2023年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题

2023年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题

（总分：100.00.做题时间：120分钟）

一、单项选择题（总题数：50,分数:50.00）

1.证券企业应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防备和控制风险。（分数：1.00）

A.审慎经营V

B.独立经营

C.自主经营

D.自主经营

解析：

根据《证券企业监督管理条例》第二十七条，证券企业应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制

制度，防备和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机

构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

2.下列有关证券账户的表述，对的的是（）。（分数：1.00）

A.证券企业无需中核投资者与身份证明文献的）人证一致性

B.证券企业只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请'

解析:

A项，证券企业代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文

献原件及其他开户资料的真实性、精确性、完整性进行审核：B项，证券企业可以实行见证开户、网上开户等非

现场开户方式;C项，投资者不得将本人的证券账户提供应他人使用C

3.甲、乙企业进行合并,合并后的企业仍使用原甲企业的字号，目前向企业登记机关办理（）。（分数：1.00）

A.设置登记

B.变更登记7

C.注销登记

D.合并登记

解析：

根据《企业法》的规定.企业合并或者分立，登记事项发生变更的,应当依法向企业登记机关办理变更登记;企业

解散的J,应当依法办理企业注销登记;设置新企业的）,应当依法办理企业设置登记。企业增长或者减少注册资

本，应当依法向企业登记机关办理变更登记。

4.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一种上市企

业已发行的股份到达（）时.应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面汇报。（分数：1.00）

A.百分之三

B.百分之五＜

C.百分之十

D.百分之三十

解析:

根据《证券法》的规定.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一种

上市企业已发行的）股份到达百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券

交易所作出书面汇报,告知该上市企业，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市企业的）股票。

5.有限或任企业公开发行企业债券的,至少近来（）年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息。（分数：

1.00）

A.2

B.3d

C.4

D.5

解析：

根据《证券法》的）规定，公开发行企业债券，应当符合下列条件：①股份有限企业的）净资产不低于人民币三千万

元，有限贡任企业的净资产不低于人民币六千万元;②合计债券余额不超过企业净资产的百分之四十;③近来

三年平均可分派利润足以支付企业债券一年的）利息;④笫集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超

过国务院限定的］利率水平;⑥国务院规定的）其他条件。

6.负贡非公开募集基金立案、登己的）机构是（）。（分数：1.00）

A.证券交易所

B.中国证监会

C基金行业协会7

D.中国人民银行

解析:

根据《证券投资基金法》的J规定,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登己手

续，报送基本状况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会立案。

7.企业应当在每一会计年度终了时编制财务会计汇报.并依法经（）审计。（分数：1.00）

A.会计师事务所、'

B.企业内部审计委员会

C.股东大会

D.律师事务所

解析：

《企业法》规定，企业应当在每一会il•年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。财务会计汇

报应当根据法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。

8.提供私募基金登记和立案所需的）文献和信息，保证所提供文献和信息的）真实性、精确性、完整性的是（）。

（分数：1.00）

A.基金行业协会

B.私募基金管理人V

C.私募基金托管人

D.私募基金受益人

解析：

根据《私募投资基金管理人登记和基金市案措施（试行）》第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记却十案

所需的）文献和信息，保证所提供文献和信息的）真实性、精确性、完整性。

9.集合资产管理计划中证券企业享有的］权利包括（）。（分数：1.00）

A.收取交易印花税

B.收取客户资产管理酬劳7

C将管理的）资产用于资金拆借

1）分享投资收益

解析：

A项，收取交易印花税属于国家税务机关的）权利;C项，证券企业开展资产管理业务时,未经客户容许,不得将

集合资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;D项属于客户享有的权利。

10.向（）发行企业债券票面总什超过五千万元的L应当由承销团承销。（分数：1.00）

A.合计超过200人的特定对象

B.合计超过300人的）特定对象

C.合计超过500人的）特定对象

D.不特定对象，

解析：

根据《证券法》的）规定，向不特定对象发行的）证券票面总值超过人民万五千万元的］,应当由承销团承销。承销团

应当由主承销和参与承销的］证券企业构成。

II.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的）法律是（）。（分数：1.00）

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》4

C《证券企业监督管理条例》

D.《证券企业融资融券业务试点管理措施》

解析:

AC两项，《期货交易管理条例》和《证券企业监督管理条例》都由国务院制定并颁布;D项，《证券企业融资融券

业务试点管理措施》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。

12.根据《初次公开发行股票并上市管理措施》,中国证监会对辅导期限的要求是（）。（分数：1.00）

A.I2个月

B.无硬性规定（

C.6个月

D.3个月

解析：

根据《初次公开发行股票并上市管理措施》第五条,保荐人及其保荐代表人应当遵照勤勉尽责、诚实守信的原

则.认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、精确性、完整性负责。中国证监会不

再对辅导期限作硬性规定。

13.证券企业承销证券，应当时公开发行募集文献的1（）进行核查;发既有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏

