贸易便利化与企业出口绩效

贸易便利化与企业出口绩效

TradeFacilitationand

Firms'ExportPerformance

涂远芬◎著

贸易是经济増长的重要引擎

贸易便利化意味着更简便、快捷、可靠的

国际贸易程序

贸易便利化旨在加速商品和服务的跨境流通

企业管理出版社

涂远芬

经济学博士，江西财经大学国

际经贸学院教授，主要从事国际贸

易理论与政策研究，先后在《当代

财经》《统计研究》《数量经济技术

经济研究》等期刊发表论文二十

余篇，主持完成国家自然科学基金

两项和多项省部级课题。

贸易便利化与企业出口绩效

涂远芬著



图书在版编目（）数据

CIP

贸易便利化与企业出口绩效涂远芬著北京企业管理出版社

/.—：，2023.12

ISBN978-7-5164-2970-9

贸涂出口贸易影响企业经济研究中国

Ⅰ.①…Ⅱ.①…Ⅲ.①----Ⅳ.①F279.24

中国国家版本馆数据核字第号

CIP（2023）203020

书名：贸易便利化与企业出口绩效



书号：

ISBN978-7-5164-2970-9

作者：涂远芬



责任编辑：陈戈田天



出版发行：企业管理出版社

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http：//emph001@163.com

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版次：年月第版

2023121

印次：年月第次印刷

2023121

开本：

710mm×1000mm1/16

印张：

15.75

字数：千字

196

定价：元

68.00

版权所有翻印必究·印装有误负责调换



前言

PREFACE

当前国际贸易已经步入了后关税时代贸易非效率逐渐成

，“”，“”

