与研究开发工作、协作配合研究开

发工作。合作开发合同的当事人违反约定造成研究开发作停滞、延误

或者失败的，应当承担违约责任。

作为技术开发合同标的的技术已经由他人公开，致使技术开发合

同的履行没有意义的，当事人可以解除合同。

技术开发合同履行过程中，因出现无法克服的技术困难，致使研

究开发失败或者部分失败的，该风险由当事人约定；没有约定或者约

定不明确的，依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的，风

险由当事人合理分担。

委托开发完成的发明创造，除法律另有规定或者当事人另有约定

外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委

托人可以依法实施该专利。研究开发人转让专利申请权的，委吒人享

有以同等条件优先受让的权利。

合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开发的当事

人共有；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同

等条件优先受让的权利。但是，当事人另有约定的除外。

合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，除当事

人另有约定外，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申

请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合

作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申

请专利。

委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以

及收益的分配办法，由当事人约定；没有约定或者约定不明确，依据

《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的，在没有相同技术方案

被授予专利权前，当事人均有使用和转让的权利。但是，委托开发的

研究开发人不得在向委托人交付研究开发戌果之前，将研究开发成果

转让给第三人。

2、技术转让合同和技术许可合同

技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专

利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术转让合同

包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让等合同技术许可合

同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权

利许可他（实施、使用所订立的合同。技术许可合同包括专利实施许

可、技术秘密使用许可等合同。技术转让合同和技术许可合同可以约

定实施专利或者使用技术秘密的范围，但是不得限制技术竞争和技术

发展。

专利实施许可合同仅在该专利权的存续期限内有效。专利权有效

期限届满或者专利权被宣告无效的，专利权人不得就该专利与他人订

立专利实施许可合同。专利实施许可合同的许可人应当按照约定许可

被许可人实施专利，交付实施专利有关的技术资料，提供必要的技术

指导。专利实施许可合同的被许可人应当按照约定实施专利，不得许

可约定以外的第三人实施该专利，并按照约定支付使用费。

技术秘密转让合同的让与人和技术秘密使用许可合同的许可人应

当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠

性，承担保密义务。保密义务不限制许可人申请专利，但是当事人另

有约定的除外。技术秘密转让合同的受让人和技术秘密使用许可合同

的被许可人应当按照约定使用技术，支付转让费、使用费，承担保密

义务。

技术转让合同的让与人和技术许可合同的许可人应当保证自己是

所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效,

能够达到约定的目标。技术转让合同的受让人和技术许可合同的被许

可人应当按照约定的范围和期限，对让与人、许可人提供的技术中尚

未公开的秘密部分，承担保密义务。

许可人未按照约定许可技术的，应当返还部分或者全部使用费，

并应当承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的,

违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应

当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担

违约责任。

被许可人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定

支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或

者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用

技术秘密超越约定的范围的，未经许可人同意擅自许可第三人实施该

专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违

反约定的保密义务的，应当承担违约责任。

受让人或者被许可人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人

合法权益的，由让与人或者许可人承担责任，但是当事人另有约定的

除外。当事人可以按照互利的原则，在合同中约定实施专利、使用技

术秘密后续改进的技术成果的分享办法；没有约定或者约定不明确，

依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的方后续改进的技术

成果，其他各方无权分享。

3、技术咨询合同和技术服务合同

（1）技术咨询合同。技术咨询合同是当事人一方以技术知识为对

方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析

评价报告等所订立的合同。

技术咨询合同的委托人应当按照约定阐明咨询的问题，提供技术

背景材料及有关技术资料，接受受托人的工作成果，支付报酬。技术

咨询合同的受托人应当按照约定的期限完戌咨询报告或者解答问题，

提出的咨询报告应当达到约定的要求。技术咨询合同的委托人未按照

丝定提供必要的资料，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工

作成果的，支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。技术咨询

合同的受托人未按期提出咨询报告或者提出的咨询报告不符合约定的,

应当承担减收或者免收报酬等违约责任。技术咨询合同的委托人按照

受托人符合约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，由委

托人承担，但是当事人另有约定的除外。

（2）技术服务合同。技术服务合同是当事人一方以技术知识为对

方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同。

技术服务合同的委托人应当按照约定提供工作条件，完成配合事

项，接受工作成果并支付报酬。技术服务合同的受托人应当按照约定

完成服务项目，解决技术问题，保证工作质量，并传授解决技术问题

的知识。技术服务合同的委托人不履行合同义务或者履行合同义务不

做合约定，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工作成果的，

支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。技术服务合同的受托

人未按照约定完成服务工作的，应当承担免收报酬等违约责任。

技术咨询合同、技术服务合同履行过程中，受托人利用委托人提

供的技术资料和工作条件完成的新的技术戌果，属于受托人。委托人

利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人。当事人另

有约定的，按照其约定。技术咨询合同和技术服务合同对受托人正常

开展工作所需费用的负担没有约定或者约定不明确的，由受托人负担。

法律、行政法规对技术中介合同、技术培训合同另有规定的，依照其

规定。

（三）技术价值的评估方法

1、成本模型

成本模型引入了不同于一般商品生产成本计量的“复杂系数”。

它表明，技术生产的创造性劳动的等量时间和物质消耗得到的补偿应

大于一般商品生产的消耗。在模型中还考虑了风险因素。这一模型在

理论上表示了技术商品的价格应按照完全补偿技术生产消耗的原则来

确定的原理。

2、市场模拟模型

市场模拟模型主要是模拟市场条件，假定在技术市场上交易时，

估算可能的成交价格。其计算方法是，参照市场上已交易过的类似技

术的价格，进行适当的修正。

技术经济性能修正系数可通过比较被评估技术和交易实例技术的

性能指标确定，比较时主要考虑技术的经济特性；时间修正系数是实

例技术贸易时间至评估日期间内技术价格水平变动修正系数；技术寿

命修正系数为被评估技术的寿命与实例技术从评估至停止使用的时间

长度之比。

（四）国际技术贸易的内容

国际技术贸易是以无形的技术知识作为主要交易标的，这些技术

知识构成了国际技术贸易的内容，它主要包括专利、商标、工业产权

和专有技术。商标虽不属于技术，但它与技术密切相关，所以常将它

作为国际技术贸易的基本内容之一。

（1）专利。根据世界知识产权组织的规定，专利是“由政府机构

或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明

一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常

只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用、出售、进

口）。在这里，“专利”被理解为三层意思：

指专利证书这种专利文件；

指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这

种法律地位就成了专利发明或专利技术;

指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发

明的独占权利，它包括专有权(所有权)、实施权(包括制造灰和使

用权)、许可使用权、销售进口权和放弃权。在我国，专利权是以申

请在先原则授予的。专利权受到专门法律《中华人民共和国专利法》

(以下简称《专利法》)的保护

(2)商标。商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人

的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见

的商标有文字商标和图形商标。国外有立体商标，如“可口可乐”饮

料瓶子的特殊形状，还有音响商标、气味商标等形式。商标大体上可

分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。

(3)工业产权。工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所

有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均

属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。它们都受到专门法律

的保护，在国内受到各国国内法的保护；由于国际间的货物和技术贸

易，使得工业产权的国际保护成为必要，为此产生了保护工业产权的

国际公约。

(4)专有技术。专有技术的英文名称叫“know-how”，意为“知

道如何制造“。它有许多中文名称：技术诀窍、技术秘密、专门知识

等。还有直译成“诺浩”的，但最常用的名称是“专有技术”。专有

技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质

的技术知识、经验和技巧。专有技术可以是产品的构思，也可以是方

法的构思，但它在不少方面与专利技术不同。专有技术也是一种无形

的知识财产，除需用保密手段得到保护以外，还需要法律的保尹。在

实际中，专有技术是援引合同法、侵权行为法、反不正当竞争法和刑

法取得保护的但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到《专利

法》保护的力度小。

（五）国际技术贸易的基本方式

国际技术贸易有单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途

径。单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术服务和咨询等;

