风险管理系统需求分析说明书-详细功能需求-其他

文件编号:

风险管理系统V3.1

需求分析说明书

详细功能需求

其他

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批准人

发布日期:

修订页

章节修订前修订后修订

编号修订内容简述修订日期批准人

名称版本号版本号人

目录

1详细功能需求...................................................................................4

变更情况.........................................................................................4

1.1风险管理首页...............................................................................6

1.2配置项管理.................................................................................8

1.2.1配矍参数维护..........................................................................8

1.2.2文件配矍项检查........................................................................9

1.2.3系统健康度检测.......................................................................10

1.2.4系统日志统一记录.....................................................................11

1.2.5登录情况..............................................................................12

1.2.6系统（菜单）使用情况....................................................................12

1.3联动管理..................................................................................13

1.3.1需求陈述..............................................................................13

1.3.2功能概况..............................................................................14

1.3.3功能点i殳计............................................................................14

1.4风险计划..................................................................................26

1.4.1功能概况..............................................................................26

1.4.2功能点，殳计...........................................................................26

1详细功能需求

变更情况

时间及版本号变更内容业务需求描述需求分析描述

如果任务很多的话，由于一q式

只显示了四页，在一站式首页右

下角有更多按钮，点击进去，查询

条件或者页面都无任务批次显示，在一站式首页的更多链接打开页面中，查询列

一站式首页如果任务很多的话无法区分哪个表中增加“任务批次”显示列。

任务批次，因此建议查询条件或

者页面增加和苜页•样的任务批

2015-07-01

次名称显示。

V3.1.002

联动事项的风险应对结果应该是选择后续跟踪

事项时必填，日常管理建议应该是选择日常税

源管理工作建议时必镇，后续跟踪事项应该是

联动管理联动事项的必填项设置需要调整。

选择后续跟踪事项时必填，事项类型增加“模

型相关需求申请”。

一站式首页对于因复核需要重新一站式首页对于因竟核需要重新反馈的任务，

反馈任务不能看复核意见，iff在在页面展现复核意见。在风险等级后面增加复

一站式首页（重

任务反馈功能点进入可以看匆核核意见，当任务有复核意见时，增加复核意见

庆地税）

意见。链接，点击打开查看内容。

一站式首页应对处置任务应显示

税务所、应对人员等必要信息，应

对处置右下角“更多”中，应可筛

2015-09-01选税务所、任务批次等必要信念，

V3.1.003

同时显示应对人员名字，以便复在一站式首页待办任务里，点击更多弹出窗口

一站式首页（重核，否则所长无法在一站式首页的待办任务列表中增加任务批次、主管税务机

庆地税）查看应对人员、无法在应对处置关、应对人员显示列

“更多”中筛选任务批次，区局也

无法在一站式首页查看税务所和

应对人员、无法在应对处置“更多”

中筛选任务批次和税务所，尤其

在科室主办分所联系的情况下，

只能每个任务点进去查看风控报

告和流转明细才能获知以上信念，

极为不便。

区局复核时，各科室下发的任务，

全部混在一起，当“待复核任务”

在一站式首页更多页面中增加“任务批次、主

多了，很难区分该哪个科室曳核。

一站式首页（重管税务机关、应对人员”显示列，增加任务批

复核功能建议能指定到某个人员

庆地税）次和主管税务机关筛选条件。

来具体进行。现行系统只要具备复

核权限的都可以见到.

问题：目前任务处置岗的一站式

首页会显示本部门所有已提交反

馈的任务，和本人处理中的任务，

较为混乱。

建议：一站式首页应只显示登录系

统本人的任务。另外，建议优化页

1.修改”任务总数、处理中、已反馈”的显示

面功能，点击页面中“应对处置”

顺序为“处理中、已反馈、任务总数”

旁边的“任务总数、处理中、匕反

2、应对处置列表默认显示处理中记录，“处理

馈”的任务数，可显示处于相应状

中”数字为有橙色。点击已反馈或任务总数，刷

态的任务。

新当前应对处置记录，显示为橙色。

一站式首页（广建议：一站式首页应只显示登录

2.应对处置列表钛认显示处理中记录，“处理

东国税）系统本人的任务。另外，建议优化

中”数字为有橙色。点击己反馈或任务总数，

页面功能，点击页面中“应对处置”