为阻碍国际贸易发展的绊脚石和通过贸易便利化简

（LeeKim，2012）。

化贸易程序降低交易成本提高贸易效率已成为国际社会的普遍共识

、、。

年月世界贸易组织关于贸易便利化的谈判正式启动

200410，（WTO）。

年月第九届部长级会议最终达成了贸易便利化协定

201312，WTO《》。

贸易便利化协定是自年成立以来达成的首个多边协定也

《》WTO1995，

是最具历史意义和最具商业价值的多边成果盛斌年月

（，2016）。20172

日贸易便利化协定正式生效年月日中国正式完成

22，《》。201594，

接受贸易便利化协定议定书的国内核准程序成为第个接受议定

《》，16

书的成员那么作为全球第一大货物贸易国中国贸易便利化水平如

。，，

何贸易便利化措施将如何影响中国企业的出口绩效这些都是亟待研

？？

究的问题正确评估中国贸易便利化水平分析贸易便利化对中国企业

。，

出口绩效的影响及机制对大力推动中国乃至世界贸易的健康发展和经

，

济的稳定增长具有重要的理论意义和实践意义

，。

联合国的研究结果显示贸易便利化的潜在节约可以达到亿美元

，4900



贸易便利化将给社会带来很

（UN/CEFACTBPAWGmeetingGeneva，2001）；

大的收益甚至会超过贸易自由化带来的社会效益等

，（Francois，2005）。

本书是国家自然科学基金项目贸易便利化对中国企业出口行为

———

002贸易便利化与企业出口绩效

影响的经验分析项目编号的阶段性成果本书共有章

（：71863013）。7。

第章绪论主要包括研究背景和研究意义文献回顾与述评

1，。、、

研究内容与研究方法以及主要创新点

。

第章中国贸易便利化的测度和发展全球已进入后关税时

2，。“

代贸易便利化已成为世界各国或地区推动贸易发展的主要举措之

”，（）

一首先本章在界定贸易便利化定义的基础上采用经济合作

。，，OECD（

与发展组织的贸易便利化综合指数分析了全球主要经济体贸易便利

），

化发展趋势并对中国国家层面的贸易便利化进行了深度的对比分析

，，

以了解中国贸易便利化水平在全球所处的位置其次借鉴

；，Wilson

方法从法制环境海关效率交通基础设施和电子商

（2003，2005），、、

务应用个方面构建贸易便利化指标体系测算了年我国

4，2001—2012

省域层面本书涉及个省份贸易便利化综合指数再次通过数

（29）；，

据分析和对比研究我国各地区年贸易便利化演变进程和发

2001—2012

展差异最后则为本章小结

；，。

第章贸易便利化对企业出口二元边际的影响贸易过程中的贸

3，。

易成本是影响企业出口二元边际的主要因素等而贸易

（Eaton，2011），

便利化建设旨在降低贸易成本因此贸易便利化将影响企业出口二元

，，

边际首先研究了出口企业所在地贸易便利化即中国省级层面贸易

。，（

便利化建设对企业出口边际的影响其次分析了出口目的地国外

）；，（）

贸易便利化对企业出口二元边际的影响再次将国内和国外贸易便利

；，

化纳入同一框架研究了双向贸易便利化对多产品出口产品范围即扩

，（

展边际的影响最后则为本章小结

）；，。

第章贸易便利化对企业出口技术复杂度的影响企业出口技术

4，。

复杂度既反映了一国商品出口的结构也反映了一国国际分工地位是

，，

衡量出口贸易高质量发展的重要指标之一首先借鉴和

。，Melitz（2003）

前言003

模型理论分析了贸易便利化对企业出口技术复杂度的影

Yeaple（2005），

响其次借鉴了的方法测度了我国企业出口技术复杂

；，Xu（2010），

度再次通过构建包含贸易便利化和企业出口技术复杂度的计量经济

；，

模型检验贸易便利化对企业出口技术复杂度的影响并进行了内生性

，，、

稳健性和异质性分析进一步通过中介效应模型检验贸易便利化影响企

，

业出口技术复杂度的途径最后则为本章小结

；，。

第章贸易便利化对企业出口持续时间的影响贸易关系的持续

5，。

时间从一个新视角研究了贸易的动态行为较长的贸易持续时间可以促

，

进贸易的持续平稳发展首先主要借鉴等的模型

。，Facundo（2016），

理论分析贸易便利化对企业出口持续时间的影响其次采用出口生存

；，

函数估计中国企业出口持续时间并分析了出口持续时间的分布特征再

；

次主要采用模型实证分析贸易便利化对中国企业出口持续时

，Cloglog

间的影响并进行了稳健性内生性和异质性分析进一步通过中介效

，、，

应模型检验贸易便利化对企业出口持续时间的作用机制最后则为本

；，

章小结

。

第章贸易便利化对出口企业成本加成的影响成本加成是衡量

6，。

企业竞争力和盈利能力的重要指标之一首先从理论上分析贸易便利

。，

化影响出口企业成本加成的机制其次构建计量模型检验贸易便利化

；，

对出口企业成本加成的影响并进行了稳健性内生性和异质性分析

，、，

进一步通过中介效应模型检验贸易便利化影响出口企业成本加成的途径

；

最后则为本章小结

，。

第章结论与政策建议归纳全书的主要研究结论并在此基础

7，。，

上提出相应的对策建议

。

目录

CONTENTS

第1章绪论001

11研究背景和研究意义002

.……

12文献回顾与述评006

.…………

13研究内容与研究方法023

.……

14主要创新点028

.………………

第2章中国贸易便利化的测度和发展031

21贸易便利化的内涵032

.………

22中国整体贸易便利化的发展034

.……………

23中国省级层面贸易便利化的测度和发展046

.………………

24本章小结059

.…………………

第3章贸易便利化对企业出口二元边际的影响061

31出口企业所在地贸易便利化对企业出口二元边际的

.