混合的技术贸易主要有合作生产、合资经营、补偿贸易、含有知识产

权和专有技术转让的设备买卖、租赁贸易、特许专营等。

（1）许可贸易。许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权

或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许

可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约

定的条件使用该项技术制造或销售合同产品，并由被许可方支过一定

数额的技术使用费的技术贸易行为。

许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可和专有技术许

可等形式。在国际技术贸易实践中，一项许可贸易可能包括上述一项

内容，成为单纯的专利许可；也可能包括上述两项或两项以上内容，

成为一揽子许可。许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许

可方转让技术使用权。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许

可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。

（2）特许专营。特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，

将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方

式或经验等全盘地转让给另一家企业使用；由被特许方向特许方支付

一定金额的特许费的技术贸易行为。

特许专营的被特许方与特许方经营的行业、生产和出售的产品、

提供的服务、使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚

至商店门面的装潢、用具，员工的工作服，产品的制作方法，提供服

务的方式也都完全一样。特许专营类似许可，但它的特许方和一般的

许可方相比更多地涉及对方的业务活动，从而使其更符合特许方的要

求。因为是全盘转让，特别是商号、商标（服务标志）的转让关系到

其自身的声誉。

特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。各个特许

专营企业并不是由一个企业主营的，被特许方的企业不是特许方企业

的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合。它们都是独

立经营、自负盈亏的企业。特许方并不保证被特许方的企业一定能盈

利，对其盈亏也不负责任。

特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务业，也

可以适用于工业。特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种

非常有用的形式。由于风险小，发展中国家的企业也乐于接受。

(3)技术服务和咨询。技术服务和咨询是指独立的专家或专家小

组或咨询机构作为服务方，应委托方的要求，就某一个具体的技术课

题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额技术服务费

的活动。技术服务和咨询的范围和内容相当广泛，包括产品无发、成

果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目

的工程设计、可行性研究，小到对某个设备的改进和产品质量的控制

等。企业利用外部智囊机构，帮助解决企业发展中的重要技术问题，

可弥补自身技术力量的不足，减少失误，加速发展。

(4)合作生产。对于合作生产，有多种不同的理解。从国际技术

贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的

合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共

同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济

合作方式。合作生产作为一种国际技术贸易方式，并不是一种独立的、

基本的技术贸易方式，实际上它只不过是建立在各方合作生产目的之

上的许可贸易和技术服务咨询而已。这种技术贸易的目的与单纯的技

术贸易不同，它是为各方的合作生产服务的。

（5）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖。在国际贸易实际

业务中，在购买设备特别是关键设备时，有时也会含有知识产双或专

有技术的转让内容。这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。但是,

不含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，属于普通商品贸易，不

是技术贸易。

含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含两个

方面的内容：一是硬件技术，即设备本身；二是软件技术，即设备中

所含有的或与设备有关的技术知识。这些技术知识又分为两部分：一

部分属于一般的技术知识，另一部分是专利技术和专有技术。这种设

冬的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预期利润，而且也包括有