刷新当前应对处置记录，显示为橙色。

旁边的“任务总数、处理中、已反

2、应对处置列表默认显示处理中记录，''处理

馈”的任务数，可显示处于相应状

中”数字为有橙色。点击已反馈或任务总数，

态的任务。

刷新当前应对处置记录，显示为橙色。

建议：一站式首页应只显示登录系

统本人的任务。另外，建议优化页

面功能，点击页面中“应对处置”

旁边的“任务总数、处理中、已反

馈”的任务数，可显示处于相应状

态的任务。

1.1风险管理首页

功能编号业务需求编号功能简称风险管理首页

风险管理系统首页具有以下功能特性：

1.提供风控工作总体情况查看入口；

功能描述2.提供单用户级别的、支持个性化设置的风控工作台;

3.提供风控待办事项处理入口；

3、提供风控待办事项处理入口；

基本情况砌侬计

频险螂

.一3O融一第O

1口0o飒对机关

£pO后标一览o

1曲

O皿2用潮况Ofits物

o明始任务查询。-技征收项目

@)«friF得殊风险采集1全面风险方案1全近冈

盼嬴1等级酶所盛雌

a还信息接收1统筹市批1任务下发1任务分＜兄-^-<.25

▲嬴任务反S8任务复核

更⑥

界面设计

侬触劝i布【201阵浙江6s期6一批任S】

任务批次反惭［州认巡号+纳猊人名称+完成时限.任务批次名称】

涉B

发布

任翎tt次反fll［第税人识息号+纳税人名称+完曲印8+任务舷:名称】

1/2Q

功能列表

风险管理首页|关联功能|无

输入用户操作人员代码、所属税务机关代码

常用功能：

1.默认初始化内容见体例；根据用户权限展现：

2.支持用户配置；（参考所得税工作台管理）一个板块最多支持配置5个菜单。

待办事项：

1.接入的待办事项范围与主题拼接规则见下方表格。

2.评页默认展现十条（取生成时间最新的前十条”