影响062

………

32出口目的地贸易便利化对企业出口二元边际的影响079

.…

33双向贸易便利化与多产品企业出口产品调整094

.…………

002贸易便利化与企业出口绩效

34本章小结111

.…………………

第4章贸易便利化对企业出口技术复杂度的影响113

41贸易便利化对企业出口技术复杂度影响的理论分析114

.…

42企业出口技术复杂度的测算及特征事实123

.………………

43贸易便利化对企业出口技术复杂度影响的实证分析128

.…

44本章小结146

.…………………

第5章贸易便利化对企业出口持续时间的影响149

51贸易便利化对企业出口持续时间影响的理论分析150

.……

52企业出口持续时间的数据处理与特征154

.…

53贸易便利化对企业出口持续时间影响的实证分析163

.……

54本章小结182

.…………………

第6章贸易便利化对出口企业成本加成的影响185

61贸易便利化对出口企业成本加成影响的理论分析186

.……

62计量模型设定与数据说明189

.………………

63实证结果分析192

.……………

64本章小结208

.…………………

第7章结论与政策建议211

71研究结论212

.…………………

72政策建议216

.…………………

73不足之处220

.…………………

参考文献222

001

第1章

CHAPTER1

绪论

本章就本书的总体状况进行说明。第一，基于研究背景阐述研

究的理论意义和实践意义；第二，文献回顾与述评；第三，介绍本

书的研究内容及研究方法；第四，介绍本书的主要创新点。

002贸易便利化与企业出口绩效

1.1研究背景和研究意义

1.1.1研究背景

当前国际贸易已经步入了后关税时代在多边贸易体制的

，“”。

约束下世界范围内包括中国关税水平显著下降大量非关税贸

，（），

易壁垒被削减全球贸易自由化达到了较高水平根据世界银行的世

，。



界综合贸易解决方案数据库

（WorldIntegratedTradeSolution，WITS）

统计全球实际加权平均关税总水平由年成立初期的

，1996WTO

下降至年的进一步利用传统的关税削减措施推

9.90%20203.91%①，

动全球贸易发展的空间已经非常有限与此同时贸易非效率逐渐成为

。，

阻碍国际贸易发展的绊脚石和严重损害了社会

“”（LeeKim，2012），

福利通过贸易便利化简化贸易程序降低交易成本提高贸易效率已

。、、

成为国际社会的普遍共识因此在年月通过了贸易

。，201411WTO《



便利化协定TradeFacilitationAgreement议定书以后口岸效

》（，TFA），

率海关环境规制环境等贸易便利化措施成为推动全球贸易的主要动

、、

力之一

。

根据经济合作与发展组织测算如果严格执行

（OECD，2015），

贸易便利化协定中的所有条款低收入国家中低收入国家和中高

《》，、

收入国家贸易成本将分别降低和到年将

16.5%、17.4%14.6%，2030

令全球出口额外增加推动全球经济额外增长等

2.7%，0.5%。Francois

利用可计算一般均衡模型进行模拟分析表明贸易便利化措施

（2005），

数据来自世界银行的世界综合贸易解决方案数据库

①（WITS）。

第1章绪论003

带来的全球经济增长效应相当于所有经济体取消进口关税的增加效应

的倍研究发现对最不发达的国家而言在部分

3。WTO（2015），，

实施贸易便利化措施的情形下估计出口增长幅度将从上升到

，7%

在全面实施贸易便利化措施情况下出口增长将高达由

18%，，36%。

此可见在全球范围内推进贸易便利化改革对全球经济与贸易发展具

，

有重大意义

。

截至年月日在的个成员中已经有个成员

2023630，WTO164156

核准贸易便利化协定占比为成员执行自由贸易协定

《》，95.1%；WTO

承诺比率为年月日中国正式完成接受贸

（TFA）76.8%①。201594，《

易便利化协定议定书的国内核准程序成为第个接受议定书的成

》，16

员那么作为全球第一大货物贸易国中国贸易便利化水平如何贸

。，，？

易便利化措施将如何影响中国企业的出口绩效这些都是值得探讨的问

？

题因此正确评估中国贸易便利化水平分析贸易便利化对中国企业

。，，

出口绩效的影响及机制对大力推动中国乃至世界贸易的健康发展和经

，

济的稳定增长具有重要的理论意义和实践意义