的），不得进行销售活动；已经销售的L必须立即停止销售活动，并采用纠正措施。（分数：I.（X））

A.真实性、精确性、完整性、’

B.真实性、精确性、有效性

C.审慎性、精确性、时效性

D亘虫性、精确性、时效性

解析:

根据《证券法》的规定.证券企业承销证券，应当对公开发行募集文献的）真实性、精确性、完整性进行核杏;发既

有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经俏售的，必须立即停止销售活动，并采取纠

正措施。

14.《证券投资基金法》规定,依法收缴的］罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。（分数：1.00）

A.扣除惩罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库

B.所有上缴国库4

C.由惩罚决定机关作办公经费

D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入

解析：

根据《证券投资基金法》的）规定,基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的）民事赔偿责任和缴纳的罚

款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的J罚款、罚金和没收的）违法

所得，应当所有上缴国库。

15.下列有关股份有限企业股份转让的规定中,错误的是（）。（分数：1.00）

A.股东转让其股份，必须在依法设置的）证券交易场所内进行

B.发起人持有的］我司股份，自企业成立之日起I年内不得转让

C无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让7

【）股东持有的）股份可以依法转让

解析：

C项，无记名股票的）转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的］效力。

16.股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的企业应当在规定的期限内公告股票上市的有关文献。

（分数：1.00）

A.企业所在地证监局

B.证券交易所弋

C.中国证监会

D.中国人民银行

解析：

根据《证券法》的］规定.股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的）企业应当在规定的期限内

公告股票上市的有关文献，并将该文献置备于指定场所供公众查阅。

17.下列不展干股份有限企业章程应载明的事项是（）。（分数：1.00）

A.企业股份总数、每股金额和注册资本

B.企业的告知和公告措施

C.企业的）解散事由与清算措施

D.股东的］姓名或名称、

解析：

股份有限企业章程应当载明下到事项:①企业名称和住所;②企业经营范围;③企业设置方式;④企业股份总

数、每股金额和注册资本;⑤发起人的）姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的）构成、

职权和议事规则:⑦企业法定代表人:⑧监事会的）构成、职权和议事规则:⑨企业利润分派措施:⑩企业的解散

事由与清算措施;⑪企业的告知和公告措施;⑫股东大会会议认为需要规定的）其他事项。

18.期货交易中，杠杆交易是指（）。（分数：1.00）

A.场内集中竞价交易

B.对冲机制

C保证金制度J

D.交易对象特殊

解析：

保证金制度.又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证,即

可进行数倍于保证金的）交易。

19.未按照规定对•离任的］法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计汇报，没有违法所得的L可惩用款

（）万元。（分数：1.00）

A.5V

B.40

C.50

D.60

解析：

证券企业未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计汇报的］,责令改正，予以警

告,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性3万元为,处

以3万元以上30万元如下的）罚款。对直接负责的］主管人员和其他直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上

1（）万元如下的罚款:情节严重归撤销任职资格或者证券从业资格。

20.证券企业在证券交易中有严重违法行为，不再具有经营资格的，出（）撤销证券业务许可。（分数：1.（用）

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.工商管理部门

D.证券监督管理机构7

解析：

《证券法》规定，提交虚假证明文献或者采用其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的）.或者证券企业在

证券交易中有严重违法行为，不再具有经营资格的.由证券监督管理机构撤俏证券业务许可。

21.证券经营机构聘任未获得执业证书的）人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或

者并处警告和（）罚款。（分数：1.00）

A.3万元如下Q

B.1万元以上2万元如下

C.2万元以上5万元如下

D.5万元如下

解析：

根据《证券业从业人员资格管理措施》第二十三条.证券经营机构聘任未获得执业证书的1人员对外开展证券业务

的）,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的L予以纪律处分;情节严重的L由中国证监会单处或者并处警告、3

万元如下罚款。

22.下列有关期货的）说法对的）的）是（）。（分数：1.00）

A期货市场主导品种是商品期货

B.目前金融期货交易量远超商品期货\

C.目前商品期货和金融期货交易量相差不大

D.目前商品期货交易量远超金融期货

解析：

金融期优的出现，使期货市场发生了翻天覆地的变化.彻底变化了堆货市场的格局“目前,金融期货已经在国际

期货市场上占据了主导地位，对世界经济产生了深远影响。金融期货包括外汇期货、利率期货、股指期货配股

票期货等。

23.根据《上市企业重大资产重组管理措施》，上市企业发行股份的］价格（）。（分数：L（X））

A.不得低于市场参照价

B.不得低于市场参照价的390%V

C.不得高于市场参照价

D.不得高于市场参照价的90%

解析：

根据《上市企业重大资产重组管理措施》第四十五条第一款，上市企业发行股份的］价格不得低于市场参照价时

90%。市场参照价为本次发行股份购置资产的）董事会决策公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易