关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中含有专利和专

有技术转让条款以及技术服务和咨询条款。这种方式的技术转让在发

达国家与发展中国家的技术贸易中占有相当大的比重，也常用于工程

承包中。

三、技术创新的分类

技术创新的分类有很多方法，比较有代表性的是基于技术创新对

象、基于技术创新模式和基于技术创新的新颖程度的三种分类方法。

(一)基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新

(1)产品创新。产品创新至今还没有一个严格而统一的定义。经

济合作与发展组织对产品创新的界定是，为了给产品用户提供新的或

更好的服务而发生的产品技术变化。根据美国西北大学科特勒博士的

观点，现代产品实际上包括核心、形式、附加三个层次，它们阂成了

产品整体。因此，产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导

向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创

新，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的改进。

例如，由火柴盒包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合

音响等。我们不能轻视渐进或改进式的创新正是这类创新；不断地吸

引大量的顾客，为企业产品开辟了广阔的市场前景。

企业创新的经验表明，产品创新是企业创新的核心活动，以至于

有人说“产品创新是创新之王”。像英特尔芯片、诺基亚手机、浮法

玻璃工艺、惠普激光打印机、索尼摄像机、施乐复印机等都是人类杰

出的产品创新。实际上，企业创新一般是从产品创新开始的，因为一

种新的市场需求首先表现为产品的需求，进而引发对工艺创新的需求。

(2)工艺创新。工艺创新也称过程创新，是产品的生产扳术变革,

包括新工艺、新设备和新组织管理方式。工艺创新同样也有重大和渐

法之分，如炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸系统、早期福

特公司采用的流水作业生产方式，以及现代的计算机集成制造系统等,

都是重大的工艺创新。这些工艺创新往往伴有重大的技术变化，与采

用新的技术原理相联系。另外，也有很多渐进式的过程（工艺）创新,

如对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生

产成本降低的一些方法等。工艺创新与提高产品质量、降低原材料和

能源的消耗、提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视

的内容。

（二）基于技术创新模式

（1）原始创新。关于原始创新至今尚未有一个统一的界定，但达

成共识的是，原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。原

始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第

一性。从20世纪80年代起，我国经过多年的追赶，已经成为科技大

国，“墨子号”量子科学实验卫星天地传售，C919大型客机飞上蓝天,

高铁奔驰在祖国大地上，中国创新正处在由量变向质变的进程中。尽

管我国科研水平与创新能力都取得凉袭定的发展，但我们也要认识到,

原始创新能力不足、科研方面主要以模仿和跟踪为主严重影响我国的

竞争力。

（2）集成创新。目前关于集成创新尚无统一的界定，但无论何种

表述都一致认为，集成创新的主体是企业。企业利用各种信息技术、

管理技术与工具，对各个创新要素和创新内容进行选择、优化和系统

集成，以便更多地占有市场、创造更大的经济效益。它与原始创新的

区别是集成创新所应用到的所有单项技术都不是原创的，都是已经存

在的，其创新之处就在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要

进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺。在现代社会化大生产过

程中，产业关联度日益提高，技术的相互依存度增强，单项技术的突

破必须通过整合相关配套技术、建立相应的管理模式才能实现，进而

形成生产力和竞争力。在这种背景下，从某种程度上讲，相关技术的

集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意

义。

（3）引进、消化吸收再创新。引进、消化吸收再创新是最常见、

最基本的创新形式，其核心概念是利用各种引进的技术资源，立消化

吸收的基础上完成重大创新。它与集成创新的相同点在于，都是利用

已经存在的单项技术为基础；不同点在于，集成创新的结果是一个全

新产品而引进、消化吸收再创新的结果是产品价值链某个或者某些重

要环节的重大创新。引进、消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家

普遍采取的方式，在当今经济全球化步伐加快的趋势下尤为重要。我

国关键核心技术受制于人，一个重要原因在于基础研究积累不够，原

始创新和科技源头供给不足，也制约了集戌创新和引进、消化吸收再

创新能力的进一步提升。我们要进一步提高对引进技术消化吸收再创

新的支持强度，通过不断学习和消化吸收，加快提升我国产业的再创

新能力。

(三)基于技术创新的新颖程度