3、占

处理击更

多,展

现全

部待

任务类型任务描述与主题生成规则操作

办事

项。检

索条

件：生

成时

间（区

间，默

认

空）、

任务

类型

（下

拉框，

默认

全

部）、

主题

（输

入框，

模糊

查询）

序号

描述：任务批次定义后

1任务批次发布规则：任务批次发布［任务批次名称］发布

规则：任务批次发布［任务批次名称］

描述：任务批次中有待调整的任务

2任务批次调整规则：任务批次调整［任务批次名称］调整

规则：任务批次调整［任务批次名称］

描述：任务批次发布后，待审批

3任务批次审批规则：任务批次审批［任务批次名称］审批

规则：任务批次审批［任务批次名称］

描述：有退回、收回动作需要审批时

4任务批次特殊审批规则:任务批次特殊审批［任务批次名称］审批

规则：任务批次特殊审批［任务批次名称］

描述：任务批次审批通过后，待下发

规则：任务批次下发［任务批次名称，接收机关：xxxx］

5任务批次下发下发

规则：任务批次下发［任务批次名称，接收机关：xxxx］

规则：任务批次下发［任务批次名称，接收机关：xxxx］

描述：任务以应对处置的方式下发后，有待分配的任务

6任务分配规则：任务批次分配［任务批次名称］分配

规则：任务批次分配［任务批次名称］

描述：本系统处理的任务和推外部接口且有反馈数据

的任务

规则：任务反馈［纳税人识别号1纳税人名称1完成

7任务反馈反馈

时限1批次名称］

规则：任务反馈［纳税人识别号1纳税人名称1完成

时限1批次名称］

描述：特殊风险信息批次新增后

8特殊风险信息提交规则：特殊风险信息提交［信息批次名称］馄交

规则：特殊风险信息提交［信息批次名称］

描述：特殊风险信息批次新增后

9特殊风险信息审核审核

规则：特殊风险信息审核1■信息批次名称1

规则：特殊风险信息审核［信息批次名称］

描述：特殊风险信息批次新增后

10特殊风险信息审批规则：特殊风险信息审批［信息批次名称］审批

规则：特殊风险信息审批［信息批次名称］

描述：联动事项新增后待发起单位审核的事项

11联动事项发起审核规则：联动事项发起审核［事项名称］审核

规则：联动事项发起审核［事项名称］

描述：联动事项审核后，待接收单与反馈的事项

12联动事项反馈规则：联动事项反馈［事项名称］反馈

规则：联动事项反馈［事项名称］

描述：联动事项反馈后，待接收单位反馈审核的事项

13联动事项反馈审核规则：联动事项反馈审核［事项名称］审核

规则：联动事项反馈审核［事项名称］

输出

异常事件无

测试要点

1.2配置项管理

L2.1配置参数维护

功能编号09业务需求编号功能简称配置参数管理

针对风险管理、应对管理流程开关功能的修改页面，同时针对目前只存放在后台数据表

功能描述中的参数在分析设计上进行整合与归并。

用例图

说明：

查询条件：

参数名称：模糊查询所属系统：风险管理/应对管理

初始化参数：参数名称参数值所属系统属性操作

是/否

参数代码初始化参数

ZBJ1DSJ_VIEW指标坏点数1000风险管理刖麻否保存

界面设计

据显示值（修改

项）

FXDJ_RGGY_KG风险等级人Y风险管理后端是

工干预开关

应对管理

功能列表

模型查询关联功能无

使用场景

输入

1.所属系统可选项：风险管理/应对管理

初始化参数可选项：是/否

2.修改权限

初始化参数为是的参数项不允许修改。

初始化参数为否的参数项允许修改。

处理

1、开发过程中特别注意系统设计层面的整合归并、优化

2、部分参数修改后，需要修改历史数据等操作，为需要修改数据的参数提供触发服务，并

以一定规则明明，在参数修改后，触发该服务，执行相应操作。

3、部分参数修改后，需要修改历史数据等操作，为需要修改数据的参数提供触发服务，并

以一定规则明明，在参数修改后，触发该服务，执行相应操作。

输出

异常事件无

测试要点

1.2.2文件配置项检查

功能编号09业务需求编号功能简称文件配置项检查

针对风险管理、应对管理数据库连接与陇听服务提供页面测试功能与监控功能，提高运维

功能描述便捷性

用例图

说明：

数据库与连接维护

序号数据库数据库名称连接池类型连接池信息是否联通

1daupdb平台管理jdlsdaupPool是

2fxgldb风险管理weblogic否

3

界面设计

监听任务维护

序号监听名称监听间隔（秒）不执行监听时段监听是否开启监听描述

1xxxLoader6006:00-21:00关闭

2

功能列表

模型查询关联功能无

使用场景

输入

处理

