对外数据管理办法

对外数据管理办法一、总则（一）目的为加强公司对外数据管理，规范数据处理行为，保障数据安全，维护公司合法权益，依据相关法律法规和行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司在对外业务活动中涉及的数据管理，包括但不限于与合作伙伴、客户、监管机构等之间的数据交互。（三）基本原则1.合法性原则：数据处理活动必须遵守国家法律法规，不得侵犯他人合法权益。2.安全性原则：采取有效措施保障数据的保密性、完整性和可用性，防止数据泄露、篡改和丢失。3.准确性原则：确保数据的真实、准确、完整，避免因数据错误导致的不良后果。4.合规性原则：严格按照相关行业标准和监管要求进行数据管理。二、数据分类与分级（一）数据分类1.客户数据：包括客户基本信息、交易记录、联系方式等。2.业务数据：与公司业务运营相关的数据，如销售数据、采购数据、生产数据等。3.技术数据：涉及公司技术研发、系统架构等方面的数据。4.财务数据：公司财务状况、收支情况等数据。（二）数据分级根据数据的敏感程度和影响范围，将数据分为以下三级：1.一级数据：高度敏感数据，如公司核心商业机密、客户隐私信息等，一旦泄露将对公司造成重大损失。2.二级数据：重要数据，如关键业务数据、部分财务数据等，泄露可能对公司业务产生较大影响。3.三级数据：一般数据，如公开信息、一般性业务数据等，泄露风险相对较低。三、数据收集与获取（一）收集原则1.明确收集目的，确保收集的数据与业务需求相关。2.遵循合法、正当、必要的原则，不得过度收集数据。（二）收集流程1.业务部门提出数据收集需求，说明收集目的、范围、方式等。2.数据管理部门对需求进行审核，评估其合法性和必要性。3.审核通过后，业务部门按照规定的方式收集数据，并确保数据来源合法。（三）获取外部数据1.与数据提供方签订数据使用协议，明确双方权利义务。2.对获取的数据进行合法性审查，确保数据来源合规。3.按照协议约定使用数据，不得超出授权范围。四、数据存储与保管（一）存储方式1.根据数据类型和安全要求，选择合适的存储方式，如本地存储、云端存储等。2.对于一级数据，应采用加密存储等安全措施。（二）存储环境1.确保存储环境的安全性，具备防火、防潮、防盗等设施。2.定期对存储设备进行维护和检查，确保数据存储的可靠性。（三）数据备份1.制定数据备份策略，定期对重要数据进行备份。2.备份数据应存储在不同的物理位置，以防止数据丢失。（四）访问控制1.建立数据访问权限管理制度，根据员工工作职责和数据级别分配相应的访问权限。2.对数据访问进行审计，记录访问时间、人员、操作等信息。五、数据使用与共享（一）使用原则1.数据使用应遵循合法、合规、正当的原则，不得用于非法目的。2.确保数据使用过程中的安全性，防止数据泄露。（二）内部使用1.公司内部各部门在业务范围内使用数据，应按照规定的流程进行申请和审批。2.不得擅自扩大数据使用范围或用于其他无关业务。（三）对外共享1.对外共享数据必须经过严格的审批流程，明确共享目的、范围、对象等。2.与外部共享数据时，应签订数据共享协议，明确双方权利义务和数据安全责任。3.对共享的数据进行脱敏处理，确保数据安全。六、数据安全管理（一）安全制度1.建立健全数据安全管理制度，明确数据安全管理职责和流程。2.定期对数据安全制度进行评估和更新，确保其有效性。（二）安全技术措施1.采用先进的数据安全技术，如防火墙、入侵检测、加密技术等，保障数据安全。2.对数据系统进行安全漏洞扫描和修复，及时发现和处理安全隐患。（三）人员安全管理1.加强员工数据安全培训，提高员工数据安全意识。2.与员工签订保密协议，明确员工在数据安全方面的责任和义务。（四）应急处置1.制定数据安全应急预案，明确应急处置流程和责任分工。2.定期对应急预案进行演练，确保在数据安全事件发生时能够及时、有效地进行处置。七、数据质量保障（一）质量标准1.制定数据质量标准，明确数据的准确性、完整性、一致性等要求。2.定期对数据质量进行评估，确保数据质量符合标准。（二）数据清洗与校验1.对收集到的数据进行清洗和校验，去除重复、错误数据。2.建立数据质量监控机制，及时发现和纠正数据质量问题。（三）数据质量管理责任明确各部门在数据质量管理中的责任，对数据质量问题进行追溯和问责。八、数据审计与监督（一）审计机制1.建立数据审计制度，定期对数据管理活动进行审计。2.审计内容包括数据收集、存储、使用、共享等环节的合规性和安全性。（二）监督检查1.数据管理部门定期对公司数据管理情况进行自查，发现问题及时整改。2.接受监管机构和相关部门的监督检查，积极配合提供有关数据管理的资料和信息。九、违规处理与责任追究（一）违规行为界定明确违反本办法的数据管理违规行为，如数据泄露、非法使用数据等。（二）处理措施1.对于违规行为，视情节轻重给予警告、罚款、解除劳动合同等处理。2.涉及违法犯罪的，依法移