(1)渐进性创新。渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起

的渐进性、连续性的创新。它在技术原理上没有重大变化，只是根据

市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进。例如，美

国明尼苏达矿务及制造业公司开发生产的小型不干胶便笺，可贴于任

何需要的地方(如书页、门窗、桌椅等)，又可以不留痕迹地撕下来。

就是这样的小便笺，每年为该公司带来3亿美元以上的销售收入。又

如，性能日新月异的家用电器、功能不断扩展的手机、服务领域逐渐

扩大的电子商务，这些创新都没有技术原理上的重大突破，但对产品

性能的改进或者拓展给消费者带来了实实在在的价值提升。

(2)根本性创新。根本性创新是指技术有重大突破的创新，往往

与科学上的重大发现相联系。这种创新是非连续的，有可能对产业结

构产生重大影响，甚至创造出一个新的时代。例如，信息技术开创的

信息时代使远程研究开发、远程教育、远程医疗诊断、远程控制等成

为现实，整个世界变成了“地球村”。

四、技术创新的含义

(一)创新的含义

1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特在他的德文著作《经济发展

理论》中，首次提出了“创新”(innovation)的概念。熊彼特认为,

“创新”是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系之中，“建

立一种新的生产函数”，其目的是获取潜在的利润。生产函数是在一

定时间内，在技术条件不变的情况下，生产要素的投入同产出或劳动

的最大产出之间的数量关系，它表示产出是投入的函数。每一生产函

数都假定一个已知的技术水平，如果技术水平不同，生产函数也不同,

报酬或利润水平也不同。这种“创新”或生产要素的新组合包括以下

五种情况。

(1)引进新的产品，即产品创新。

(2)采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新。

(3)开辟一个新的市场，即市场创新。

(4)获得一种原料或半成品新的供给来源，即开发新的资源，不

管这种资源是已经存在的，还是首次创造出来的。

(5)实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新，如形成新的

产业组织形态，建立或打破某种垄断。

由此可见，创新的概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创

新，又涉及非技术性变化的创新。后来人们根据这一论述把创新归纳

为产品创新、工艺创新、市场创新、资源配置创新和组织创新。从彼

特提出创新的本义来看，创新指的是一种经济活动，技术创新和制度

创新都是从创新概念演化而来的，它们都是创新的重要组成部分。

(二)技术创新的含义

技术创新理论是从20世纪50年代开始逐步从彼特创新理论中分

化出来的。关于技术创新，学术界并没有统一的定义，但技术创新的

内涵应当包含创新过程、创新内容和创新结果三个方面。目前，我国

学术界公认的定义是：技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利式会，

以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、

新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。技术创新的主

要特点包括以下五点。

(1)技术创新是一种经济行为。研究开发包括基础研究、应用研

究和实验开发三种活动。基础研究、应用研究和实验开发都是技术行

为，它们的主体是科学家、发明家、工程师，其产出是研发成果。而

技术创新是一种经济行为，其核心是企业家，技术创新的产出成果是

新产品和新工艺等，其目的是获取潜在的利润，而市场利益是检验创

新成功与否的标准。创新者不是发明家，而是能够发现潜在利益、敢

于冒风险并具备组织能力的企业家。创新联结了技术与经济，是将技

术转化为生产力的过程，是一个综合化的系统工程。但是，研发活动

是技术创新的源泉，技术创新多数是从研究开发开始的，没有研究开

发活动就谈不上技术创新，投入力度在技术创新中起着关键作用。

(2)技术创新是一项高风险活动。技术创新过程中各种未知因素

往往难以预测，其努力的结果普遍呈随机分布，再加上未来市场的不

确定性，给创新带来了极大的风险。技术创新活动最终有三种可能的

结果：一是创新成功，实现了预期目标；二是创新失败，未能实现预

期目标，甚至可能无法收回前期投入的资金；三是技术创新没有达到

理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以在风险类型上，技术创

新风险属于投机风险。同时，技术创新的风险随创新过程的推进而具

有积累性。国外的研究表明，应用研究阶段的成功率一般低于25%,开

发研究阶段的成功率一般为25%-50%,产业化或商品化阶段的成功率一

般为50限70%,但技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。

通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树立风险意识、完善风险管

理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控

的技术创新活动向预期目标发展。

(3)技术创新时间的差异性。不同层次的技术创新所需的时间因