输出

异常事件无

测试要点

1.2.3系统健康度检测

功能编号09业务需求编号功能简称文件配置项检查

针对风险管理、应对管理系统必备的代码表、维度表、参数表等内容进行监控，提高运维

功能描述便捷性

用例图

说明：

系统健康度

序号检测项异常情况异常情况描述操作

预期40项，实际39项

正常

1代码表完整性检测

界面设计

预期40项，实际39项

2参数表完整性异常检测

临时文件超过500明需及时清理

3临时文件异常检测

4

功能列表

模型查询关联功能无

使用场景

输入

处理

输出■

异常事件无

测试要点

1.2.4系统日志统一记录

功能编号09业务需求编号功能简称文件配置项检查

引入日志中心组件，单服务器部署时或集群部署时;所有服务器的系统输出的日志（辅助运维排

查问题的日志和错误日志）统一记录到日志中心中，保留一周的数据，便于运维人员获取日志和

功能描述

排查问题。

用例图

说明：

界面设计

功能列表

模型查询关联功能无

使用场景

输入

处理

输出

异常事件无

测试要点

1.2.5登录情况

功能编号09业务需求编号功能简称文件配置项检查

基础平台已实现，数据记录在数据库(pt」og_user)中。

功能描述

系统内增加登陆情况查询页面

用例图

说明：

界而设计

功能列表

模型查询关联功能无

使用场景

输入■

查询条件：登陆账号，人员姓名，所属税务机关，登录时间

界面登录人员姓名所属税务机关登录时间

展账号

现：

处理

序号

输出

异常事件无

测试要点

L2.6系统(菜单)使用情况

功能编号09|业务需求编号功能简称配置管理

把菜单信息记录到日志中心的操］乍日志中，保留1年内的数据。

功能描述

用例图

说明：

查询条件：时间起止、是否菜单

界面界面名界面地址访问次数

输称

出：

界面设计

序号

功能列表

模型查询关联功能无

使用场景

输入

处理

输出

异常事件无

测试要点

1.3联动管理

变更情况

时间及版本号变更内容

2015-08-18

补充事项反馈和事项跟踪的相关内容

V3.1.002

2015-12-1

新增按任务批次触发新增联动事项的相关内容

V3.1.006

L3.1需求陈述

项目业务需求原文页码

务联动跟踪管理是指风险应对人员在完成或进行处置某一具体风险任务过程98

述中，发现某一纳税人的风险事项，向其他部门或岗位提出日常管理建议或

后续跟踪事项（例如1：提出有关日常税源管理的有关发票管理的建议事项

等），以实现风险应对成果的充分利用以及风险应对与日常管理的有效衔

接。

风险应对人员启动联动跟踪管理工作流，填写《联动跟踪管理信息表》，将

在综合风险应对中发现纳税人的风险事项，向相关的管理部门提出的日常

管理建议或后续管理事项，发送给相应岗位处置，从而实现税源联动管理，

推进稽查、评估、日常管理有效衔接。

务实现风险应对成果的充分利用以及风险应对与H常管理的有效衔接。

标

1.3.2功能概况

功能编号FXGL0508业务需求编号5.8

功能名称联动管理

功能简称联动管理

本模块设置事项创建、事项审核、事项反馈和反馈审核四个节点，完成联动跟踪管理

功能描述整个工作流程。

1.3.3功能点设计

1.3.3.1事项管理

功能界面编号：

界面名称事项管理关联功能无

界面类型・主界面。钻取/链接界面O提示界面。其他界面

展现方式•主显示区域展现。新弹出窗体。新增SHEET贝面展现

功能描述事项管理

1.界面原型

事项列表:

管询枭件.

蝌救人说引£：纳收人名*:

枚根关：•

fiS

39列东

第依人电别号例IA名称歌秋关发砌日冷a

eea氏汕息

利5度

东用HtMt

QMS■贡10条,典5条10■1/I►H

事项新增：

事收信a

事项怵昌：纳唬人议耨号：

辆嫄人名林：坍致入各怀经■电址：

主*唬务人员：琼三主・旧号机关：代州市春工息牧务胃

法定代表人：孚13财势负jt人：王五

联系电话/p>

・6落仃隔3||因

sgsxgtx：•扁或仔・

事项矣n：虏亡仔.

xS毋£俘期寿♦夜'日常校琼管1虹作玳说句幺口1

G归应对结果：

这籽，即喀不】歹、日黛枝JHT修工作H咖幺事

日常曾速雷&：

送区箭罪器不项、日京枝永tl虹作过蟠幺*

后续用底事项：

送籽后线厢亭班、日常稹洌1瞳工作维波之外的二294必埔

制德情报信总：

按任务批次新增事项:

事独信B

340701068055358等（任务批次：内整法及处、方财

♦事项标目:纳税人识别号:

处的任缶）

发起抗美：安整省地方病务局发起人：决策支持省局人员

,事项受ai：平雄部门演向沟遇•发起人骏东电话：

'是否需要皮饺：是•―一时隈:2016-01-14□

网龄应对结果：

a«WSSfiR：

2.业务处理规则

1、当是否需要反馈选择为是时，反馈时限必填

2、反馈时限：默认为填发当日后一个月，可调整

3、风险应对结果：选择后纸跟踪事项、日常税源管理工作建议时必填

4、H常管理建议：选择后绥跟踪事项、日常税源管理工作建议时必填

5、后续跟踪事项：选择后纸跟踪事项、日常税源管理工作建议时必填

6、数据情报信息：选择后续跟踪事项、日常税源管理工作建议之外的类型时必填

7、接收机关：可选范围为全省机关

纳税人识别号：输入识别号，带出纳税人基本信息项

变更日期：201586

联动事项的风险应对结果是选择后续跟踪事项时必填，日常管理建议是选择日常税源管理工作建议

时必填，后续跟踪事项是选择后续跟踪事项时必填，事项类型增加“模型相关需求申请”。

变更日期：2015.12.1

1＞平级部门横向沟通类事项与其他事项类型的区别在于：

2＞需展现任务批次号。如该批次涉及多个纳税人，则展现一个纳税人识别号（如

33010302130213021等）

3＞纳税人基本信息不做关联显示

1＞接收机关调整内容：

2＞接收机关调整为多选。

按任务批次新增事项时，若接攻机关为多个时，也是生成一个事项。在事项审批通过后，按选择的接

收机关数，逐个生成对应的事项记录。一个接收机关对应一个事项记录

事项修改、查看的页面，增加接收机关详情，显示全部接收机关。

3.输入元素说明

序输入元素控件类显示格式默认值必选其他约束

号名称型

1纳税人识输入框文本无否

别号

2纳税人名输入框文本无否

称

3接收机关税务机税务机关名称无否

关树

4.操作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

【查询】按钮可用无无

【重置】按钮可用无无

5.输出元素说明（内容调整）

显示显示格式

排

序

输出元素规模对操作

序

号输出平衡公式链接

名称（字格式齐超出控制

符）

1事项标题

2纳税人识

别号

3是否需要

反馈

4反馈时限

5事项类型

6风险应对

结果

7日常管理

建议

8后续跟踪

事项

9数据情报

信息

10接收机关

11附件

12

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

无

7.界面操作说明

（1）点击“查询”执行查询。

（2）点击“重置”清空过滤条件。

8.业务口径说明

9.测试要点

结果输出结果输出正确性，钻取正确性。

1.3.3.2事项审批

功能界面编号：

界面名称事项审批关联功能无

界面类型・主界面O钻取/链接界面。提示界面。其他界面

展现方式•主显示区域展现O新弹出窗体O新增SHEET页面展现

功能描述事项审批

1.界面原型

第根人设别号，炳根入冬林：

要收仅关x曲

事咬列东

<1^8人设眠纳收人物■依=0左超时日祭作

审售

干畏

■岐

审Q

事原信息

,哧林旭：1M校人识别号：

纳相人名临经，坳i：依州市涉江区同开落

王"牧方人员：第三主♦收为《关：杭州市赤江区收药同

法定代袅人：手四王五

京系电话用芟2hIR份制食隔公司

SSflWfiS；•，送杼工6IW1B：□

串啖餐2J：・

送行启姬MU顶、日常稔再・虹作崖洞约

双的应端结鼻：

送我后伊敏K攻、日京校潇彳吧工作过蚊时幺■

送行后如Min员、日常植薄■理工作通彼时必博

本住竞如

事核结论：•HKe不向意

申嗖意见：

148

2.业务处理规则

I、新增的事项，进入事项审核待办列表。

2、审核结论为：同意、不同意

3、结论为不同意时，审核意见必填。

4、结论为不同意时，审核意见必填。

3.输入元素说明

序输入元素控件类显示格式默认值必选其他约束

号

名称型

1审核结论单选项字符无是

2审核意见输入框文本无否

3

4

4.操作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

【查询】按钮可用无无

【重置】按钮可用无无

5.输出元素说明（内容调整）

显示显示格式

序输出元素规模排操作

对序输出平衡公式链接

'；名称（字格式超出控制

符）齐

1

2

3

4

5

6

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

无______________________

Z界面操作说明

(1)点击“查询”执行查询。

(2)点击“重置”清空过滤条件。

8.业务口径说明

9r测试要点

结果输出结果输出正确性，钻取正确性。

1.3.3.3事项反馈

功能界面编号：

界面名称事项反馈关联功能无

界面类型・主界面。钻取/链接界面。提示界面。其他界面

展现方式•主显示区域展现O新弹出窗体O新增SHEET页面展现

功能描述事项反馈

1.界面原型

查出条件