日的企业股票交易均价之一。

24.任何人未获得任职资格.实际行使证券企业高级管理人员职权的.中国证监会可以对其采用（）的措施。（分

数:1.00）

A.证券市场禁入

R降职

C.警告

D.罚款

解析:

根据《证券企业监督管理条例》第七十二条，任何人未获得任职资格，实际行使证券企业堇事、监事、高级管理人

员或者境内分支机构负责人职权国务院证券监督管理机构应当员令其停止行使职权，予以公告,并可以按

照规定对其采用证券市场禁入的措施。

25.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的］,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此

时，需要提交的）材料不包括（）0（分数：L00）

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的）任职机构、职务V

C.变更登记申请汇报

D.新任职机构出具的接受函

解析：

根据《证券发行上市保荐业务管理措施》第二十一条，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应

通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料:①变更登记申请汇报;②证券业执业证书;③

保荐代表人出具的］其在原保荐机构保荐业务交接状况的阐明:④新任职机构出具肚1接受函:⑤新任职机杓对申

请文献真实性、精确性、完整性承担责任的1承诺函，并应由其董事长或者总经理笈字;⑥中国证监会规定的其他

材料。

26.下列属于操双证券期货市场行为的1是（）。（分数：L00）

A内幕人员运用内幕信息买立证券或根据内幕信息提议他人买卖证券

B.与他人串通，以事先约定的］时间、价格和方式互相进行证券交易V

C.委托其他证券企业代为买卖证券

D.将自营账户借给他人使用

解析：

根据《证券法》的）规定.严禁任何人如下列手段操纵证券市场:①不独或者通过合谋，集中资金优势、持股犹势或

者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量:②与他人串通，以事先约定的时间、

价格和方式互相进行证券交易，影晌证券交易价格或者证券交易量:③在自己实际控制的）账户之间进行证券交

易,影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。

27.下列有关证券企业资产管理业务风险控制表述错误的是（）。（分数：1.00）

A.根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模

B.证券资产管理账户与证券自营账户之间虽然有效隔离也不得发生交易V

C.不一样客户在投资研究、投贷决策、交易执行等各环节应得到公平看待

D.应当就客户资产的］使用状况与客户资产托管机构定期对账

解析：

B项，证券企业证券资产管理账户与证券自营账户之间交易的］违规是在没有实既有效隔离的状况下的L假如已

经有效隔离则不违规。

28.公开发行企业债券，可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）。内完

毕首期发行，剩余数量应当在（）。内发行完毕。（分数：1.00）

A.十二个月；二十四个月“

R二十四个月：=十六个月

C.十二个月；三十六个月

D.十二个月；十八个月

解析:

根据《企业债券发行与交易管理措施》的］规定，公开发行企业债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国质监会

核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完毕首期发行.剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。公开发行

企业债券的募集阐明书自最终签订之日起六个月内有效。采用分期发行方式的L发行人应当在后续发行中及时

披露更新后的债券募集阐明书，并在每期发行完毕后五个工作日内报中国证监会立案。

29.财务会计人员违反《证券业财务与会il人员执业行为规范》的J,协会不能对其采用的措施为（）。（分数：

1.00）

A.将有关信息记入从业人员诚信信息系统

B.行政惩罚«

C.行业内通报批评

D.公开训斥

解析：

根据《证券业财务与会il人员执业行为规范》的）规定，财务与会计人员违反本规范的），协会可视详细情节予以其

警告、行业内通报批评、公开谴货等纪律处分.并将有关信息记入从业人员诚信信息系统。财务与会计人员对

协会纪律处分决定不服的L可以向协会申请复议。财务与会计人员违反法律法规规定，需要予以行政惩罚或应

当追究刑事责任的］,所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。

30.证券企业从事上市企业并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于（）人。（分数：1.00）

A.5V

B.2

C.4

D.3

解析:

根据《上市企业并购重组财务顾诃业务管理措施》的）规定，证券公司从事上市企业并购重组财务顾问业务，应当

具有下列条件:①企业净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严

格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具有良好的项目风险评估和内核机制;④企业

财务会计信息真实、精确、完整;⑤企业控股股东、实际控制人信誉良好且近来3年无重大违法违规记录⑥财

务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的）其他条件。

31.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法逑

规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）汇报。:分数：1.00）

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的）高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会《

解析：

根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的.从业

人员应及收按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会汇报。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中

国证监会或者协会汇报。

32.根据《中国证券业协会诚信管理措施》，诚信信息中的）奖励信息、惩罚处分信息效力期限为（）年，但因证券

期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。（分数：1.00）

A.15:30

B.I0J5

C.3;5d

D.5J0

解析：

《中国证券业协会诚信管理措施》第十七条规定,诚信信息的］效力期限为:①基本信息长期有效;②奖励信息、惩

罚处分信息效力期限为3年.但因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的）信息，效力期限为5年。

33.下列对未经法定机关核准，私自公开发行或者变相公开发行证券B9企业所实行的惩罚中，说法错误的是

（）。（分数：1.00）

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%如下的罚款'

