金融咨询服务协议模板(七篇)

金融咨询服务协议模板

甲方:_____乙方:_____

法定代表人:法定代表人:

地址:_____地址:_____

电话:_____电话:_____

邮箱:邮箱:传真：

_____传真:_____

甲方因事宜，为维护自身的合法权益,特聘请乙方提供专项法律服

务,并代为办理该项工作中的有关法律事务。现依据我国《合同法》、

《律师法》等相关法律法规,经双方协商一致签定本合同，以资各方诚

信履行。

第一条甲方委托乙方提供如下法律服务：

第二条乙方的义务

1.乙方委派执业律师为甲方办理合同第一条所列服务事项；

2.乙方律师应当勤勉、尽责,尽最大努力维护甲方的合法权益；

3.乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后及时完成服务，并应

甲方要求通报工作进展情况;

4、乙方律师在本合同期内，对涉及甲方的对抗性案件，不得担任与

甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人；

5.乙方律师对其获知的甲方个人隐私、商业秘密负有保密义务。

第三条甲方的义务

1.甲方应当真实、完整、及时地向乙方提供与本次委托事项有关

的各种情况、文件、资料；

2.甲方应当为乙方律师办理服务事项提出明确、合法合理的要求；

3.甲方应当按时、足额向乙方支付约定的律师费；

4、甲方指定电话：为乙方的联系人，负责转达甲方的指示和要求，

提供文件和资料等，甲方更换联系人应当通知乙方律师；

第四条律师费用及支付方式

根据《北京市律师服务收费管理实施办法（试行）》之规定，经双

方协商同意采用计件收费口按比例收费口方式，甲方在签定本合同日内

应向乙方支付律师费元人民币。

第五条工作费用

乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担:

1.相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的费用；

2、市外发生的差旅费、食宿费，翻译费、复印费、长途通讯费等；

3.乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。

第六条违约责任

乙方无正当理由不提供第一条规定的法律服务或者违反本合同规

定的义务，甲方有权依据法律规定追究乙方的相应责任。

乙方不得无故解除本合同。甲方的委托事项违法、利用律师提供

的服务从事违法活动、甲方故意隐瞒与案件有关的重要事实、甲方无

正当理由拖欠律师费等情况除外。

甲方不支付律师费、工作费用，或者非因乙方律师过错要求变更、

终止合同的，乙方已收取的律师费不予退还，且乙方有权要求甲方支付

未付的律师费、未报销的工作费用，甲方还须按照逾期金额的20%向乙

方支付违约金。

第七条情势变更

乙方律师在办理委托事项的过程中，如发现案件的实际情况与本合

同签订前甲方提供的信息以及材料不符，由此造成乙方律师的工作量增

加，甲乙双方应当另行协商增加律师费。

第八条争议的解决

甲乙双方如因本合同发生争议，应先行友好协商;如协商不成，任何

一方均有权向

北京市朝阳区人民法院起诉。

第九条合同的生效本合同一式两份，甲乙双方各执一份，由甲乙双

方代表签字（或加盖公章）之日起生效，至委托事项完结为止。

第十条通知和送达

甲乙双方因履行本合同而相互发出或者提供的所有通知、文件、

资料，均以首页所列明的地址、传真送达，一方如果迁址或者变更电话，

应当书面通知对方。

第十一条补充条款

甲方:乙方:北京

市时代九和律师事务所签约代表:签

约代表:

签约日期:签约日期:

金融咨询服务协议模板（二）

律非诉字第号委托方（甲方）：公司

受托方（乙方）：律师事务所甲方因_____公司改制事项，委

托乙方律师提供法律服务。经双方协议,订立下列条款，共同遵照执行：

一、乙方接受甲方之委托，指派许、李_____律师为甲方提供

法律服务。

二、乙方律师根据甲方要求，认真负责地完成甲方委托事项，并向

甲方作书面或口头汇报结果。

三、甲方必须如实向乙方律师叙述委托事项背景情况并提供乙方

律师所需的各方面材料;如甲方叙述或提供材料有捏造事实、弄虚作假,

乙方有权终止合同，所收费用不予退还。

四、根据有关规定，经甲、乙双方协商按下列规定收取交纳费用:

