期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷附参考答案详解（突破训练）

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷第一部分单选题(50题)1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。2、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务的时间要求。对于期货公司开展期货投资咨询业务，从相关法规和规范的严谨性角度出发，应当在开展业务事前进行相应的准备和规范操作，这样才能有效控制风险、确保业务合规有序开展，保障投资者的合法权益以及市场的稳定运行。而事中主要强调业务进行过程中的监督和管理，事后则是对业务完成后的总结和评价，对于该业务开展的关键起始点来说，事中与事后并不能体现业务开展前应具备的规范要求。“无须”更是不符合相关规定和业务实际操作要求。所以，期货公司开展期货投资咨询业务应当事前进行，答案选A。"3、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。4、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。5、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。6、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A，“公开、公平、公正”通常是许多市场规则或监管活动所倡导的原则，主要侧重于市场运行的透明度和公正性，但并非是期货投资者保障基金使用的特定原则。选项B，“取之于市场、用之于市场”体现了保障基金的资金来源和使用方向的一种宏观概念，强调保障基金与市场的关联，但它不是关于保障基金使用时遵循的具体原则表述。选项C，“保障投资者合法权益和公平救助”准确地概括了期货投资者保障基金使用过程中的核心要点。保障基金设立的目的就是为了在投资者面临风险损失时，给予一定的补偿，以保障其合法权益；同时实行比例补偿，体现了公平救助的原则，所以该选项正确。选项D，“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对性地体现期货投资者保障基金使用时的关键要求和特征。综上，答案选C。7、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。8、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以该题正确答案是D选项。其他选项A的7个工作日、B的10个工作日、C的15个工作日均不符合相关规定。9、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》的相关规定来分析各选项。《期货交易管理条例》规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。-选项A：证券市场禁止进入者不得从事期货交易，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。-选项B：某民营企业的工作人员不在禁止从事期货交易的范围内，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，该选项正确。-选项C：中国期货业协会的工作人员属于禁止从事期货交易的人员，期货公司不得接受其委托，所以该选项错误。-选项D：某国家机关属于禁止从事期货交易的单位，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司协助办理开户手续的相关业务流程和规定来进行分析。证券公司受期货公司委托协助办理开户手续时，其主要职责是按照规定对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终审核开户和存档的主体应该是最初委托证券公司办理相关事宜的期货公司。选项A，证券公司主要是协助办理相关手续，并非审核开户和存档的主体。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并不负责具体客户开户的审核和存档工作。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保证交易的顺利进行和资金的安全流转，也不参与客户开户的审核和存档。因此，正确答案是D。11、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料主体的相关知识。根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核客户资料的主体。选项B，期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，不承担建立和维护客户统一开户系统以及审核客户资料的职责。选项C，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，不负责相关开户系统的建设和客户资料审核。选项D，中国期货保证金监控中心承担了建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料的重要职责，故答案选D。12、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】这道题正确答案选C。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。而期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负有领导和决策责任，首席风险官需向期货公司董事会负责并报告工作，以确保公司的经营活动符合法律法规和内部风险控制要求。选项A，期货公司股东大会是公司的最高权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如选举董事、审议公司年度财务报告等，首席风险官并非直接向其负责。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，首席风险官与监事会的职责和工作汇报对象不同，不向监事会负责。选项D，中国证券监督管理委员会是监管期货市场的政府机构，对期货公司进行监督管理，但首席风险官是期货公司内部的管理职位，直接对公司内部的决策机构负责，而非直接向中国证券监督管理委员会负责。13、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对金融期货结算业务资格申请作出决定的时间期限。根据相关规定，中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。本题中选项C正确表示了这一期限，而选项A的1个月、选项B的5个月、选项D的2个月均不符合规定时间。所以本题答案选C。14、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。15、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"16、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更业务范围时，国务院期货监督管理机构自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以选项C正确。选项A，15日并非该情形下作出决定的规定时间，故A错误；选项B，1个月也不符合法规规定的时间要求，故B错误；选项D，3个月同样不是此规定的时间，故D错误。综上，本题正确答案选C。17、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》将普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别，其中C1至C5分别对应不同的风险承受等级，C5为最高风险承受能力类别。本题中选项A的C4风险承受能力低于C5；选项C的C3风险承受能力也低于C4和C5；选项D的C7并不在《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》所规定的普通投资者风险承受能力分类范围内。所以本题正确答案是B。"19、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任承担的相关知识。解题的关键在于分析各主体在此次期货交易中的行为以及相关法律规定。选项A王某在2012年7月就已在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，具有相应的风险认知和交易能力。虽然乙期货公司经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，不过王某自身的交易经历足以使其对期货交易风险有一定了解。所以对于2013年8月期货交易亏损的20万元损失，应由王某自行承担，该选项正确。选项B签订期货经纪合同的经办人员，其主要职责是出示期货交易风险说明书等相关程序操作。虽然未让王某签字确认风险说明书存在一定工作瑕疵，但这并不必然导致经办人员要承担王某的交易亏损责任。