2023年证券从业资格考试科目试题及答案

1、上市企业及其（）或者其他关联人单独或者合谋，运用信息优势，操纵该企业证券交易价格

或者证券交易量的，应予立案追诉。

A.高级管理人员

B.实际控制人

C.董事

D.控股股东

2、证券企业中间简介业务的严禁行为包括（）。

A.证券企业不得代客户下达交易指令

B.不得运用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.不得代客户接受、保管或者修改交易密码

D.证券企业不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

3、证券企业必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务

分开操作，建立防火墙制度，保证自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金

4、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A.证券发行制度

B.上市企业收购制度

C.证券交易制度

D.证券机构监管制度

5、期货交易所应当及时公布的上市品种合约口勺即时行情信息包括（）。

A.成交量与成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量与持有期

D.最高价与最低价

6、诚信信息的搜集、记录和使用，应当遵照的原则有（）。

A.精确

B.真实

C.公正

D.规范

7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（

A.证券企业

B.商业银行

C.期货交易所

D.期货经纪企业

8、参与转融通业务应当遵照的原则有（）。

A.平等

B.自愿

C.公平

D.诚实信用

9、证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保隙其合法运行

10、证券企业的（）应当在任职前获得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.境内分支机构负责人

11、融资融券业务协议中载明日勺事项包括（）o

A.融资融券的额度

B.保证金比例

C.担保债权范围

D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

12、为了防备公布证券研究汇报与证券承俏保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会

《公布证券研究汇报暂行规定》作出的规定有（）。

A.强调证券企业、证券投资征询机构应当严格执行公布证券研究汇报与其他证券业务之间H勺

隔离墙制度，防止存在利益冲突H勺部门及人员运用公布证券研究汇报谋取不妥利益

B.明确证券企业、证券投资征询机构采用有效措施，保证制作公布证券研究汇报不受证券发

行人、上市企业等利益有关者H勺干涉和影响

C.明确证券分析师因企业业务需要，阶段性参与企业证券承销保荐、财务顾问等业务项目时H勺

跨越隔离墙管理规定，强调分析师不得运用企业证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公

开信息公布研究汇报

D.规定从事研究汇报业务，同步从事证券承销与保荐、上市企业并购重组财务顾问业务的券商、

证券投资征询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全公布证券研究汇报静默期制度和

实行机制

13、证券企业融资融券业务的J决策和重要管理职责应集中于证券企业总部,企业应建立完备日勺

()。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

14、会员、从业人员诚信状况评估可采用()的方式。

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均对H勺

15、股东权利滥用的内容包括（）。

A.滥用日勺方式

B.滥用日勺损害对象

C.滥用的后果

D.滥用的责任

16、证券企业、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

17、证券交易内幕信息的J知情人或者非法获取内幕信息的人，在波及证券的发行、交易或者其

他对证券日勺价格有重大影响口勺信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者提议他人买卖

该证券的，应予以的惩罚是（）。

A.责令依法处理非法持有及I证券

B.没收违法所得,并处以违法所得I倍以上5倍如下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得局限性3万元的,处以3万元以上60万元如下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重惩罚

18、证券企业向客户推介金融产品时，应当理解客户区1（）等基本状况，评估其购置金融

产品的合适性。

A.风险承受能力

B.投资目H勺、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

19、根据有关规定，主承销人应当具有的重要条件有（）。

A.具有法定最低限额以上向实收货币资本

B.重要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

20、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的重要风险处置措施的有（）。

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

21、企业的财产包括（）。

A.动产

B.不动产

C.货币构成的有形财产

D.货币构成U勺无形财产

22、下列属于证券市场法律制度的有（）＜,

A.证券发行制度

B.上市企业收购制度

C.证券交易制度

D.证券机构监管制度

23、证卷研究汇报重要包括波及详细证券及证券有关产品的（）。

A.上市企业价值分析汇报

B.行业研究汇报

C.投资方略汇报

D.投资风险汇报

24、下列有关加强证券经纪业务管理规定日勺说法中，对的的有（）。

A.对证券经纪业务实行统一领导、分级管理

B.防备企业与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

25、下列有关证券企业客户资产的存管、托管制度的说法中，对伊州、」有（）。

A.从事证券经纪业务FI勺证券企业应当将客户H勺交易结算资金寄存在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务向证券企业应当将客户II勺委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务日勺证券企业应当参照客户交易结算资金第三方存管的措施，对客户资金

担保账户内H勺资金进行管理

26、下列属于上市证券的是（）。

A.人民币一般股

B.基金券

C.人民币优先股

I）.期货

27、证券企业从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.真实、合法的资金和账户

B.明确授权

C.业务隔离

D.风险监控

28、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉日勺情形有（）（＞

A.上市企业及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或

者合谋，运用信息优势，操纵该企业证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日持续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤阿I申报.撤【可