其性质不同而异。据统计，大部分技术创新需要2-10年的时间。工厂

企业开发部门从事发展性开发属于短期创新，一般需要2-3年。应用

性技术开发属于中期创新，需要5年左右，如应用电子技术开发出电

子手表以替换齿轮机械表就属此类&另外，基础性开发由于是技术原理

的发现和新技术的发明需要的时间可能更长，为8-10年。

(4)外部性。外部性是指一件事对他人产生有利(正外部性)或

不利(负外部性)的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿。

对于技术创新活动来说，外部性是指由于技术的非自愿扩散，促进了

周围技术和生产力水平的提高，如对创新戌果的无偿模仿等。由于科

技创新成果的使用具有非排他性，创新投入主体很难对成果实现独占,

所以具有准公共物品的性质，具有较强的正外部性。而其他受益企业

却都不愿意为此支付更多的费用，因此，对以技术创新为主要内容，

具有高风险、高投入特征的高技术创新，更需要政府给予恰当的资助

和支持以避免企业投入的不足。

(5)一体化与国际化。技术创新的一体化主要体现在两个方面：

一是在企业外部，即产学研形成一体化，实现优势互补，保证技术开

发的顺利进行；二是在企业内部，即技术开发部门与生产现场及质量

管理和销售部门形成一体化。技术创新的国际化也表现在两个方面：

一是国际性、地区性机构正在发挥作用，即国家间的技术创新合作趋

势正在逐渐加强；二是技术开发机构多国籍化，即跨国公司技术开发

或技术创新正在崛起。20世纪60年代以前，跨国公司一般通过投资来

推进国际产业的重新组合，现在则是通过技术开发来进行多国间的产

业合作。

五、生产控制的基本程序

生产控制包括三个阶段，即测量比较、控制决策、实施执行。控

制目标一般由计划职能完成。但目前的实际情况是企业的控创意识薄

弱，认识也是模糊不清的，生产计划中控制目标的指标数和标准值都

不齐全，因此，也可以把制定标准作为基本程序之一。

(一)制定控制的标准

制定控制标准就是对生产过程中的人力、物力和财力，对产品质

量特性、生产数量、生产进度规定一个数量界限。它可以用实物数量

表示，也可以用货币数量表示，包括各项生产计划指标、各种消耗定

额、产品质量指标、库存标准、费用支出限额等。控制标准要求制定

得合理可行。制定控制标准的方法一般有以下四种。

(1)类比法。参照本企业的历史水平制定标准，也可参照同行业

的先进水平制定标准。这种方法简单易行，所制定的标准也比较客观

工行。

(2)分解法。把企业层的指标按部门按产品层层分解为一个个小

指标，作为每个生产单元的控制目标。这种方法在成本控制中起重要

作用。

(3)定额法。为生产过程中某些消耗规定标准，主要包括劳动消

耗定额和材料消耗定额。

(4)标准化法。将权威机构制定的标准作为自己的控制标准，如

国际标准、国家标准、部颁标准以及行业标准等。这种方法在质量控

制中用得较多，当然也可用于制定工作程序或作业标准。

(二)根据标准检验实际执行情况

这是生产过程中对生产活动的实际成果进行检查、测定，将测定

结果与标准进行比较，找出差异，弄清差异的性质和程度，然后分别

处理。测量比较就是以生产统计手段获取系统的输出值，与预定的控

制标准作对比分析，发现偏差。偏差有正负之分，负偏差表示实际值

大于目标值，正负偏差的控制论意义视具体的控制对象而定。例如，

对于产量、利润、劳动生产率，正偏差表示没有达标，需要考虑控制。

而对于成本、工时消耗等目标，正偏差表示优于控制标准。在实际工

作中这些概念是很清楚的，不会混淆。

(三)控制决策

控制决策就是根据产生偏差的原因，提出用于纠正偏差的控制措

施。一般的工作步骤包含以下三步。

(1)分析原因。有效的控制必定是从导致失控的最基本原因着手

的。有时从表象出发采取的控制措施也能有成效，但它往往是以牺牲

另一目标为代价的。造成某个控制目标失控的原因有时会有很多，所

以要做实事求是的分析。

(2)拟定措施。从造成失控的主要原因着手，研究控制措施。传

统观点认为控制措施主要是调节输入资源，而实践证明对于生产系统

这是远远不够的，还要检查计划的合理性，组织措施可否改进。总之,

要全面考虑各方面的因素，才能找到行之有效的措施。

(3)效果预期分析。生产系统是个大系统，不能用实验的方法去

验证控制措施。但为了保证控制的有效性必须对控制措施做效果分析,

有条件的企业可使用计算机模拟方法。一般可采用推理方法，即在观

念上分析实施控制措施后可能会产生的种种情况，尽可能使控制措施

制定得更周密。

(四)实施执行

这是控制程序中的最后一项工作，由一系列的具体操作组戌。控

制措施贯彻执行得如何，直接影响控制效果。如果执行不力；则会导

致整个控制活动功亏一簧，所以在执行中要有专人负责，及时监督检

查。

六、生产控制的概念

生产控制是指为保证生产计划目标的实现，按照生产计划的要求,

对企业生产活动全过程的检查、监督、分析偏差和合理调节的系列活

切。生产控制有广义和狭义之分。广义的生产控制是指从生产准备开

始到进行生产，直至成品出产入库的全过程的全面控制。它包括计划

安排、生产进度控制及调度、库存控制、质量控制、成本控制等内容。

狭义的生产控制主要指的是对生产活动中生产进度的控制，又野生产

作业控制。生产控制的内容很广泛，涉及生产过程的人、财物等各个

方面。

生产控制既要保证生产过程协调地进行，又要保证以最少的人力

和物力完成生产任务，所以它又是一种协调性和促进性的管理活动，

是生产管理系统的一个重要组成部分。生产控制的目的是提高生产管

理的有效性，即通过生产控制使企业的生产活动既可在严格的计划指

导下进行，满足品种、质量、数量和时间进度上的要求，又可按各种

