2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

单选题（共500题）1、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（）A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值【答案】C3、（2017年真题）可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B4、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】A6、股权投资基金的合格投资者若为单位，则其净资产不低于（）万元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C7、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（）。A.销售收入x市销率倍数B.退出时的股权价值/目标回报倍数C.退出时的股权价值/（1+目标收益率）D.退出时的股权价值/目标回报率【答案】B8、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（）这部分工作由券商协同企业完成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、（2018年真题）关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（）A.保密信息的内容B.保密地域C.违约责任D.保密期限【答案】B10、2016年8月1日，基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司500万股；2019年7月25日，A公司正式提交发行申请材料；2020年6月6日，A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在（）A.2个月内减持不超过5万股B.2个月内减持不超过30万股C.3个月内减持不超过30万股D.3个月内减持不超过5万股【答案】A11、目前，企业所得税的税率为（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】C12、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】D13、股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（）名高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B14、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（）A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构C.会计师事务所应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】C15、合格投资者是指（）的单位和个人。A.达到规定资产规模或者收入水平B.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额D.以上都对【答案】D16、投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。在（）之后直到（）之前都属于投资后管理的期间。A.投资交割；项目退出B.资金募集；项目退出C.增值服务；跟踪监测D.投资交割；项目开始【答案】A17、（）是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。A.瀑布式的收益分配体系B.门槛收益率C.业绩报酬D.追赶机制【答案】C18、（2018年真题）股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】B19、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A20、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C21、(2017年)（）正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.强制管理【答案】C22、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业公开发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A23、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A24、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D25、风险控制一般包括风险识别、（）以及风险应对三个步骤。A.风险预测B.风险准备C.风险评估D.风险测量【答案】C26、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】B27、股权投资基金监管的目标是（）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】C28、有限合伙型股权投资基金中，关于收益分配的说法，错误的是（）。A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人D.有限合伙型股权投资基金与公司型股权投资基金收益分配存在差别【答案】A29、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（）。A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等【答案】B30、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C31、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A.相对估值法、折现现金流法B.清算价值法、折现现金流法C.相对估值法、成本法D.清算价值法、成本法【答案】A32、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。A.自由现金流B.可比较的企业的估值C.股权红利D.资产净值【答案】B33、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任B.基金的有限合伙人不参与投资决策C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.基金是独立法人主体【答案】D35、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记【答案】D36、不属于公司必备条款的是（）A.基本情况B.股东出资C.入股退股及转让D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D37、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银保监会【答案】B38、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】B39、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券【答案】C40、关于政府引导基金，表述错误的是（）A.政府引导基金对创业投资基金的投资方向有一定的引导作用B.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资C.政府引导基金通常发起设立创业投资基金，吸引社会资本D.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债券融资【答案】B41、（2018年真题）关于股权投资基金,说法正确的是（）A.主要投资于上市公司股票B.通常具有低风险,高预期收益的特点C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C42、有限责任公司的清算组由（）组成A.股东B.公司高管C.董事会成员D.公司投资者【答案】A43、在我国，公司型基金可采取（）的形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、(2017年)（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B45、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.集合竞价方式和连续竞价方式【答案】D46、（2019年真题）股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A48、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、企业境内上市的形式不包括()A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市【答案】D51、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适时监管原则D.分类监管原则【答案】C52、股权投资基金的项目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D53、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（）。A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于5年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】C54、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】C55、内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指（）。A.防火墙原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】B56、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出资。A.货币B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】B57、财务尽职调查重点关注目标公司（）。A.历史的财务业绩情况B.未来的财务业绩情况C.历史的企业盈利情况D.未来的企业盈利情况【答案】A58、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性【答案】D59、关于内部收益率（IRR）的说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、以下关于基金托管费说法正确的是（）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】B61、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（

）的规定。A.《中外合作经营企业法》B.《关于外国投资者并购境内企业的规定》C.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》D.《政府核准的投资项目目录》【答案】C62、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）。A.某高速公路运营企业B.某早期人工智能企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】A63、我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契约型.有限型C.公司型.有限型.契约型D.公司型.合伙型.契约型【答案】D64、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B65、违反国家规定，有下列（）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的D.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券【答案】B66、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B67、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（）。A.无须中国证监会行政审批B.须经中国证券投资基金业协会审批C.准入限制比较宽松D.向中国证券投资基金业协会登记【答案】B68、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A69、某企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（）A.向全公司的1000名员工发起投资倡议书B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书D.规定投资的员工最少需要投资10万元【答案】C70、以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用B.管理团队C.纳税分析D.发展战略【答案】C71、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）A.合伙协议约定的解散事由出现B.部分合伙人决定解散C.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营D.全体投资项目到期退出【答案】B72、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案【答案】C73、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A74、（）通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性条款B.竞业禁止条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】A75、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。A.评估交易融资结构B.交易C.测算投资回报D.估值【答案】B76、以下关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A77、（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】D78、（2017年真题）信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。A.基金管理人B.基金托管人C.相关中介机构D.人民法院【答案】A79、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C81、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】B82、私募基金管理人应当坚持（）符合专业化经营要求。A.公开原则B.专业化管理原则C.公正原则D.公平原则【答案】B83、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金管理人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金委托人D.