申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C.单独或者合谋，当日持续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回

申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券或者期货合约交易，且在该证

券或者期货合约持续20个交易口内成交量合计到达该证券或者期货合约同期总成交量20%

以上的

29、下列属于运用未公开信息交易罪犯罪主体日勺是（）。

A.证券企业的从业人员

B.保险企业的从业人员

C.期货经纪企业的从业人员

I）.基金管理企业的从业人员

30、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A.运用金融资产证券化来减少银行固定利率资产的利率风险

B.增长资产流动性,改善银行资产与负债构造失衡

C.运用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D.银行可•运用金融资产证券化来减少筹资成本

31、客户申请融资融券业务时，应向证券企业营业部提交口勺证券企业规定日勺有关材料包括

（）。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文献

C.已在营业部开立H勺一般资金账户和证券账户

D.融资融券担保人证明

32、证券企业、证券投资征询机构和其他财务顾问机构K得担任财务顾问的情形有（）。

A.近来24个月内存在违反诚信口勺不良记录

B.近来24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业巨律组织的纪律处分

C.近来24个月被诫勉谈话时

D.近来24个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

33、经国务院证券监督管理机构同意，证券企业可以经营（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资征询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

34、下列属于资金账户管理内容的是（）。

A.证券账户日勺开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

35、保荐人出具有重大遗漏及I保荐书，可采用的惩罚措施有（）。

A.没收业务收入

B.处以业务收入1倍以上5倍如下的罚款

C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元如下的罚款

36、证券企业开展融资融券业务，应理解客户区1（兀并以书面和电子方式予以记载、保

留。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

37、证券投资征询机构运用“荐股软件”从事证券投资征询业务，必须遵守（）等法律法

规和中国证监会的有关规定。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资征询管理暂行措施》

C.《中华人民共和国企业法》

D.《证券交易管理条例》

38、《企业法》保护的1（）的合法权益。

A.股东

B.总经理

C.债权人

D.职工

39、下列有关证券市场的法律法规层次的说法中，对H勺的是（

A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限企业制定的行

业自律规则

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.法律效力最高的是由证券监管部门和有关部门制定的规范性文献

D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限企业制定H勺

行业自律规则

40、《证券企业风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的详细规定包括（），

A.处置证券企业风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资

金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监

会同意

D.行政清理组清理账户的成果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国

证监会认定

41、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A.被监管机构采用重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处在法律法规规定或劳动协议约定日勺竞业严禁期内

D.已获得证券从业资格

42、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪H勺（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处5年如下有期徒刑或者拘役

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年如下有期徒刑

C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元如下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金

43、按照证券业从业人员执业行为准则口勺规定，下列属于证券从业人员不得从事口勺活动口勺是

)o

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文严禁买卖及I证券

C.接受或赠送礼品、回扣、赔偿或酬劳等

【）.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

44、在保荐业务中，持续督导发行人应履行日勺义务有（）。

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

45、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A.证券企业

B.商业银行

C.期货交易所

I）.期货经纪企业

46、下列有关运用未公开信息交易罪立案追诉原则的说法中，对的的是（）。

A.期货交易占用保证金数额合计在20万元以上的

B.证券交易成交额合计在30万元以上U勺

C.获利或者防止损失数额合计在15万元以上的

D.多次运用内幕信息以外的I其他未公开信息进行交易活动H勺

47、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.对时的是（）。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他有关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽货，维

护行业声誉

B.从业人员应根据对应的业务规范和执业原则为客户提供专业服务，理解客户需求、财务状

况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量I可避讨论所推荐产品或服务存在的有

关风险

C.从业人员应具有从事有关业务活动所需的专业知识和技能,获得对应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

48、下列属于合格投资者欧|是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C.企业、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D.企业、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

49、客户如规定柜台在打印及I对账单上加盖营业部业务月章的J,柜台必须（）,,

A.仔细查对客户身份

B.请客户出示公证书

C.认真查对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额与否一致

D.请客户出示委托书

50、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A.投资经验

B.诚信记录

C.还款能力

D.关联关系

51、下列选项中，符合基金财产独立性规定口勺是（）。

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人口勺

自有财产

B.基金的债权与不属于基金的债务不得互相抵销，但不一样基金的债权可以互相抵销

C.非因基金自身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，保证基金日勺完整与独立

52、证券承销区J方式有（）。

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

53、企业聘任、辞退承接企业审计业务的会计师事务所，根据企业章程的规定，由（）决定。

A.股东会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

54、下列对证券业从业人员执业行为准则H勺描述中.对时欧）是（）。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他有关方日勺合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维