标准来消耗活劳动和物化劳动，以及减少资金占用，加速物资和资金

周转，实现成本目标，从而取得良好的经济效益。

七、丰田生产方式和看板管理系统

（一）丰田生产方式概述

由日本丰田汽车公司前副社长大野耐一主导创建，是丰田公司的

一种独具特色的现代化生产方式。它顺应时代发展和市场变化趋势，

经历了几十年的探索却完善后，逐渐形成和发展为如今包括经营理念、

生产组织、物流控制、质量管理、成本控制、库存管理、现场管理和

现场改善等在内的较为完善的生产管理技术与方法体系。

丰田生产方式是一个包容了多种制造技术和管理技术的综合技术

体系。丰田生产方式不仅是一种彻底追求生产过程合理性、高效性和

灵活性的生产管理工具及技术，更是一种管理理念。它最基本的理念

就是从（顾客的）需求出发，杜绝浪费任何一点材料、人力、时间、

空间、能量和运输等资源。

要实现“彻底降低成本”这一基本目标，就必须杜绝过量生产以

及由此而产生的在制品过量和人员过剩等各种直接浪费和间接浪费。

如果生产系统能够具有足够的柔性，能够适应市场需求的不断变化，

即“市场需要什么型号的产品，就生产什么型号的产品；能销售出去

多少就生产多少；什么时候需要，就什么时候生产”，这当然就不需

要也不会有多余的库存产品了。如果在生产人员的能力方面保证具有

足够的柔性，当然也就没有闲杂人员了。这种持续而流畅的生产，或

对市场需求数量与种类两个方面变化的迅速适应，是凭借着一个主要

手段

“准时化生产”来实现的。可以说，“准时化生产”是丰田生产

方式的核心。此外，丰田生产方式具有一种内在的动态自我完善机制,

即在“准时化生产”的激发下，通过不断缩小加工批量和减少在制品

储备，使生产系统中的问题不断暴露出来，使生产系统本身不断完善,

从而保证生产的顺利进行。具体的思想和手段包括以下六点。

1、准时化和自动化

JT生产方式本质是一个拉动式的生产系统，更有效率地响应了顾

客所需。JIT生产方式是20世纪50年代初日本丰田汽车公司研究和开

始实施的生产管理方式，也是一种与整个制造过程相关的哲理思想。

它的基本思想是“只在必要的时刻，生产必要的数量的必要产品”。

这种生产方式的核心是追求一种无库存的生产系统，或使库存达到最

小的生产系统。通过JT思想的应用使企业管理者将精力集中于生产过

程本身，通过生产过程整体优化、改进技术、理顺物流，杜绝超量生

产，消除无效劳动和浪费，有效地利用资源，降低成本，改善质量，

用最少的投入实现最大产出。

JIT生产方式是一种彻底追求生产过程合理性、高效性和灵活性的

生产管理技术。自动忆是丰田准时化生产体系质量保证的重要手段。

为了完善准时化生产，生产过程中依次流往后道工序的零部件必须是

百分之百合格的制品。因此，零部件制品的质量检测和控制是极为重

要的。丰田公司认为，统计抽样是不合适的，应该摒弃任何可以接受

的质量缺陷水平的观念，实行“自我全数检验丰田公司的“自我

全数检验”建立于生产过程中的自动化即自动化缺陷控制的基础之上。

同时也用两种不同的汉字书写。其中一个含义就是普通的“自动

化”的意思，表示用机器来代替人工。在这种自动化之下，人们只需

按动电钮，机器就会自动运转起来，完成预定的工作。但是，这样的

自动工作机器没有发现加工质量创陷的能力，也不会在出现加工质量

缺陷时停止工作。因此，这种自动化会在机器出现错误时自动地生产

出大量的不合格制品。显然，这种自动化是不能令人满意的。丰田公

司强调的是jidoka的另一个含义，即“自动化缺陷控制”，并将它称

为“带有人字旁的自动化”或“具有人类判断力的自动化“。丰田公

司的自动化，即“自动化缺陷控制”，是通过三个主要的技术手段来

实现的，这就是异常情况下的自动化检测、异常情况下的自动化停机、

异常情况下的自动化报警。

2、标准化作业

标准化作业是实现均衡化生产和单件生产单件传送的又一重要前

提。丰田公司的标准忆作业主要是指每一位多技能作业员操作的多种

不同机床的作业程序，亦指在标准周期时间内，把每一位多技能作业

员所承担的一系列的多种作业标准化。丰田公司的标准化作业主要包

括标准周期时间、标准作业顺序、标准在制品存量三个内容，它们均

用“标准作业组合表”来表示。

根据标准周期时间，生产现场的管理人员就能够确定在各生产单

元内生产一个单位制品或完成产量指标所需要的作业人数，并合理配

冬全车间及全工厂的作业人员。

标准作业顺序是用来指示多技能作业员在同时操作多台不同机床

时所应遵循的作业顺序，即作业人员拿取材料、上机加工、加工结束

后取下，再传给另一台机床的顺序，这种顺序在作业员所操作的各种

机床上连续地遵循着。因为所有的作业人员都必须在标准周期时间内

完成自己所承担的全部作业，所以在同一个生产单元内或生产线上能

够达成生产的平衡。

标准在制品存量是指在每一个生产单元内在制品储备的最低数量,

它应包括仍在机器上加工的半成品。如果没有这些数量的在制品，那

么生产单元内的一连串机器将无法同步作业。但是，应设法尽量减少

在制品存量，使之维持在最低水平。

根据标准化作业的要求（通常用标准作业组合表表示），所有作

业人员都必须在标准周期时间之内完成单位制品所需要的全部加工作

业，并以此为基础，对作业人员进行训练和对工序进行改善。标准化

作业可以归纳为以下要点。

(1)每一个流程都可以看作是一个计划，这个计划将会是每一个

工厂人员的目标。

(2)同一个流程必须用同样的方式来进行。

(3)问题很容易被发现。

(4)它是一种保持品质、有效率及安全性高的方式。

(5)可以迅速地解决问题。

(6)它是由每一个小组或小组长提出的计划，因为他们最了解自

身工作内容。