C.对私自公开或者变相公开发行证券设置的企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地

方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以3万元以上30万元如下的罚款

解析：

未经法定机关核准.私自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行.退还所募资金并加算银行同期存款利

息，处以非法所募资金金额1%以上5%如下的罚款;对私自公开或者变相公开发行证券设置的企业，由依法履行

监督管理职责的）机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负贲的主管人员和其他直接负责

人员予以警告，并处以3万元以上30万元如下的）罚款。

34.针对证券经纪业务营销,证券企业应当建立健全异常交易和操纵监控制度.采用技术手段，对（）进行有效

监控，发现异常状况的，立即查明原因并按照规定处理。（分数：1.00）

A.证券企业的）自营账户

B.证券企业的］结算账户

C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户«

D.证券企业的）资金账户

解析：

根据《证券经纪人管理暂行规定》第十八条，证券企业应当建立健全异常交易和操作监控制度，采用技术手段，

对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常状况的，立即查明原因并按照规定处理。

35.下列有关非法集资类犯罪立案追诉原则的说法中.错误的是（）。（分数：1.00）

A.个人集资诈骗，数额在三万元以上的）

B.个人集资诈骗，数额在十万元以上的］寸

C.个人集资诈骗,数额在五万元以上的）

D.个人集资诈骗，数额在十五万元以上的］

解析：

根据《最高人民检察院公安部有关公安机关管辖的刑事案件立案追次原则的规定（二”第四十九条，以非法占有

为目肚L使用诈骗措施非法集资,涉嫌下列情形之一的.应予立案追诉:①个人集资诈骗.数额在十万元以上

的）;②单位集资诈骗，数额在五十万元以上的）。

36.证券企业风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超

过（）。（分数：1.00）

AI个月

B.3个月«

C.I年

D.2年

解析：

根据《证券企业风险处置条例》第七条.证券企业风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完毕整改

的.国务院证券监督管理机构可以责令证券企业停止部分或者所有业务进行整顿，停业整顿的）期限不超过3个

月。

37.财务帧问在并购重组业务完毕后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市企业披露的定期汇报出具持续督

导意见，并在前述定期汇报披露后的（）日内向上市企业所在地的中国证监会派出机构汇报。（分数：1.00）

A.5

B.10

C.I54

D.20

解析：

《上市企业并购重组财务顾问业务管理措施》第三十一条规定，根据Q国证监会有关并购重组的规定.自上市企

业收购、重大资产重组、发行股份购置资产、合并等事项完毕后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在

持续督导期间，财务顾问应当结合上市企业披露的）定期汇报出具持续督导意见，并在前述定期汇报披露后的15

日内向上市企业所在地的）中国记监会派出机构汇报。

38.下列有关背信运用受托财产罪的］说法中.对的）的是（）。（分数：1.00）

A.银行私自运用客户资金的）行为构成背信运用受托财产罪、

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的］合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面体现为无意

解析:

背信运用受托财产罪.是指银行或者其他金融机构违反受托义务，私自运用客户资金或者其他委托、信托的财

产.情节严重的行为。BC两项，侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益;犯罪主体是特殊主体.即金融机

构;D项，主观方面体现为故意.一般是为了获取非法利润。

39.有关不得从事面向公众开展证券投资征询业务的）情形，如下表述对的］的］是（）。（分数：1.00）

A.自营部门的）专业人员离岗后的三个月内

B.投资银行部门的J专业人员离帝后的八个月内

C受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的）二个月内

D.财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内V

解析：

根据《有关规范面向公众开展的）证券投资征询业务行为若干问题的告知》第三条,证券企业的J自营、受托投资管

理、财务顾问和投资银行等业务部门的）专业人员在离开原岗位后的）六个月内不得从事面向社会公众开展的证券

投资征询业务。

4（）.证券企业应当将企业总部、证券营业部中签订劳动协议、获得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的

人员申请注册登记为证券投资顾问。（分数：1.00）

A.证券投资顾问

B.公布证券研究汇报

「证券投谎分析

D.证券投资征询4

解析:

根据《有关证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的）告知》，证券企业应当将企业总部、证券营业部中签

订劳动协议、获得证券投资征询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的）人员，申请注册登记为证券投资顾

问；将研究部门或者研究子企业中签订劳动协议、获得证券投资征询执业资格且实际从事公布证券研究汇报业

务的］人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。

41.公开募集及上市文献中披露持股（）以上股东的持股意向及减持意向的，有关股东应当严格按照意向持股

和减持。（分数：1.00）

A.3%

B.5%《

C.6%

D.X%

解析：

根据《中国证监会有关深入推进新股发行体制改革的）意见》，发行人应当在公开募集及上市文献中披露公开发行

前持股5%以上股东的）持股意向及减持意向。持股5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。

42.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产等原因进行清算的L基金财产与其清

算财产的）关系是（）。（分数：1.00）

A.基金财产等同于其清算财产

B.其清算财产属于基金财产

C基金财产不属于其清算财产4

D.基金财产属于其清算财产

解析:

根据《证券投资基金法》第五条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人

不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而获得的财

产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产等原因进行清

算的），基金财产不属于其清算财产。

43.证券企业以自己名义开立用干记载客户委托证券企业持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券

的账户是（）。（分数：1.00）

A.客/信用资金账户

B.客户信用交易担保证券账户V

C.融券专用证券账户

D.信用交易证券交收账户

解析：

A项，客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的］用于记载客户交存的）担保资金的）明细数据的账户，是证

券企业客户信用交易担保资金账户的）二级账户；C项.融券专用证券账户，用于记录证券企业持有的拟向客户融

出的证券和客户偿还的）证券,不得用于证券买卖;D项，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券

结算。

44.下列不属于证券企业经营融资融券业务所具有的）条件的）是（）。（分数：1.00）

A.证券企业治理构造健全

B.证券企业内部控制有效

C风险控制指标符合规定

1）被中国证券业协会评审为创新试点类证券企业、

解析:

证券企业经营融资融券业务，应当具有下列条件:①企业治理构造健全，内部控制有效:②风险控制指标符合规

定，财务状况、合规状况良好：③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的）融

资融券业务管理制度和实行方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

45.根据《证券发行与承销管理措施》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的］有关资料，如：推介宣传

资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备荏，如实、全面反应泡价、定价和配售过程。（分数：1.001

A.二

B.三4

C.五

D.七

解析：

《证券发行与承销管理措施》第三十一条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸张宣传,或以虚假广告等

不合法手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的）发行人其他信息。承销商应当保留推

介、定价、配售等承销过程中的）有关资料至少三年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全

面反应询价、定价和配售过程。

46.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的）有关规定范围内，其中,接受单只担保股票的市值

不得超过该只股票总市值的）（）。（分数：1.00）

A.5%

B.I0%

C.I5%

D.20%V

解析:

20%20%业务集中度严格控制在监管部门的）有关规定范围内:①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5

%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的）5%:③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值

的20%。

47.保荐代表人在2个自然年度内被采用《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施合计（）次以上,

中国证监会可6个月内不受理有关保荐代表人详细负责的）推荐。（分数：1.00）

A.2V

B.3

C.4

D.5

解析：

《证券发行上市保荐业务管理措施》第七十四条规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在I个自然年

度内被采用规定监管措施合计，次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更

换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在2个自然年度内被果用规定监管措施合计2次以上，中国证监

会可6个月内不受理有关保荐代表人详细负贡的）推荐。

48.证券企业、证券投资征询机构应当严格执行公布证券研究汇报与其他证券业务之间的（）,防止存在利益冲

突的部门及人员运用公布证券研究汇报谋取不妥利益，（分数：1.00）

A.自动回避制度

B.隔离墙制度V

C.事前回避制度

D.分类经营制度

解析:

根据《公布证券研究汇报暂行规定》第十四条，证券企业、证券投资征询机构应当严格执行公布证券研究汇报与

其他证券业务之间的隔离墙制度.防止存在利益冲突的部门及人员运用公布证券研究汇报谋取不妥利益.

49.证券投资征询机构运用“荐股软件”从事证券投资征询业务，应当遵照的原则不包括（）。（分数：L00）

A.风险收益匹配J

B.客观

C.公正

D.诚实信用

解析：

“荐股软件”，是指具有证券投资征询服务功能的）软件产品、软件工具或者终端设备。证券投资征询机构运用，•荐

股软件”从事证券投资征询业务,应当遵照客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

50.充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时.应当以ill券市值按一定折算率进行折算,其中交易

所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）o（分数：1.00）

A.60%

B.65%

C.70%

D.90%V

解析：

可充抵保证金的证券.在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:①上证180指数成

分股股票的折算率最高不超过70%,其他A股股票折算率最高不超过65%;②交易所交易型开放式指数基金折

算率最高不超过90%;③证券企业现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%;④被实行风险

警示、暂停上市或进入退市整顿期的A股股票、权证折算率为0%;⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最

高不超过80%。

二、组合型选择题（总题数：50,分数:50.00）

51.根据《证券企业客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）0

I,上年度没有管理过客户委托资产

II.年初被监管机构采用重大行政监管措施

ill.上年度被协会采用纪律处分

IV.不符合一般证券从业人员有关规定（分数：L（X））

A.I.ILIII

B.I.IV

C.IMILIV<

D.I、II、IV

解析：

《证券企业客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完毕之日起每两年检交一

次。有下列情形之一的，不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定:②两年内没有管理客户委垄资

产；③被监管机构采用重大行政监管措施未满两年;④被协会采用纪律处分未满两年;⑤其他情形。未通过年

检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将有关状况记入从业人员诚信档案。

52.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（）。

I.证券企业从业人员

II.期货经纪企业从业人员

III.银行从业人员

IV.证券交易所从业人员（分数:1.00）

A.IIJIkN

B.I.ILIVA/

C.I、II、川

D.IJIUIV

解析：

i秀骗投资者买求证券、期版合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券企业、期比经纪企业的从W人员.江券业