中国证券投资基金协会【答案】A85、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D86、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C87、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C88、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D90、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A91、股权投资基金估值的市场法不包括（）。A.乘数法B.有效市场价格法C.净资产法D.近期交易价格法【答案】C92、清算退出的资产分配顺序为（）A.支付清算费用、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务、职工的工资B.支付清算费用、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务、社会保险费用和法定补偿金C.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用、缴纳所欠税款，清偿公司债务【答案】C93、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A94、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B95、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（）。A.基金管理人B.个人或机构投资者C.中国证券投资基金业协会D.被投资方【答案】A96、（2020年真题）关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（）A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小D.设立保护性条款的目的是保护作为小股东的投资者【答案】C97、尽职调查清单的作用不包括（）。A.从股权投资基金角度讲，可以划定尽职调查范围和重点B.从股权投资基金角度讲，能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行C.从股权投资基金角度讲，给目标公司准备与协调的时间，大大提高进场后的工作效率D.从目标公司角度讲，可以使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件【答案】C98、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。A.依法转让其持有的基金份额B.安全保管基金财产C.分享基金财产收益D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B99、法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的（）。A.财务状态的真实性和准确性B.验证企业财务报表真实性C.财务风险以及投资价值D.合法性以及潜在的法律风险【答案】D100、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D101、公司型基金合同的法律形式为（）A.公司章程B.合伙协议C.基金合同D.以上都不是【答案】A102、(2017年)基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】D103、下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品C.基金的募集分为委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议【答案】C104、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】B105、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D106、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】D107、(2017年)投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B108、私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B109、杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】D110、合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.有限合伙人B.高级管理层C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D111、根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。A.先税后分B.先分后税C.先税后证D.先证后税【答案】B112、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D113、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D114、（2017年真题）股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统B.跟踪投资协议条款履行情况C.协助完善公司治理结构D.协助进行后续再融资工作【答案】B115、（2019年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D117、（2021年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是（）。A.大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务B.公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业绩表现的影响，无法提供长期的资金来源C.在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产D.与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金【答案】A118、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内【答案】A119、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B120、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A121、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C122、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超过50人B.公司型基金中股份公司：不超过200人C.合伙型基金：不超过100人D.契约型基金：不超过200人【答案】C123、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A.契约型基金不具有独立的法人地位B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D124、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A125、境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A126、（2017年真题）中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A127、随售权与拖售权的区别（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C128、管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.组织结构应当权责分明、相互制约B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行【答案】B129、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】B130、股份有限责任公司营业执照签发日期为（）。A.公司开业日期B.公司成立日期C.公司股份发售日期D.公司上市日期【答案】B131、通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】A132、（2021年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A133、股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C134、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3B.7C.8D.4【答案】C135、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行保险监督管理委员会【答案】C136、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B137、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】D138、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（）。A.扶持业绩较好的基金B.区别对待C.公平对待D.扶持业绩较差的基金【答案】C139、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A140、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】D141、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会【答案】C142、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B143、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C144、（2017年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C145、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C146、根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C147、（）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A148、在我国的分类体系中，当出现以下（）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。A.投资新三板企业B.仅从事创业投资及相关活动C.不投资在公开市场上市的企业D.名称没有鲜明地体现创业投资的特点【答案】D149、（2019年真题）合格投资者必须具备的要素包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B150、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A151、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】C152、(2017年)下列属于会长办公会行使的职权的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A153、以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用B.管理团队C.纳税分析D.发展战略【答案】C154、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D155、下列关于管理人内部控制的说法正确的是（）。A.内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面B.外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等C.内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益D.为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制，这里的风险是指外部风险【答案】C156、以下哪项不是协议转让采取成交方式。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】D157、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A158、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A159、下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】C160、使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是()。A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】A161、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】A162、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C163、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】D164、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A165、（2020年真题）下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】D166、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A167、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C168、终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D169、中国（）统一行使股权投资基金监管职责。A.人民银行B.银保监会C.证监会D.基金业协会【答案】C170、(2017年)下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A171、（2017年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B172、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（）申请上市?A.中小企业板B.工商局C.证券交易所D.创业板【答案】C173、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的2/3以上通过D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过【答案】A174、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D175、下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（）。