3、多技能作业员

多技能作业员(或称“多面手”)是指那些能够操作多种机床的

生产作业工人。多技能作业员是与设备的单元式布置紧密联系的。在U

型生产单元内，由于多种机床紧凑地组合在一起，这就要求生产作业

工人能够进行多种机床的操作，同时负责多道工序的作业，如一个工

人要同时会操作车床、铳床和磨床等。

一个多技能作业员按照标准作业组合表，依次操作几种不同的机

床，以完成多种不同工序的作业，并在标准周期时间之内，巡回1型

生产单元一周，最终返回生产起点。而各工序的在制品必须在生产作

业工人完成该工序的加工后，方可进入下道工序。这样，每当一个工

件进入生产单元时，同时就会有一件成品离开该生产单元。像这样的

生产方式就是单件生产单件传送方式，它具有以下优点：排除了工序

间不必要的在制品，加快了物流速度，有利于生产单元内作业人员之

间的相互协作等。特别是，多技能作业员和组合U型生产线可以将各

工序节省的零星工时集中起来，以便整数削减多余的生产人员，从而

提高劳动生产率。

4、看板管理系统

自动化与准时化是贯穿丰田生产方式的两大支柱，而看板管理可

以说是让系统营运的工具。看板管理，简而言之，是对生产过程中各

道工序生产活动进行控制的信息系统。通常，看板是一张在透明塑料

袋内的卡片。经常被使用的看板主要有两种：取料看板和生产看板。

取料看板标明了后道工序应领取物料的数量等信息，生产看板则显示

着前道工序应生产物品的数量等信息。丰田生产方式以逆向“拉动式”

方式控制着整个生产过程，看板将与取料和生产的时间、数量、品种

等有关的信息从生产过程的下游传递到上游，并将相对独立的工序个

体联结为一个有机的整体。实施看板管理是有条件的，如生产的均衡

化、作业的标准化、设备布置合理化等。如果不具备这些先决条件，

看板管理就不能发挥其应有的作用，从而难以实现丰田生产方式。

5、全员参与的现场改善活动

丰田准时化生产方式的目标和目标体系中的各子目标是通过准时

化生产体系的最为基本的支撑-全员参与的现场改善活动来实现的，正

是这种改善活动才真正把丰田准时化生产方式变得如此有效。公司全

体人员参与的现场改善活动，是丰田公司强大生命力的源泉，也是丰

田准时化生产方式的坚固基石。丰田公司的经验表明，提高质量、降

低成本、保证按期交货提高生产效率的根本手段就是永不停止现场改

善活动。同时，不断的现场改善也是生产系统不断完善的根本保证。

一般来说，人总是追求不断的自我完善，生产系统也应该在运行

过程中得到不断完善；人的不断自我完善是通过不断学习来实现的，

而生产系统的不断自我完善应该依靠生产系统本身内在的动态自我完

善机制来实现。丰田准时化生产方式正是具备了这样一种独特的动态

自我完善机制。

(1)建立动态自我完善机制。这种动态自我完善机制表现为“强

制性揭露问题、暴露院患”，现场管理人员和作业人员就是要针对问

题提出改善的设想和措施，消除问题，使生产系统达到在新的水平上

的稳定。

(2)成立质量管理小组。质量管理小组是由在同一生产现场内工

作的人们以班组为单位组成的非正式小组，是一种自主地、持续不断

地通过自我启发和相互启发来研究解决质量问题和现场改善问题的小

集体。丰田公司的质量管理小组是公司内部的非正式组织，其特点是

自主性、自发性、灵活性和持续性。在这种无拘无束、相互启发和自

我启发的共同研讨之中，小组中的每个成员都有机会展示自己的才智,

并把学到的东西用于现场改善之中。在这种共同研讨与改善的反复过

程中，每一个人都能感受到负有责任和使命的喜悦、受人尊重的喜悦、

成功的喜悦、技能提高和个入成长的喜悦。大家共同创造了一个心情

舒畅、充满生机活力和希望的工作环境。

(3)合理化建议制度。合理化建议制度在丰田公司被称为创造性

思考制度。和质量管理小组活动一样，丰田公司的合理化建议制度极

大地促进了现场改善活动。丰田公司认为，好产品来自好的设想。因

此，丰田公司提出了“好主意，好产品”的口号，广泛采用合理化建

议制度，激发全体员工的创造性思考，征求大家的“好主意”，以改

善公司的业务。

(4)改善，再改善。“改善”不仅是丰田生产方式的坚固基石，

而且也是丰田准时化生产方式所不懈追求的目标。“改善，再改善”

是丰田公司生产经营的信条，而“改善，再改善”不但需要生产系统

本身所具有的内在的动态自我完善机制的激发作用和企业内部组织机

构与制度的保障促进作用，而且还需要正确而有效的方法。曾经出任

丰田公司负责生产和质量管理专务董事的根本正夫先生，总结了他30

多年从事现场改善工作的经验，归纳了支持“改善，再改善”的六个

要领：

①领导者本身也要从事改善活动；

②领导者要关心下属人员的改善活动；

③不要轻视微不足道的改善活动；

④要容忍改善活动的失败；

⑥改善无止境。

6、全面质量管理

丰田公司的准时化生产方式强行逐步减少生产系统中的零部件在

制品储备，从而强制现场改善，强制提高零部件制品的质量。丰田公

司从1961年开始引进了全面质量管理。丰田生产方式认为，生产系统

中的每一道工序和每一个环节都会对产品的生产质量产生直接影响。

因此，要保证准时化生产的实现，就必须在产品的生产过程中保证产

品质量，从而要求实行从原材料到半成品再到产成品全过程的质量控

制和质量保证，并要求每一道工序必须实行质量的自我检验，确保向

下道工序输送百分之百合格的零部件制品。显然，在这种环境中，避

免出现不合格的零部件制品的要求就会自然产生出来，就会自然形成

一种“确保生产合格制品”的强制性约束机制。这样，全体人员参与

的、涉及生产产品全过程的全面质量管理就会自然成为必要。“质量

要在本工序制造”“下道工序就是顾客“，确保下道工序正常作业”