协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,

诱痂投资者买卖证券、期货合约，导致严重后果的行为。

53.下列属于证券企业变更章程中重要条款的包括（）。

I.变更证券企业的住所

H.变更证券企业的组织机构职权

III.变更证券企业对外投资内部审批程序

IV.变更高级管理人员（分数：1.00）

A.I.IIJIIJV

B.I、II、IV

C.IIkN

D.I.IKIIIV

解析：

根据《证券企业监督管理条例》的规定.证券企业变更章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款:①证券企

业的）名称、住所:②证券企业的］组织机构及其产生措施、职权、议事规则;③证券企业对外投资、对外提供担保

的类型、金额和内部审批程序;④证券企业的）解散事由与清算措施;⑤国务院证券监督管理机构规定证券企业

章程规定的其他事项。

54.证券企业开展资产管理业务，（）0

I.同一投资主办人不得同步办理资产管理业务和自营业务

H.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

III.投资主办人须通过证券交易所的注册登E

IV.投资主办人不得少于5人（分数：1.00）

A.I、II、IV4

B.I、HI、IV

C.IIJII

D.1.11JIIJV

解析：

H1项，投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具有良好的］诚信纪录和职业操

守,通过中国庇券业协会的注册登记。

55.证券企业办理定向资产管理业务时，（）。

I.客户的资产净值不得低于人民币100万元

II.i正券企业可以接受自然人筹集的）他人资金

HI.i正券企业可以接受可以提供合法募集资金证明文献的］、依法成立为其他组织所筹集的）资金

IV.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券（分数：1.00）

A.I、IV

B.IMII

C.I、II、川

D.I、川、Nd

解析：

H项，自然人不得用筹集的］他人资金参与定向资产管理业务。

56.企业不根据《企业法》规定提取法定公积金的L企业应承担的］法律员任包括（）。

I.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的）金额

H.由企业登记机关贡令如数补足应当提取的金额

111.可以对企业处以二十万元如下的罚款

IV.可以对直接负责的）主管人处以三万元以上三十万元如下的）罚款（分数：L00）

A.I、IV

C.I.IllV

D.II、IV

解析:

《企业法》第二百零三条规定，企业不根据本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数

补足应当提取的金额.可以对企业处以二十万元如下的）罚款。

57.期货交易的基本特性包括（）。

I.合约原则化

H.场内集中竞价交易

IH.保证金制度

IV.当日无负债结算（分数：1.00；，

A.1、n、in

B.I.IlkIV

c.H、ni、N

D.i.n

解析：

期货交易的基本特性包括合约原则化、场内集中竞价交易、保证金制度、双向交易、对冲机制、当日无负侦结

算。

58.投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。

I.代理委托人从事证券投资

II.买卖本征询机构提供服务的）上市企业股票

III.运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

IV.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（分数：1.00）

A.I、H、IV

B.IIkIV

C.I.IIJIUIVA/

D.i、n、in

解析：

根据《证券法》的规定，投资征询机构及其从业人员不得有下列行为:代理委托人从事证券投资；与委托人约定分

享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本征询机构提供服务的上市企业股票:运用传播媒介或者通过其

他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:法律、行政法规严禁的其他行为。

59.发行股票时，应当在招股阐明书中披露（）0

I.本次公开发行的股数

II.拟发行新股和企业股东拟公开发售股份的数量

川.估计发行新股数量

IV.发行费用的分摊原则（分数：1.00）

A.I、n、iv

B.I.IIsIII

c.【、川、N〈

D.IIJIkIV

解析:

根据《初次公开发行股票时企业投东公开发售股份暂行规定》第十条发行人应当在招股阐明书扉页载明企业拟

发行新股和企业股东拟公开发售股份时数至，并提醒股东公开发售股份所得资金不归企业所有:在招股阐明书

披窕本次公开发行的）股数、估计发行新股数量和企业股东公开发售股份的）数量、发行费用的分持原则及抵公开

发售股份的）股东状况，包括股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量等。

60.在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的）托管人应当（）。

I.办理合格投资者的］有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

II.保管合格投资者托管的所有资产

HI.监督合格投资者的投资运作

IV.委托内地的］证券企业.进行内地证券投资管理活动（分数：1.00）

A.I、n、in7

B.ii、in、iv

c.IJIkIV

D.I、II、川、N

解析：

除了i、n、in三项外，托管人还应当履行下列职责:①在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日

内，向国家外汇局汇报合格投资者的］资金汇入、汇出及结售汇状况;②每月结束后8个工作日内，向国家外汇

局汇报合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置状况.向中国证监会汇报证券账户的j投资和

交易状况;③每个会计年度结束后3个月内，编制有关合格投资者上一年度境内证券投资状况的）年度财务汇

报，并报送中国证监会和国家外汇局:④保留合格投费者的）资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录