1.甲方向乙方预交律师费万元，甲方应在本合同签订之日起—日

内将上述费用支付给乙方,逾期则乙方有权中止合同；

2.元律师费中的万元系律师从事非诉讼调查（如果必要）、

代表职工或企业与有关部门谈判（如果有）、向相关当事人发送律师

函（如果必要）的固定代理费用。

3.元律师费中的万元系预收费用，凡律师在提供法律服务工作

中产生的差旅费、住宿费、文印打字费、通讯费、餐饮费，凭发票在

万元中进行支付;凡在提供非诉讼法律服务过程中发生了必要的诉

讼（如果有），双方协商另立合同，代理费再从万元剩余余额中支

付。

五、如甲方无故终止履行委托合同，律师费不予退回;如乙方无故

终止履行合同，律师费全部退还甲方。

六、一方要求变更合同内容，须经对方同意。

七、本合同自签订之日起生效至委托事项完成之日终止。

八、本合同一式二份，双方各执一份。

九、本合同履行地为受托方所在地。

委托方：受托方：

律师事务所年月H

年月0

金融咨询服务协议模板（三）

甲方:

乙方：

时间：

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲、乙双方在自

愿、平等的基础上，就乙方为甲方提供企业培训咨询服务事宜，经协商

一致，乙方接受甲方的委托,为甲方提供企业培训咨询服务,为明确双方

的权利和义务，特签订本协议。

一、服务内容：

乙方为甲方提供管理者领导力提升培训咨询服务，具体内容以双方

签字认可之《镇江鼎胜铝业管理者领导力提升培训项目建议书》（本

合同附件）为准。

二、服务周期：

1.经初步规划在一年一月一日至一年一月一日以内

完成本协议所规定的全部工作。乙方将在项目每一阶段工作正式开始

前编制具体的工作日程计划，并与甲方达成共识。双方项目小组将依照

达成共识的工作计划密切配合，协调工作。

2、一方根据项目的实际进程，认为确需较大幅度（时间计划调整

幅度达2周以上）延长工作计划和项目总体执行周期时,必须在原计划

日程范围内尽早向另一方提出正式的建议，并与另一方达成共识。

三、乙方的义冬和权利：

1.负责组建专门的咨询项目小组,为甲方提供依《镇江鼎胜铝业管

理者领导力提升培训项目建议书》的约定而进行的培训咨询服务。

2.乙方的工作小组在咨询服务过程中，应注重与甲方管理层及项目

协调小组的充分沟通和交流,必须确保在充分调研的基础上,为甲方量

身设计适合甲方实际情况的管理方案。

3.乙方在为甲方提供管理咨询方案的同时，还应提供有计划的实施

辅导,并且在咨询服务的过程中，通过合适的方式,为甲方管理层人员及

相关员工分别提供有针对性的管理培训或辅导。

4.乙方应预先向甲方提供项目每一个阶段的具体工作计划，以方便

甲方有关人员有效配合咨询服务工作的开展。

5.乙方对于甲方提供的一切资料和信息、或者乙方在咨询服务过

程中了解到的有关甲方商业秘密的信息，负有保密的义务，乙方不得因

本项目以外的任何用途,以任何形式或方式、使用或传播这些资料和信

息。

6.乙方为甲方提供的咨询方案草案和正式报告的关键内容以及敏

感信息，在没有得到甲方负责人明确同意之前，不能向外界作任何形式

的披露;凡需要对外披露或提交甲方内部集体讨论的方案内容，必须事先

经过甲方负责人签字同意，并明确规定可披露的对象范围，乙方只能在

此规定范围内征求意见和进行讨论，不得擅自扩大范围。

7、乙方承诺在本项目结束后的一年时间以内，应甲方的要求，可以

就本次咨询方案实施方面的问题,为甲方免费提供累计6个工作日以内

的后续辅导服务，乙方咨询人员因此而发生的差旅费用由甲方承担。

四、甲方的权利和义务:

L负责组织由甲方管理层人员参加的项目协调小组，按照乙方预先

提交、并经双方协商一致的每一阶段的工作计划,配合乙方咨询小组的

工作,并提供必要的工作便利。此项工作便利包括但不限于:现场必要

的办公条件、办公设施、工作午餐、人员联络、活动组织、时间协

调、演示设备、资料提供以及在乙方对甲方所属机构或同行企业进行

调研时、提供内外部协调和相关安排等。

2,负责提供乙方为执行本咨询项目而要求提供的一切信息和资料，

对于其中属于商业秘密的内容，应事先明确提示乙方咨询人员注意保

密。

3.甲方拥有对乙方培训咨询服务过程和方式的建议权，拥有对乙方

提交咨询报告内容的质疑权，对于甲方所提出的建议或质疑，乙方应及

时回应，及时以合适的方式与甲方有关人员充分沟通并达成共识。

4.甲方拥有本项目咨询报告（包括阶段报告和最终报告）的专属

使用权;乙方拥有本项目咨询报告（包括阶段报告和最终报告）的知识

产权;甲方只能在本公司范围内传播和使用本项目咨询报告内容,未经事

先征得乙方的正式书面同意，甲方不得在其他任何场合与范围传播、复

制或使用本项目咨询报告全部或部分内容;自本项目结束之日起三年内,

未经事先征得甲方的正式书面许可，乙方不得以任何方式在本公司以外

公开传播本项目咨询报告的全部或部分内容。

5、甲方不得以乙方咨询方案给本公司经营造成损失或者任何类似

的理由，要求乙方给予任何赔偿或补偿。

五、项目的实施：

1.本项目的实施按照《镇江鼎胜铝业管理者领导力提升培训项目

建议书》的安排分阶段进行；《镇江鼎胜铝业管理者领导力提升培训项

目建议书》所规定的每一阶段工作成果经甲方验收，即表示本阶段工作

结束。

2.在本项目任何一个阶段工作结束时，甲方可以根据本方的判断，做

出是否继续进行下一阶段工作的决定。一旦甲方决定不再继续进行下

一阶段工作，应在乙方尚未正式启动下一阶段工作之前，以书面的方式

正式告知乙方。

3、每一阶段工作正式启动之前，双方应签署《阶段工作启动认定

书》；该阶段工作一旦正式启动，甲方不得再提议中断本阶段工作。

六、培训咨询费用及支付：

项目：镇江鼎胜铝业管理者领导力提升培训项目费用支付

七、违约责任：

1.因任何一方原因致使项目不能如期进行，应取得对方的同意。

2、任何一方若未经对方同意而擅自更改或取消原定的项目，违约

方必须全部承担因违约原因造成的损失，并向另一方支付本次服务费用

的30%作为赔偿金。

/X免责条款：

1.因战争、地震、火灾、雪灾、暴风雨等不可抗力事件，或不可归

责于任何一方的情形，如意外事件,致使一方不能履行本协议约定的全

部或部分义务的，该方不承担责任。但该方应在上述事件发生之日起

一日内通过最快捷的方式书面通知另一方，并出具上述事件发生的证

明文件。

2、如是因一方的故意或过失造成的，则该方不得援引本条约定免

责,应按照本协议第七条的约定承担责任。

九、协议变更和解除

1.因不可抗力致使本协议无法完全履行的，经双方协商一致,可以变

更本协议。

2.本协议签订后，一方严重违约导致本怖议不能继续履行的，或者导

致本协议的目的不能实现的，另一方可依法解除本合同。

3,因不可抗力或遇有法律规定的不可归责于任何一方的其它情形

致使本合同不能继续履行的，或不能实现本合同目的的，任何一方均可

依法解除本合同。

4、解除本协议应当采用书面通知方式,书面通知到达对方时,本协

议即解除。

十、争议解决方式：

本协议在履行中发生的争议，由甲、乙双方协商解决。协商不成的,

任何一方须向乙方所在地人民法院起诉。

十一、其他约定：

1.本协议未尽事宜，由甲、乙双方协商解决或另行签订补充协议。

补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

2、本合同附件《镇江鼎胜铝业管理者领导力提升培训项目建议

书》，为本合同的有效成分。

3.本协议及其附件和补充协议中未约定的事宜，均遵照中华人民共

和国有关法律、法规和政策执行。

4,本协议自双方签字、盖章时生效。

5、本协议正本壹式贰份，甲、乙双方各执壹份，均具有同等效力。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

年月日年月E

金融咨询服务协议模板（四）

立合同书人

（以下简称甲方）

（以下简称乙方）

服务条款

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双

方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分

析意见或建议:

1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意

见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、email）o

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式

（一）会员制短信会员/季，送____个月2.金卡会员/

季，送_____个月3.贵宾会员/季，送_____个月

合同资费共计人民币Y元整，甲方应于签订本合同同时，以现

金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作咨询费用，

若甲方严格按照乙方所

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除

应遵守主管机关发布的相关法律、法规外,并应确定遵守下列事项：

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得

知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同

意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的记券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公

司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或

建议,不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何

第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负

担。

第五条合同有效期

本合同按照执行,有效时间自—年月日起至—

年一月—日止。共计个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应

对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣

除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备

及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣

减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费,并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份,双方各执壹份为凭。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

年月_0年月E

金融咨询服务协议模板（五）

_____置业有限公司（以下简称甲方）

管理研究所（以下简称乙方）

鉴于：

公司经营处于亏损状态，甲方为扭亏转赢，需对公司进行亏损

诊断，并制定相应的经营策略、管理模式，以再造公司竞争力。

乙方拥有提供此项服务所要求的专业技术、人员和经验，并同意提

供该项咨询服务。

现经甲乙双方协商,特就公司的咨询服务及相关事宜,达成如

下合同：

一、甲方委托乙方提供咨询服务的公司为，规模为：

二、甲方的咨询要求如下：

（一）一区域经济、旅游业的现状及发展前景分析;

（二）公司的现状及亏损原因分析；

（三）公司的客源市场及竞争对手分析；

（四）公司扭亏为赢的具体策略；

（五）公司的发展规划（包括短期、中期和长期的经营管理

策略）。

三、咨询服务的具体标准:本次咨询服务合同结束时，乙方必须向

甲方提交包括但不限于下列事项的具体材料：

公司的咨询服务报告书包括：

（1）公司现状、亏损分析及整改方案；

（2）提升竞争力的营销策略、市场定位、市场调研、形象策划、

运营框架等；

（3）公司重新定位的中长期规划等。

四、乙方提供咨询服务的专家姓名、职称、专长及分工:

五、乙方于前向甲方递交咨询成果的框架性意见。

自本合同签订之日起日内结束咨询工作,年月0

前向甲方提供相关报告初稿，必要时甲方可组织相关专家进行论证、评

审,一年一月底前提供报告定稿。

六、在乙方咨询期间，甲方提供如下配合：

（一）应乙方的要求，提供公司经营的相关资料及信息；

（二）为上列咨询人员提供在____工作期间的住宿及工作餐；

（三）为乙方的咨询工作提供必要的工作条件。

七、服务费用及支付

（一）甲方为本次咨询服务业务向乙方支付万元咨询费；

（二）本合同生效之日起三日内，甲方向乙方支付咨询费的

_____%,即万元，乙方提交了符合本合同第三条规定之报告后一

日内支付其余的___%,既万元；

（三）乙方为本次咨询服务所发生的通讯费、交通费和其它费用

支出由乙方自行承担。

八、对乙方人员在履行本咨询合同期间所发生的人身等意外，甲方

不负任何责任，本咨询服务合同不构成甲方与咨询人员间的雇佣关系。

九、乙方提供的咨询报告等材料必须具备专业性、针对性、适用

性和可操作性，乙方对咨询服务的正确和完整性负责。

十、乙方必须对本次咨询相关的全部材料保密，并不得用公开发表

等方式为社会所公知。

十一、本合同一式四份，由甲、乙双方分执。

十二、甲乙双方签字盖章后生效。

年—月—日

金融咨询服务协议模板（六）

委托方（甲方）：

受托方（乙方）：

依据《中华人民共和国合同法》及有关法律、行政法规,遵循平

等、自愿、公平和诚实信用的原则，双方就项目的国家专项扶持资金申

请咨询指导服务进行协商,达成一致意见,签订本合同，并承诺共同遵

守。

第一条合同依据:专项扶持资金的文件以及相关法律、法规及甲方

向乙方出具的“授权委托书”。

第二条立项审批机关：立项审批机关（四川省/达州市/区/县），

项目资金最终审核审批机关（四川省/达州市/区/县）。

第三条服务内容

1.指导并协助甲方完善相关项目资金申请所需资料（涉及相关评

估及资金申请报告等材料,帮助甲方联络具备相关资质的企业进行编

写。）；

2、指导并协助甲方完成项目的行政公关工作，包括政府部门以及

专家评审委员会等行政公关，尽快获得政府相关职能部门的《项目专项

扶持资金申请报告》的向上转报文件及专家评审；

第四条甲方向乙方支付的咨询服务报酬及支付方式

1.本项目咨询服务费总额为¥元（大写:元整）。合同签订后

日内支付¥元（大写:元整）。

备注：此费用仅为咨询指导服务费用，不含资料编写、行政公关及

差旅等支出。

2.咨询服务费支付方式

①合同签定后日内甲方支付Y元（大写:元整）;

②获得国家专项扶持资金后支付Y元（大写:元整）。

第五条甲乙双方的权利和义务

一、甲方的权利和义务：

1•有权向乙方了解相关工作进度情况。

2.有权对甲方工作进展中存在的问题提出修改意见。

3、有义务为乙方提供配合人员及便利条件,并保证无隐瞒行为。

4.有义务按法律、法规的规定向乙方提供项目可行性研究报告、

项目申请报告或单位简介、项目简介等材料，确保所提供资料的真实

性、可靠性和及时性。

5.按合同约定支付咨询服务费。

二、乙方的权利和义务：

1.有权向甲方索取申请国家专项资金相应资料。

2.认真执行有关节能法律、法规,遵循科学的原则，客观公正地履行

职责,遵守职业道德，对所提出评估意见承担责任。

3、对甲方所提供的企业各类资料及资料内容保密,未经许可不得

散布评估内容、评估细节以及与本项目有关的技术经济秘密或其他情

况。

4、发现甲方提供的技术资料、数据或工作条件等不符合评估要求

时，应及时通知甲方更改、更换。

第六条违约责任

1.乙方提示甲方:乙方:

尽最大努力指导并协助甲方完成项目资金申请工作，因甲方项目

或国家政策原因，乙方不保证相关扶持资金一定到位，未能申请成功乙

方不付相关责任。

2、甲、乙双方违反上述合同条款规定则视为违约，造成损失的，应

承担相应责任。若一方变更项目联系人，应当及时以书面形式通知另一

方。未及时通知并鬃响本合同履行或造成损失的,应承担相应的责任。

第七条保密条款

乙方负有对甲方提供的技术资料及生产状况保密的义务，未经甲方

允许，乙方不得以任何方式向其他任何第三方泄露。甲方不得向除法定

主管部门外的第三方泄露O

第八条合同的终止

1.本合同在双方的责任义务履行完毕后自行终止。

2.项目尚未进行到出具《专家评审报告》前，甲方或乙方单方面提

出终止合同，应支付咨询指导费的25%作为对方准备工作的费用。

第九条本合同一式二份，甲方持一份和乙方持一份,具有同等法律

效力。本合同经双方签字盖章后立即生效。

第十条在本合同执行期间,双方所有正式通知均使用书面形式（包

括传真）进行。

第十一条补充条款

本合同可增加《补充合同》或附件，经双方达成共识签字盖章后生

效。未尽事宜双方协商解决。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

一年—月—日—年—月—E

金融咨询服务协议模板（七）

委托方：（以下简称甲方）

法定代表人：

联系地址：

联系电话：

服务方：（以下简称乙方）

法定代表人：

联系地址：

联系电话：

甲方因建设工程项目，企业短期运转困难。为解决企业经营流动资

金需求，特委托乙方向*银行申请企业经营贷款业务中提供财务咨询服

务。乙方接受甲方委托,经协商，双方就下列问题取得一致，协议如下：

第一条贷款的用途、金额、期限、利息及其它约定

1,贷款用途：

甲方应向乙方帙述贷款的真实用途，并应严格遵守国家相关法律规

定及《贷款合同》约定，此贷款用于企业经营运转。

2.贷款金额：

甲方拟贷款总金额人民币X万元（大写：整）

3.贷款期限：

双方经过与银行协商后初步拟定贷款期限为一年期，具体贷款期

限以及贷款额度应以银行审核决定为准。甲方不得以乙方未满足其贷

款期限及额度要求而认定甲方违约，拒付咨询服务费。

4.贷款年息:银行贷款基