跨境数据管理办法

跨境数据管理办法一、总则（一）目的为规范本公司/组织跨境数据活动，保障数据安全，维护国家主权、安全和发展利益，促进跨境数据合理有序流动，依据相关法律法规及行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司/组织在中华人民共和国境内外开展的涉及跨境数据收集、存储、传输、使用、共享、删除等活动。（三）基本原则1.合法合规原则：跨境数据活动必须遵守中国法律法规以及数据输出、输入国（地区）的相关法律规定，确保数据处理活动的合法性。2.安全保障原则：采取必要的技术和管理措施，保障跨境数据的保密性、完整性和可用性，防止数据泄露、篡改和丢失。3.风险评估原则：对跨境数据活动进行全面的风险评估，识别潜在风险并采取相应的风险应对措施，将风险控制在可接受范围内。4.主体责任原则：明确数据处理者在跨境数据活动中的主体责任，要求其对数据处理活动的合规性负责。二、跨境数据活动的定义与分类（一）定义跨境数据活动是指本公司/组织在中华人民共和国境内与境外之间进行的数据交互行为，包括但不限于通过网络、存储介质等方式传输数据，以及委托境外机构进行数据处理等活动。（二）分类1.数据收集：从境外收集各类数据，包括但不限于客户信息、业务数据、技术数据等。2.数据存储：将收集到的数据存储在境外服务器或存储设施中。3.数据传输：将境内数据传输至境外，或从境外接收数据传输至境内。4.数据使用：在跨境业务中使用收集或存储的数据，包括数据分析、业务决策等。5.数据共享：与境外机构或个人共享跨境数据。6.数据删除：按照法律法规要求或业务需求，在境外删除跨境数据。三、数据处理者的责任与义务（一）主体责任1.数据处理者应对其跨境数据活动的合法性、安全性和合规性负责，建立健全跨境数据管理制度和流程。2.指定专人负责跨境数据管理工作，明确其职责和权限，确保跨境数据活动得到有效管理。（二）合规义务1.遵守中国法律法规以及数据输出、输入国（地区）的相关法律规定，及时了解和掌握法律法规的变化，确保跨境数据活动始终符合法律要求。2.向境外数据接收方明确告知数据的使用目的、范围、方式以及数据安全保护措施等，确保境外数据接收方合法、合规使用数据。3.在跨境数据活动前，对境外数据接收方的资质和信誉进行评估，选择具有良好数据安全保护能力的合作伙伴。4.按照中国法律法规要求，履行数据出境安全评估等相关手续。（三）安全保障义务1.采取必要的技术措施，如加密、访问控制、数据备份等，保障跨境数据的安全。2.建立数据安全监测和应急处置机制，及时发现和处理跨境数据安全事件，确保数据安全。3.对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的数据，采取更严格的安全保护措施，防止数据泄露。四、跨境数据收集管理（一）收集原则1.合法、正当、必要原则：跨境数据收集应基于合法的业务目的，遵循正当程序，收集的数据应与业务需求相关且必要。2.最小化原则：仅收集实现业务目的所需的最少数据，避免过度收集。（二）收集流程1.在收集跨境数据前，向数据主体明确告知收集数据的目的、范围、方式以及数据安全保护措施等，征得数据主体的同意。2.对收集到的数据进行分类、标识和记录，确保数据的可追溯性。3.建立数据收集审核机制，对收集的数据进行审核，确保数据的合法性和准确性。（三）特殊数据收集要求1.对于涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的数据，应按照相关法律法规的要求，采取特殊的收集程序和保护措施。2.在收集境外敏感数据时，应评估数据来源国（地区）的法律规定和安全环境，确保数据收集活动的合法性和安全性。五、跨境数据存储管理（一）存储地点选择1.优先选择数据输出、输入国（地区）法律环境良好、数据安全保护水平较高的存储地点。2.对存储地点的网络安全、物理安全等环境进行评估，确保存储设施具备必要的安全防护能力。（二）存储安全措施1.在存储跨境数据时，采取加密存储等技术措施，确保数据在存储过程中的保密性。2.建立存储数据的访问控制机制，限制对存储数据的访问权限，只有经过授权的人员才能访问存储数据。3.定期对存储的数据进行备份，确保数据的可恢复性，防止数据丢失。（三）存储期限管理1.根据业务需求和法律法规要求，明确跨境数据的存储期限，并在存储期限届满后及时删除或进行其他合规处理。