国资委案件管理办法

国资委案件管理办法一、总则（一）目的与依据为加强国资委所监管企业（以下简称企业）案件管理工作，规范案件处理程序，有效防范和化解法律风险，维护企业合法权益，根据国家有关法律法规及国资委相关规定，制定本办法。企业案件管理工作应以保障企业依法合规经营、促进企业健康发展为目标，依据国家法律法规、公司章程及相关管理制度开展。（二）适用范围本办法适用于国资委履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司、国有资本参股公司（以下统称企业）。企业及其各级子企业在经营管理活动中发生的各类诉讼、仲裁、纠纷调解以及其他涉及法律事务的案件管理，适用本办法。（三）基本原则1.依法合规原则案件管理工作应当严格遵守国家法律法规，遵循企业内部规章制度，确保案件处理程序合法、合规。2.预防为主原则加强企业法律风险防范机制建设，注重从源头上预防案件的发生，将案件管理工作重心从事后处理向事前预防和事中控制转移。3.及时有效原则对发生的案件应当及时采取措施进行处理，提高案件处理效率，确保企业合法权益得到有效维护。4.协同配合原则案件管理涉及企业多个部门，各部门应当密切配合、协同工作，形成案件管理合力。（四）职责分工1.国资委职责国资委负责指导和监督企业案件管理工作，制定相关政策和制度，协调解决企业案件管理工作中的重大问题。2.企业职责企业是案件管理工作的责任主体，应当建立健全案件管理制度，明确案件管理工作机构和人员职责，组织实施案件管理工作，及时向国资委报告案件处理情况。企业主要负责人对本企业案件管理工作负总责，分管负责人对分管领域的案件管理工作负责。企业法律事务机构或者履行法律事务职能的部门（以下统称法律事务机构）是案件管理工作的具体承办部门，负责案件的受理、登记、分析、处理、跟踪、归档等工作，并指导、协调企业内部相关部门开展案件管理工作。企业其他部门应当按照各自职责，配合法律事务机构做好案件管理工作，提供相关信息和资料，协助处理案件。二、案件的受理与登记（一）受理范围企业应当受理下列案件：1.与企业经营管理活动相关的各类民事、行政诉讼案件；2.各类仲裁案件；3.涉及企业的纠纷调解案件；4.其他涉及企业法律事务的案件。（二）受理渠道1.企业内部员工发现案件线索后，应当及时向所在部门负责人报告，部门负责人应当及时将案件线索移送法律事务机构。2.企业对外签订的合同、协议等法律文件中约定的争议解决方式为诉讼、仲裁或者调解的，相关业务部门应当在知晓争议发生后及时通知法律事务机构。3.企业收到人民法院、仲裁机构等送达的法律文书后，应当立即转交法律事务机构。（三）登记内容法律事务机构对受理的案件应当进行详细登记，登记内容包括：1.案件名称；2.案件来源；3.当事人基本情况；4.案件事实及争议焦点；5.案件受理时间；6.案件处理进展情况；7.其他需要登记的事项。三、案件的分析与评估（一）分析内容法律事务机构应当对受理的案件进行全面分析，分析内容包括：1.案件的法律关系，明确各方当事人的权利义务；2.案件涉及的法律法规及政策依据，判断案件的法律性质和适用法律；3.案件的证据情况，评估证据的证明力和关联性；4.案件的诉讼时效、仲裁时效及其他期限情况，确保案件处理不超过法定时效；5.案件可能产生的法律后果和风险，包括对企业声誉、经济利益等方面的影响。（二）评估方法法律事务机构可以通过以下方法对案件进行评估：1.法律分析，从法律专业角度对案件进行定性和分析，提出法律意见和建议；2.经济分析，评估案件可能给企业带来的经济损失和收益，进行成本效益分析；3.风险评估，识别案件处理过程中可能面临的各种风险，如败诉风险、执行风险等，并制定相应的风险应对措施。（三）形成报告法律事务机构在对案件进行分析与评估后，应当形成案件分析评估报告。报告内容应当包括案件基本情况、分析评估过程、法律意见、风险评估结果及应对措施等。