，。

1.1.2研究意义

理论意义

（1）

以为代表的异质性企业贸易理论是国际贸易领域的

Melitz（2003）

前沿理论与传统的国际贸易理论完全忽视贸易成本不同异质性企业

。，

贸易理论中一个非常重要的概念就是贸易成本由于贸易成本的存在

。，

只有高生产率的企业才能够有足够的利润支付贸易成本从而能够进入

，

国际市场因此贸易成本不仅给国内企业进入国际市场参与全球分工

。，

数据来自的数据库

①WTOTFA。

004贸易便利化与企业出口绩效

带来影响还关系到企业在国际市场上的竞争力与贸易自由化类似

，。，

贸易便利化旨在降低贸易成本但与贸易自由化更多强调削减关税不

，

同贸易便利化主要涉及边境管理通关费用基础设施监管和安

，、、、

全制度等加速商品跨境流动的措施旨在为国际贸易创造一个高效

，

的透明的公平的环境那么不断深化的贸易便利化改革是否也

、、。，

如贸易自由化一样能够提升中国企业出口绩效这是亟待研究的一个

？

问题

。

事实上贸易便利化一直是各国政界学术界和商界关注的焦点

，、，

是国际贸易的谈判热点和发展趋势但目前有关贸易便利化的文献主要

，

从国家层面展开研究从企业微观层面进行相关研究的文献相对较少

，。

随着异质性企业贸易理论的兴起对一国贸易的研究已由宏观视角转向

，

微观视角异质性企业贸易理论已经成为国际贸易研究的主流范式现

，。

有从企业微观层面进行分析的相关文献也只是考察了贸易便利化对企

，

业出口规模的影响鲜有探讨贸易便利化对企业出口技术复杂度企业

，、

出口持续时间和企业出口盈利能力成本加成的相关文献因此测

（）。，

度贸易便利化水平从企业微观层面系统地分析贸易便利化对企业出口

，

绩效的影响在一定程度上能丰富异质性企业贸易理论和贸易便利化的

，

相关成果

。

实践意义

（2）

改革开放多年来我国依靠人口红利对外贸易得到了巨大

40，“”，

成绩目前我国已成为世界第一大出口国但我国对外贸易仍面临着

，，

大而不强的问题出口产品附加值偏低出口盈利能力不强促进贸

“”，，。

易高质量发展是我国对外贸易发展的新课题也是我国经济高质量发展

，

的主要内容之一

。

另外出口贸易是我国经济发展的三驾马车之一在整体经济

，“”，

第1章绪论005

和企业发展中具有举足轻重的地位但近年来贸易保护主义单边主义

。、

有所抬头经济全球化面临前所未有的严峻挑战出口贸易外部环境的

，，

不稳定性不确定性增强和全球经济增速放缓严重制约了我国出口贸易

、

发展进而影响我国经济发展的平稳性和可持续性稳定出口仍然是我

，。

国当前对外贸易政策的主要目标之一

。

为了促进出口稳定增长推动贸易高质量发展年国务院办

，，2015，《

公厅关于促进进出口稳定增长的若干意见明确提出要进一步推动对

》：“

外贸易便利化改善营商环境为外贸企业减负助力促进进出口稳定

，，，

增长培育国际竞争新优势党的十九大明确提出实行高水平的贸

，。”：“

易和投资自由化便利化政策十四五对外贸易高质量发展规划

。”《“”》

继续提出依托高水平对外开放平台推进贸易自由化便利化

：“，。”2023

年月国务院办公厅关于推动外贸稳规模优结构的意见提出了十八

4，《》

条具体意见而提升贸易便利化水平是其中之一可见优化出口

，“”。，

流程中的制度安排提高贸易便利化是实现出口由外部拉动向内部驱

，，

动转变从注重增量向注重提质转变的关键也是新时代助力我国经济

、，

逐渐由追求高速增长转向追求高质量发展的重要驱动力之一那么贸

。，

易便利化将如何影响中国企业出口绩效该问题的回答具有非常重要的

？

实践意义

。

本书拟在科学测度我国贸易便利化特别是我国省级层面贸易便利

（

化水平的基础上从企业出口边际出口技术复杂度出口持续时间

），、、、

出口成本加成个方面研究贸易便利化对我国企业出口绩效的影响

4，，

据此提出的建议有助于我国建设高水平的贸易便利化促进出口可持续

，

发展和高质量发展

。

006贸易便利化与企业出口绩效

1.2文献回顾与述评

1.2.1文献回顾

贸易便利化的测度

（1）

贸易便利化的测度方法大致可分为三种

。

一是计数法即针对贸易便利化行动计划开展的项目进行计数

，“”。

对亚太经合组织提出的贸易便利化行动计划

Woo（2004）（APEC）“I”

进行中期评估时以组织成员开展的贸易便利化单边行动计划中涉

，“”