A.公司名称和住所B.基金的申购、赎回与转让C.基金份额持有人大会及日常机构D.基金的基本情况【答案】A176、（2017年真题）下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中，正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C177、私募股权基金的组织形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A178、内部收益率体现了（）。A.投资人现金的回收情况B.投资人的账面回报水平C.投资资金的时间价值D.投资资金的流通速度【答案】C179、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】A180、（2021年真题）股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C181、（2017年真题）下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A182、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议【答案】D183、假设股权投资基金按照12%的折现率计算基金净现值为2亿元,按照15%的折现率计算，基金净现值为1亿元。按照18%的折现率计算基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近（）A.13%B.10%C.16%D.19%【答案】C184、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D185、下列关于基金估值原则的说法，错误的是（）A.基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程B.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值C.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值【答案】D186、"股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D187、信息披露义务人应当在（）结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.每日B.每月C.每季D.每年【答案】D188、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D189、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】B190、有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】D191、下列关于股权投资基金的收益，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D192、股权投资基金对被投资企业提供的各项增值服务中，属于企业再融资增值服务的是（）。A.帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券B.为被投资企业引入供应商和战略合作伙伴带来支持C.为被投资企业提升产品质量降低运营成本提供建议D.为被投资企业提供专业咨询【答案】A193、信托（契约）型基金合同主要包括（）A.总则B.合同正文C.附则D.以上都是【答案】D194、股权投资基金监管的特征不包括()。A.监管权限具有法定性B.监管活动具有强制性C.监管主体具有法定性D.监管活动具有联系性【答案】D195、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C196、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C197、拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，基金业协会将不予办理登记。A.1B.2C.3D.4【答案】C198、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（）人，且应当有（）个以上发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。A.100；2；半数B.150；3；半数C.200；2；半数D.250；3；半数【答案】C199、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B200、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生【答案】D201、政府监管对（）具有重大意义。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B202、下列不属于出具法律意见书的原则的是（）。A.独立、客观、公正B.勤勉尽责C.自私偏袒D.恪尽职守【答案】C203、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D204、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A.出资人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服务机构，管理者【答案】C205、关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（）。A.根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利，增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企业股东（大）会、董事会和监事会【答案】B206、（2017年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】D207、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B208、（2019年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B209、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（）。A.承诺本金不受损失B.宣传预期业绩C.宣称本机构业绩最佳D.向特定对象推介【答案】D210、私人股权包括（）。A.企业债B.公司债C.可转债D.私募债【答案】C211、股权投资基金的基金份额流动性（）。A.较好B.一般C.较差D.以上都不是【答案】C212、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D213、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A214、（2016年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D215、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府引导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D216、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D217、(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A218、（2018年真题）关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】C219、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】B220、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】C221、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。A.基金管理人B.投资方C.投资决策委员会D.目标公司【答案】B222、下列价值等式不正确的是（）。A.企业价值=股权价值+净债务B.企业价值+现金=股权价值+净债务C.企业价值+现金=股权价值+债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值【答案】B223、某企业2015年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年净利润为500万，估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5，用市盈率法计算该公司价值（）万元。A.1500B.3000C.2400D.1200【答案】A224、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金信息披露管理办法》C.《证券投资基金法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】B225、（2020年真题）基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A226、关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（）A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股C.如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约D.竞价交易的规则约定，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅（一个交易日价格相对上一个交易日收市价格）均不超过20%【答案】C227、下列说法不正确是（）。A.创业投资基金从项目来源，初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排，投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息，限制企业家不当利用其信息优势的目的；B.创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配；C.创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性；D.创业投资基金所进行的股权投资必须被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资；【答案】D228、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3B.7C.8D.4【答案】C229、不属于可申请基金销售业务资格的主体是()A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D230、下列不属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。A.全体合伙人决定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投资项目到期退出D.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的【答案】B231、中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。A.罚款B.警告C.发布警示书D.没收违法所得【答案】C232、股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】A233、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（）。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】B234、某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金目标收益率为50%，则公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D235、对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（）A.网点建设B.新市场进入C.业绩指标D.销售增长额【答案】C236、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B237、（2017年真题）股权投资基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D238、（2019年真题）某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A239、基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券投资基金业协会【答案】D240、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】D241、初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一，其核心是（）。A.详尽调查B.对拟投资项目进行价值判断C.投资风险评估D.项目开发与筛选【答案】B242、对创业投资基金实施（）监管。A.差异化B.专业化C.统一D.集中【答案】A243、（2020年真题）股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D244、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D245、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B246、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是()。A.募集阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B247、某股权投资基金到期拟进行清算，基金存续期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。根据以上材料，回答以下题目。A.3000万元B.4000万元C.0D.1800万元【答案】A248、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。A.EBITDAx(EV/EBITDA倍数）B.BEBITx(EV/EBIT倍数）C.股权价值+净利润D.股权价值+净资产【答案】A249、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700万元和400万元B.2100万元和0C.2080万元和20万元D.2000万元和100万元【答案】B250、常见的竞业禁止主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D251、公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A.投资运作方式B.应列明托管具体事项C.投资决策程序D.投资风险防范【答案】B252、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B253、（2018年真题）仅就尽职调查本身而