2.对存储期限的设定和执行情况进行记录和监督，确保存储期限管理的合规性。六、跨境数据传输管理（一）传输方式选择1.根据数据的敏感性和传输需求，选择安全可靠的传输方式，如加密传输、虚拟专用网络（VPN）等。2.对传输过程中的网络安全风险进行评估，采取相应的风险防范措施，确保数据传输的安全性。（二）传输安全保障1.在跨境数据传输前，对数据进行加密处理，确保数据在传输过程中的保密性。2.建立传输数据的完整性验证机制，确保数据在传输过程中未被篡改。3.对传输过程中的数据流量进行监控，及时发现和处理异常情况。（三）传输审批与记录1.对于重要的跨境数据传输活动，应进行审批，确保传输活动符合公司/组织的跨境数据管理政策和法律法规要求。2.对跨境数据传输的过程进行记录，包括传输时间、传输内容、传输方式、接收方等信息，以便进行追溯和审计。七、跨境数据使用管理（一）使用目的限制1.跨境数据的使用应严格限于收集数据时所明确的目的，不得超出该目的范围使用数据。2.在使用跨境数据前，应对使用目的进行评估，确保使用目的的合法性和必要性。（二）使用权限管理1.建立跨境数据使用权限管理制度，明确不同人员对跨境数据的使用权限。2.对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的数据，严格限制使用权限，确保数据的安全。（三）使用记录与审计1.对跨境数据的使用情况进行记录，包括使用时间、使用人员、使用内容等信息。2.定期对跨境数据的使用情况进行审计，检查数据使用是否符合规定，发现问题及时整改。八、跨境数据共享管理（一）共享原则1.合法合规原则：跨境数据共享应遵守中国法律法规以及数据输出、输入国（地区）的相关法律规定。2.授权同意原则：在跨境数据共享前，应征得数据主体的明确授权同意，并向数据主体告知共享数据的接收方、共享目的、共享范围等信息。3.安全可控原则：确保跨境数据共享过程中的数据安全，对共享数据的访问和使用进行有效控制。（二）共享流程1.提出跨境数据共享申请，明确共享数据的范围、目的、接收方等信息。2.对共享申请进行审核，评估共享活动的合法性、安全性和必要性。3.在获得数据主体授权同意后，与境外数据接收方签订数据共享协议，明确双方的权利和义务，包括数据安全保护责任等。4.按照数据共享协议的要求，进行跨境数据共享操作，并对共享过程进行记录。（三）共享后管理1.对境外数据接收方的数据使用情况进行监督，确保其按照共享协议的要求使用数据。2.定期对跨境数据共享活动进行评估，总结经验教训，不断完善共享管理机制。九、跨境数据删除管理（一）删除要求1.在法律法规规定的期限内，或根据业务需求，及时删除跨境数据。2.确保删除后的跨境数据无法被恢复，防止数据泄露风险。（二）删除流程1.制定跨境数据删除计划，明确删除的数据范围、删除时间等信息。2.按照删除计划，对跨境数据进行删除操作，并对删除过程进行记录。3.在删除跨境数据后，对存储设施和相关系统进行清理，确保数据彻底删除。（三）特殊情况处理1.对于因法律纠纷、监管要求等特殊情况需要保留跨境数据的，应按照相关法律法规的要求进行妥善处理，并记录保留的原因、期限等信息。2.在特殊情况结束后，及时删除保留的跨境数据。十、监督与检查（一）内部监督机制1.建立内部跨境数据管理监督机制，定期对跨境数据活动进行检查，确保各项管理措施得到有效执行。2.设立专门的监督岗位或团队，负责对跨境数据活动进行日常监督和检查，发现问题及时提出整改意见。（二）外部合规审查1.定期聘请专业的法律、技术等机构对本公司/组织的跨境数据管理活动进行合规审查，及时发现和解决潜在的合规问题。2.积极配合国家有关部门的监督检查，如实提供跨境数据管理相关资料和信息。（三）违规处理1.对于违反本办法规定的跨境数据活动，责令相关责任人立即整改，并依法依规追究责任。2.对违规行为进行记录和通报，加强内部管理，防止类似违规行为再次发生。十一、培训与教育（一）培训计划1.制定跨境数据管理培训计划，定期组织员工参加跨境数据管理相关培训，提高员工的法律意识和数据安全意识。2.根据不同岗位的需求，设计有针对性的培训内容，确保培训效果。（二）培训内容1.法律法规培训：包括中国法律法规以及数据输出、输入国（地区）的相关法律规定。2.数据安全知识培训：如数据加密技术、访问控制技术等。3.跨境数据管理流程培训：使员工熟