及海关程序商务流动标准和一致化等众多领域在内的个项目按

、、1407

照悬而未决项目在建项目选择项目和已完成项目类分类计数借

、、4，

以评估成员贸易便利化推进情况该方法简单但不易推广

APEC。，。

二是代理变量法即选取具有代表性的指标作为贸易便利化的代理

，

变量这些指标通常包括通关时间进出口所需的天数物流绩效指数

。、、

和基础设施质量等和和

（LPI）。FelipeKumar（2012）、LeeKim（2012）

以物流绩效指数来衡量贸易便利化杨军等利用世界银

（LPI）。（2015）

行公布的进出口通关时间分析了节约通关时间的贸易便利化对中国经济

的影响汪戎和李波将世界银行营商环境数据库中的出口所需

。（2015）

天数作为贸易便利化的衡量指标研究了贸易便利化对出口产品多样化

，

的影响曹颖琦等采用出口所需天数来衡量贸易便利化张凤

。（2017）。

和孔庆峰借鉴和的做法将出口一个

（2014）DennisShepherd（2011），

标准英尺英尺米集装箱所需要的成本作为贸易变量化的

20（1≈0.3）

代理指标分析了贸易便利化对中国出口结构的影响等

，。Pieterse（2018）

利用基础设施质量来衡量贸易便利化分析了贸易便利化与非洲国家出

，

第1章绪论007

口竞争力的关系代理变量法相对简单可操作性强而且这些代理变

。，，

量基本来自权威机构组织发布的数据如世界银行世界经济论坛

（），、

等具有一定的权威性但这些指标只包含了贸易便利化的一个或几个

，；

方面具有一定的片面性并不能代表贸易便利化的真实水平

，，。

三是综合指标法即通过建立贸易便利化的指标体系构建一个综合

，

指标来反映贸易便利化水平综合指标法按照对指标赋值权重方法的不

。

同又可分为简单平均法层次分析法和主成分分析法

、。

第一简单平均法等首次建立了贸易便利

，。Wilson（2003，2005）

化的指标体系以海关环境港口效率规制环境电子商务为一级指

，、、、

标按照简单平均法将一级指标最后转化为贸易便利化的综合指标随

，。

后国内外学者纷纷借鉴等的方法来测算各国的

，Wilson（2003，2005）

贸易便利化如和和

，IwanowKirpatrick（2007）、HoekmanNicita（2011）、

方晓丽和朱明侠张晓静和李梁等年将

（2013）、（2015）。2011，OECD

贸易便利化措施细分为信息的可获得性上诉程序自动化手续等个

、、11

指标并对每个指标分别赋值将这个指标进行简单平均便得到了一

，，11



国综合的贸易便利化指数简单平均

（TradeFacilitationIndicators，TFIs）。

法的缺点在于没有考虑不同指标对贸易影响的差异等

。Wilson（2003，

研究了贸易便利化对内部贸易的影响结果表明贸易便

2005）APEC，，

利化水平每提高会促进贸易规模提升其中海关环境的贡献率

1%9.9%，

为口岸效率的贡献率为规制环境的贡献率为电

8.6%，55.7%，20.7%，

子商务的贡献率为可见指标之间的贡献率存在差异

15%。，。

第二层次分析法首先对贸易便利化水平指标体系进行

，（AHP）。，

层次结构的建立其次通过每一层次不同项目的两两比较确定每一

；，，

层次每一个项目的权重将各层指标权重相乘最后相加得到贸易便

，；，

利化的综合得分该方法一般需借助软件来实现曾铮和周茜

，yaahp。

008贸易便利化与企业出口绩效

利用层次分析法对一国贸易便利化水平进行了量化并进一步分

（2008），

析了贸易便利化对我国出口贸易的影响朱剑冰和吕静也运用

。（2015）

层次分析法来确定各指标的权重并得出了贸易便利化的综合指数层

，。

次分析法虽然考虑了指标贡献率的差异但在制定对指标赋予权重的准

，

则时一般需请专家打分或者参考前人的研究结果具有一定的主观性

，，。

第三主成分分析法由于贸易便利化指标体系中的各级指标可能

，。

存在多重共线性问题有学者采用统计学中的主成分分析法来解决该问

，

题该方法是将一组可能存在线性相关的变量通过线性变换转成为一组

。

不相关的变量转换后的这组变量被称为