等有关资料.其保留的时间应当不少于20年;⑤根据国家外汇管理规定进行国际收支记录申报;⑥中国证监

会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

61.有关保荐机构.下列说法对的的有（）。

I.保荐机构应当保证所出具的）文献真实、精确、完整

II.中国证监会依法对发行人申请文献、证券发行募集文献进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

IH.证券发行采用联合保荐形式的L保荐机构不得少于2家

IV.保荐机构可以同步担任证券发行的主承销商（分数：1.00）

A.KII

B.I、HI

C.I、IV

D.IIUIV

解析：

I【项.保荐机构依法对发行人申请文献、证券发行募集文献进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意

见。川项.证券发行规模到达一定数量的L可以采用联合保荐.但参与联合保荐的）保荐机构不得超过2家。

62.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。

I.收购债权

II.弥补客户的］交易结算资金

III.可以对证券投资者保护基金的使用状况进行检查

IV.对证券企业的］违法行为立案稽宣并予以惩罚（分数：1.00）

A.I.ILinv

B.I.IlkIV

c.I.IlkIV

D.I、H、N

解析：

根据《证券企业风险处置条例》第五十三条，I、II、川三项均属于证券投资者保护基金管理机构的J职权；IV项属

于证券监督管理机构的］职权。

63.证券企业与委托人签订金融产品书面代销协议应当明确约定的事项包括（）0

I,向客户进行信息披露、风险褐示以及后续服务的有关安排

II.受理客户征询、查询、投诉的有关安排和后续处理机制

ill.出现委托人对客户违约状况下的处置预案和应急安排

IV.因金融产品设计、运行和委托人提供的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任承担（分数：1.00）

A.1、H、1H

B.IMII

C.IIkRr

D.I、II、川、

解析：

证券企业应当与委托人签订书面代销协议。代销协议应当约定双方权利义务，并明确约定如下事项:①向客户

进行信息披露、风险揭示以及后续服务的）有关安排;②受理客户征询、查询、投诉的有关安排和后续处理机制:

③出现委托人对客户违约状况F的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运行和委托人提供的信息不真

实、不精确、不完整而产生的）责任由委托人承担，证券企业不承担任何担保责任。

64.上市企业私自变化公开发行证券所募集资金的用途的），（）。

I.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员采用市场禁入措施

II.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告

IH.撤销直接负责的）主管人员的）任职资格

IV.上市企业的控股股东、实际控制人指使从事该行为的，予以警告，并处以三十万元以上六十万元如下的罚款

（分数：1.00）

A.IL1\7

B.I.II

C.IJlkN

DJIJIklV

解析：

《证券法》第一百九十四条规定.发行人、上市企业私自变化公开发行证券所募集资金的用途的），责令改正,对直

接负责的）主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处以三万元以上三十万元如下的罚款。发行人、上市企业

的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为时，予以警告，并处以三十万元以上六十万元如下的的款。对直

接负责的主管人员和其他直接负贵人员根据前款的］规定惩罚。

65.证券企业融资融券业务的风险包括（）等。

I.客户信用风险

II.市场风险

III.业务规模及集中度风险

IV.业务管理风险（分数：1.00）

A.I.III

B.I、IMII

C.IM1LIV

D.I、

解析：

证券企业融资融券叶务的J风险包括:①客户信用风险:②市场风险:③'I卜务热模及集中度风险:④业务管理风

险;⑤信息技术风险。

66.《中华人民共和国企业法》规定,当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

I.董事人数局限性法定人数或企业章程所定人数的2/3时

II,企业未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

III.持有企业股份10%以上的）股东祈求时

IV.董事会认为必要时（分数：1.00）

A.1、I1、1H

B.I.IlkIV

C.I、HI、IV

D.I、n、in、ivd

解析:

《中华人民共和国企业法》第一百条规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的L应当在两个月

内召开临时股东大会:①董事人数局限性本法规定人数或者企业章程所定人数的2/3时;②企业未弥补的亏

损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有企业10%以上股份的）股东祈求时；④董事会认为必要时;⑤

监事会提议召开时;⑥企业章程规定的）其他情形。

67.张某、孙某、李某三人出资设置了一家有限贡任企业.张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某

以一处房产出资。如下做法符合《企业法》规定的有（）。

I.张某将其货币出资足额存入企业开设的银行账户

H.孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议

III.为了简化手续.李某没有办理房产所有权的］转移手续

IV.企业成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额明显低于企业章程所定价额，规定孙某补足差额（分

数：1.00）

A.HkIV

B.【、II

C.IJ1LIV

D.I、I\7

解析：

根据《企业法》第二十八条，股东族当按期足额缴纳企业章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资

的］,应当将货币出资足额存入有限贲任企业在银行开设的］账户；以非货币财产出资的L应当依法办理其财产权

的）转移手续。股东不按照前款期定缴纳出资的，除应当向企业足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股