的思想意识深深扎根于丰田公司，贯穿于生产现场。丰田公司正是在

这种思想指导下，以“确保质量”为目的，在全公司范围内开展了全

员参与的质量管理活动，从而极其有效地保证了丰田生产的顺利实现。

（二）看板管理

1、看板的基本概念

看板管理亦称看板方式，看板方式作为一种生产管理方式，在生

产管理史上是非常独特的，也可以说是JIT生产方式最显著的特点。

但决不能把JT生产方式与看板方式等同起来。JIT生产方式说到底是

一种生产管理技术，而看板只不过是一种管理手段。丰田生产方式以

逆向“拉动式”方式控制着整个生产过程，即从生产终点的总装配线

开始，依次由后道工序从前道工序“在必要的时刻领取必要数量的必

要零部件”，而前道工序则“在必要的时刻生产必要数量的必要零部

件”，以补充被后道工序领取走的零部件。这样，看板就在生产过程

中的各工序之间周转，从而将与取料和生产的时间、数量、品种等有

关的信息从生产过程的下游传递到上游，并将相对独立的工序个体联

结为一个有机的整体。

2、看板的功能

看板的功能主要有以下四点。

(1)显示生产以及运送的工作指令。看板中记载着生产量、时间、

方法、顺序以及运送量、运送时间、运送目的地、放置场所、搬运工

具等信息，从装配工序逐次向前道工序追溯，在装配线将所使用的零

部件上所带的看板取下，以此再去前道工序领取。“后道工序领取”

以及“适时适量生产”就是通过看板来实现的。

(2)防止过量生产和过量运送。看板必须按照既定的运送规则来

使用。其中一条规则是“没有看板不能生产，也不能运送”。根据这

一规则，看板数量减少，则生产量也相应减少。由于看板所表示的只

是必要的量，因此通过看板的运用能够做到自动防止过量生产以及过

量运送。

(3)进行目视管理的工具。看板的另一条运用规则是“看板必须

在实物上存放”“前道工序按照看板取下的顺序进行生产”。根据这

一规则，作业现场的管理人员对生产的优先顺序能够一目了然，易于

管理。并且只要一看看板，就可知道后道工序的作业进展情况、库存

情况等。

(4)改善的工具。在J1T生产方式中，通过不断减少看板数量来

减少在制品的中间储存。一般情况下，如果在制品库存较高，即使设

备出现故障、不良品数目增加也不会影响到后道工序的生产，所以容

易把这些问题掩盖。而且即使有人员过剩，也不易察觉。而根据看板

“不能把不良品送往后道工序”的运送规则，一旦后道工序所需得不

到满足，就会造成全线停工，由此可立即使问题暴露，从而必须马上

采取改善措施来解决问题。这样通过改善活动不仅解决了问题，也使

生产线的“体质”不断增强，生产率不断提高。JIT生产方式的目标是

最终实现无储存生产系统，而看板提供了一个朝着这个方向迈进的工

其。

3、看板的种类

实际生产管理中使用的看板形式很多。常见的有塑料夹内装着的

卡片或类似的标识牌、运送零件小车、工位器具或存件箱上的标签、

指示部件吊运场所的标签、流水生产线上各种颜色的小球或信号灯、

电视图像等。通常，看板是一张在透明塑料袋内的卡片。经常被使用

的看板主要有两种：取料看板和生产看板。取料看板标明了后道工序

应领取物料的数量等信息，生产看板则显示着前道工序应生产物品的

数量等信息。

4、看板的使用规则

为使看板系统有效运行，必须严格遵循使用规则，培训全体操作

人员理解规则，并设立一定的奖惩制度认真贯彻规则。看板使用规则

主要有以下五点

(1)不合格不交后道工序。JIT生产方式认为，生产不合格件是

最大浪费，如果不能及时解决不合格品问题，后道工序就会停产。不

合格件积压在本道工序，本道工序的问题就会很快暴露，使管理人员、

监督人员不得不共同采取对策，防止再发生类似问题。

(2)后道工序来取件。改变生产“供给后道工序”的传统做法，

由后道工序向前道工序取件，不能领取超过看板规定的数量，领取工

件时须将看板系在装工件的容器上。

(3)只生产后道工序领取的工件数量。超过看板规定的数量不生

产，同时完全按看板出现的顺序生产。

(4)均衡化生产。如果后道工序在领取工件的时间和数量方面没

有规律，波动较大，前道工序就需按后道工序的最大需求来安排其设

备能力和人力，这是很不经济的。因此，看板管理只适用于需求波动

较小和重复性生产系统。

(5)利用减少看板数量来提高管理水平。在生产系统中库存水平

由看板数量来决定，因为每一块看板代表着一个标准容器容量的工件,

用减少看板数量、减少标准容量的方法可降低库存水平。

八、MRP,MRPH和ERP

(一)物料需求计划(materialrequirements,planning,MRP)

20世纪40年代，为解决库存控制问题，人们提出了订货点法。订

货点法能保证稳定均衡消耗情况下物料需求不出现短缺。20世纪60年

代中期，物料需求打破稳定状态，计算机系统的应用和迅速发展，以