案件分析评估报告应当报企业分管负责人和主要负责人审批，并作为案件处理的重要依据。四、案件的处理（一）处理方式1.协商解决对于事实清楚、争议不大的案件，企业应当积极与对方当事人进行协商，争取通过和解方式解决纠纷。协商解决案件应当遵循平等、自愿、合法的原则，达成的和解协议应当符合法律法规及企业内部规定。2.调解解决对于适合调解的案件，企业可以通过人民调解、行政调解、仲裁调解等方式解决纠纷。在调解过程中，企业应当积极配合调解机构，提供相关证据和资料，如实陈述案件事实，争取达成有利于企业的调解协议。3.仲裁解决对于合同、协议等约定仲裁解决争议的案件，企业应当按照仲裁规则参加仲裁活动。法律事务机构应当组织相关人员研究仲裁方案，准备仲裁证据和材料，按时参加仲裁庭审，维护企业合法权益。4.诉讼解决对于无法通过协商、调解、仲裁解决的案件，企业应当及时提起诉讼。法律事务机构应当负责组织诉讼工作，确定诉讼策略，聘请律师代理诉讼，按时参加庭审，提交证据和答辩意见，争取胜诉判决。（二）处理程序1.制定方案法律事务机构根据案件分析评估报告，制定案件处理方案。处理方案应当包括处理目标、处理方式、具体措施、时间安排、责任人员等内容。2.审批方案案件处理方案应当报企业分管负责人和主要负责人审批。审批通过后，法律事务机构应当按照方案组织实施案件处理工作。3.组织实施法律事务机构负责组织相关人员按照案件处理方案开展工作。在处理过程中，应当及时与企业内部相关部门沟通协调，确保信息畅通，形成工作合力。4.跟踪反馈法律事务机构应当对案件处理进展情况进行跟踪，及时向企业分管负责人和主要负责人反馈案件处理情况。对于案件处理过程中出现的重大问题，应当及时研究解决，并调整案件处理方案。（三）处理结果的执行1.案件处理结果生效后，企业应当按照法律文书确定的内容履行义务。法律事务机构应当负责组织相关部门落实执行措施，确保企业合法权益得到实现。2.对于需要申请强制执行的案件，法律事务机构应当及时向人民法院申请强制执行，并配合人民法院做好执行工作。3.在案件处理结果执行过程中，如发现被执行人有可供执行的财产线索，法律事务机构应当及时向人民法院提供，协助人民法院加大执行力度。五、案件的监督与检查（一）内部监督1.企业法律事务机构应当定期对案件处理情况进行自查，检查案件处理程序是否合法合规，处理结果是否符合企业利益，相关资料是否齐全、规范等。2.企业内部审计部门应当对案件管理工作进行审计监督，检查案件处理过程中的费用支出是否合理，是否存在违规操作等问题。3.企业纪检监察部门应当对案件处理过程中涉及的违规违纪行为进行调查处理，严肃追究相关人员的责任。（二）国资委监督1.国资委定期对企业案件管理工作进行监督检查，检查内容包括案件管理制度建设、案件处理情况、法律风险防范措施落实情况等。2.企业应当按照国资委要求及时报送案件管理工作相关资料，包括案件分析评估报告、案件处理结果报告等。3.对于案件管理工作存在问题的企业，国资委将责令其限期整改，并视情节轻重采取相应的监管措施。六、案件的归档与保管（一）归档范围案件处理过程中形成的各类文件、资料，包括案件受理登记表、案件分析评估报告、处理方案、法律文书、证据材料、庭审记录、和解协议、调解协议、仲裁裁决书、判决书等，均应当归档保管。（二）归档要求1.归档文件应当齐全、完整、真实，字迹清晰，签字盖章手续完备。2.归档文件应当按照案件类别、时间顺序进行整理，编制目录，装订成册。3.电子文件应当与纸质文件同步归档，确保电子文件的真实性、完整性和可读性。（三）保管期限案件档案的保管期限按照国家有关规定执行。一般情况下，诉讼案件档案保管期限为自案件结案之日起不少于[X]年，仲裁案件档案保管期限为自仲裁裁决书生效之日起不少于[X]年。对于涉及企业重大利益、具有典型意义的案件档案，应当长期保管。（四）档案利用企业内部人员因工作需要查阅、借阅案件档案的，应当按