东承担违约贡任。

68.监事会行使的职权包括（）。

【.检查企业财务

II.对董事、高级管理人员执行企业职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、企业章程或者股东会决策的

董事、高级管理人员提出撤职的）提议

III.对发行企业债券作出决策

IV.当董事、高级管理人员的］行为损害企业的）利益时，规定董事、高级管理人员予以纠正（分数：1.00）

A.I.IIJII

B.I、11、N4

C.IUIklX'

D.IJIkIV

解析：

除I、H、N三项外，监事会还行使下列职权:①提议召开临时股东大会会议.在董事会不履行法律规定的召集

和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议:②向股东大会会议提出提案;③根据《企业法》第一百五

十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;④企业章程规定的］其他职权。监事可以列席董事会会议，并对

董事会决策事项提出质询或者提议。

69.证券企业通反《证券企业监督管理条例》的规定，有卜列（）情形的.可以对证券企业及其直接负责的主管人

员和其他直接负责人员采用行政处罚措施。

I.指定专门部门处理客户投诉

II.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

III.未按照规定寄存、管理客户内交易结算费金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券

IV.聘任、辞退会计帅事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，辞退会计师事务所未阐明理由（分

数:L00）

A.IMIKIVA/

B.I.II

C.I.ILIII

D.I.IIUIV

解析：

I项，证券企业未按照规定指定专门部门处理客户投诉时，可以对讯券企业及其直接负贡主管人员和其他直

接负责人员采用行政惩罚措施。

70.证券企业应当建立信息查询制度.保证客户在证券企业营业时间内可以随时查询（）等信息。

I.委托记录

II.交易记录

III.证券和资金余额

IV.证券企业业务经办人员和证券经纪人的）姓名、执业证书、证券经纪人证书编号（分数：1.00）

A.II.IV

B.I、

C.I、HI、N

D.i、【i、in

解析：

根据《证券企业监督管理条例》第三十二条，证券企业应当建立信息登询制度，保证客户在证券企业营业时间内

可以随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券企业业务经办人员和证券经纪人的）姓名、执

业证书、证券经纪人证书编号等信息。

71.客户交易结算资金第三方存管的作用体目前（）。

I.保证客户资金安全

II.维护投资者利益

III.控制证券行业风险

IV.维护市场稳定（分数：1.00）

A.I、II、III、IV4

B.I、II、III

C.I、HI、IV

D.II、III、N

解析：

客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制i正券行业风险、维护市场

稳定的）一种全新的］客户交易结算资金管理制度。

72.下列属于自助委托形式的）有（）。

【.柜台委托

II.委托

III.磁卡委托

IV.网上委托（分数：LOO）

A.I、n、in

B.I.IlkIV

c.11、HI、八7

D.i、H、m、IV

解析：

自助委托是指客户的委托指令是直接输入证券经纪商交易系统并申报入场,而不通过证券经纪商人工环节的申

报的委托形式，包括委托、磁卡委托、网上委托等。

73.有关证券企业从事金融衍生产品交易的）说法，对的）的）有（）0

I.具有证券自营业务资格的）证券企业可以从事不以对冲风险为目的）的金融衍生产品交易

II.具有证券自营业务资格的证券企业可以从事以对冲风险为目的］的金融衍生产品交易

III.不具有证券自营业务资格的）证券企业可以从事不以对冲风险为目的）的）金融衍生产品交易

N.不具有证券自营业务资格的）证券企业可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易（分数：1.00）

A.1、II

B.I.III

C.I、N7

D.IIJII

解析:

根据《有关证券企业证券自营业务投资范围及有关事项的）规定》第五条，具有证券自营业务资格的J证券企业可以

从事金融衍生产品交易。不具有证券自营业务资格的证券企业只能以对冲风险为目从事金融衍生产品交

易。

74.下列属于证券企业操纵市场行为的］是（）。

I.证券企业运用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量

II.与他人串通，以约定的时间、价格和方式互相交易，影响证券交易价格或交易量

ill.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

IV.运用非公开信息买卖证券（分数：1.00）

A.H、ni、iv

B.I、III、IV

c.I.iMlW

D.i、H、in、w

解析：

《证券法》明确列示了操纵证券市场的手段:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势

联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进

行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易

价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者导致损失的.行为人应当依法

承担赔偿贡任。IV项属于内幕交易。

75.下列属于变相公开发行证券特性的!是（）。

I.非公开发行股票及其股权转让，采用推介会的）公开方式或变相公开方式向社会公众发行的］

II.企业股东自行以公开方式向社会公众转让股票

III.向特定对象转让股票.未经证监会核准，转让后企业股东合计超过200人的

IV.企业股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票（分数：1.00）

A.I.III

B.I,ILIII

C.IMIkIV

D.I、n、n【、ivd

解析：

变相公开发行证券的I特性包括:①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、、、信函、推

介会、阐明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变