护行业声誉

B.从业人员应根据对应的业务规范和执业原则为客户提供专业服务，理解客户需求、财务状

况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的有

关风险

C.从业人员应具有从事有关业务活动所需的专业知识和技能，获得对应H勺从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

55、证券企业申请融资融券业务资格，应当具有的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满2年

B.企业治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防备业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，近来2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增长融

资融券业务后日勺规定

D.财务状况良好，近来3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增长融

资融券业务后口勺规定

56、初次公开发行股票H勺发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括

()。

A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价状况

B.招股意向书刊登首FI在发行公告中披露发行定价方式

C.在发行成果公告中披露获配机构投资者名称

D.招股意向书刊登首口在发行公告中披露发行定价程序

57、证券企业的（）应当在任职前获得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

【）.境内分支机构负责人

58、下列属于证券经纪业务特点H勺有（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象“勺针对性

C.客户指令日勺权威性

D.客户资料的保密性

59、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。

A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出

答复

B.按照中国证监会的规定对波及本次并购重组活动口勺特定事项进行尽职调杳或者核查

C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会H勺意见进行答复

D.对委托人披露的文献进行核查。确信披露文献II勺内容与格式符合规定

60、证券企业设置行使企业经营管理职权的机构，其组员不可以是（）。

A.董事会秘书

B.经理

C.职工代表

D.独立董事

61、下列有关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定日勺说法中，对日勺H勺是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于成果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实行的行为必须导致了严重的后果才构成本罪

D.行为人所实行的行为导致了轻度H勺后果就构成本罪

62、基金销售机构应当建立完善的（）。

A.基金份额持有人账户

B.资金账户管理制度

C.基金份额持有人资金的存取程序

D.授权审批制度

63、非法集资在形式上体现为一种资本日勺运作过程,即以发行（）或其他债权凭证的方式

将不特定对象口勺资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

64、境内自然人申请开立证券账户，需提供U勺材料有（）o

A.本人有效身份证明文献及复印件

B.单位简介信或街道证明

C.客户本人填写的）《自然人证券账户注册申请表》

D.住址证明

65、证券企业从事客户资产管理业务，应当遵照的原则有（）。

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

66、有限责任企业董事会行使的职权包括（）。

A.执行股东会的决策

B.制定企业的年度财务预算方案、决算方案

C.决定企业H勺经营计划和投资方案

D.修改企业章程

67、下列属于证券、期货投资征询业务的是（）。

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务

B.举行有关证券、期货投资征询H勺讲座、汇报会、分析会等

C.在报刊上刊登证券、期货投资征询口勺文章、评论、汇报，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体提供证券、期货投资征询服务

D.通过、、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务

68、证券、期货投资征询人员申请获得证券、期货投资征询从业资格，应当提交的文献有

A.身份证

B.学历证书

C.中国证监会同意印制W、J申请表

D.参与证券、期货从业人员资格考试的成绩单

69、证券企业、证券投资征询机构和其他财务顾问机构日请从事上市企业并购重组财务顾问

业务资格，应当提交的文献包括（）。

A.申请汇报

B.营业执照复印件和企业章程

C.营业执照原件

D.经具有从事证券业务资格日勺会计师事务所审计日勺企业近来3年日勺财务会计汇报

70、一般而言，商品与否能进行期货交易取决于（）。

A.价格与否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者与否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运送

D.商品口勺等级、规格、质量等与否比较轻易划分

71、下列属于非法集资类犯罪立案追诉原则的是（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上II勺

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当口持续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

72、证券企业从事财务顾问业务，应建立日勺制度有（）。

A.管理制度

B.内部隔离制度

C.尽职调查制度

D.问询制度

73、设置股份有限企业公开发行股票，应当符合《中华人民共和国企业法》规定的条件和经国

务院同意的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送

（）。

A.企业营业执照

B.企业章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

74、下列有关加强证券经纪业务管理规定口勺说法中，对时的有（）。

A.对证券经纪业务实行统一领导、分级管理

B.防备企业与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

75、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A.选择指定商'业银行

B.客户变更指定商业银行

C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户

76、下列有关证券市场的法律法规层次的说法中，对口勺的是（）。

A.法律效力最低口勺是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限企业制定的行

业自律规则

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布H勺法

律

C.法律效力最高的是由证券监管部门和有关部门制定的规范性文献

D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限企业制定日勺

行业自律规则

77、证券企业、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动日勺严

禁事项包括（）。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.运用征询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

78、证券企业必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他

业务分开操作，建立防火墙制度，保证自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金