交易亏损主要是由市场波动和王某自身的交易决策等因素造成的，与经办人员并无直接的因果关系，所以该选项错误。选项C介绍人从期货公司获得介绍费，只是在乙期货公司与王某建立期货经纪合同关系中起到了介绍作用。介绍人的行为与王某的期货交易亏损之间不存在必然联系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作等行为，所以介绍人无需对王某的交易亏损承担责任，该选项错误。选项D乙期货公司虽在经办人员出示风险说明书未让王某签字确认这一环节存在不足，但王某本身有交易经历，对期货交易风险有一定认识和判断能力。交易亏损是期货市场正常的风险结果，不能仅仅因为风险说明书签字程序的瑕疵就判定由乙期货公司承担王某的交易亏损责任，所以该选项错误。综上，答案选A。20、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。21、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关规定来分析甲期货公司强行平仓造成的损失承担主体。题干中，2015年5月王某在甲期货公司开户从事期货交易，后因行情不稳定账户发生亏损，可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，甲期货公司按约定要求王某追加保证金，并将通知送达王某，但王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定对王某未平仓的期货合约强行平仓并造成损失。根据规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。在本题中，王某保证金不足，甲期货公司按约定通知其追加保证金，王某拒绝追加，甲期货公司依法强行平仓，所以强行平仓造成的损失应由王某承担。综上，答案选A。22、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。23、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户是否透支交易的判断标准。选项A，结算准备金最低余额是期货交易所为了防范风险等对会员和客户结算准备金的最低要求，但它并非是判断是否透支交易的标准。选项B，透支额度在期货交易里并不是审查是否透支交易的标准，该说法不符合相关规定。选项C，风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险等情况，并非用于判断透支交易的标准。选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时需要缴纳的保证金与合约价值的比例。在期货交易中，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。若客户的保证金低于按规定比例计算所需缴纳的金额，就可能构成透支交易。所以该选项正确。综上，答案选D。24、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在相关规定中，明确指出期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照规定比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此，本题选B。"25、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以正确答案是B选项。"26、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但并非具体负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，根据相关法律法规和行业规定，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，该选项正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构其主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并不涉及期货从业人员资格的管理工作，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以选项D错误。综上，答案选B。27、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。28、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。29、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。31、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司高管的定义和范围来分析各选项。首先明确期货公司高管是指在期货公司中担任重要管理职务、对公司经营决策和风险管理等方面具有重要影响力的人员。接下来分析各个选项：-选项A：副总经理是期货公司管理层的重要成员之一，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，属于期货公司高管。-选项B：技术部主任主要负责公司技术部门的日常管理和技术相关工作，其工作重点在于技术领域，通常不参与公司整体层面的决策和管理，不属于期货公司高管这一范畴。-选项C：财务负责人掌管着公司的财务管理工作，包括财务决策、财务风险控制等关键方面，对公司的财务状况和经营成果有着重要影响，属于期货公司高管。-选项D：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的合规和风险管理方面发挥着至关重要的作用，属于期货公司高管。综上，不属于期货公司高管的是技术部主任，答案选B。32、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。在本题中，额外需要考虑客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金这一因素，由于客户应追加保证金意味着公司潜在的资金缺口，需要从净资本中扣除。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将各数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。33、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划初始募集期的相关规定。根据相关规定，集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天。所以该题正确答案为C选项。34、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间。逐一分析各选项：-选项A：2006年2月7日并非《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项B：2006年4月15日也不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，该选项错误。-选项C：2008年2月7日同样不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，此选项错误。-选项D：《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行，该选项正确。综上，本题正确答案是D。35、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。逐一分析各选项：-选项A：股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B：监事会是对公司经营管理活动进行监督的机构，不是会员制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，故C选项正确。-选项D：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。36、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"37、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。38、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员及其变动情况的备案时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"39、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D，即中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确指出，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。期货公司属于被监督管理的主体，而非对首席风险官进行监督管理的主体。所以A选项期货公司不符合题意；B选项中国证券监督管理委员会不完整，派出机构也有监督管理职责；C选项中国期货业协会是进行自律管理并非监督管理。综上本题应选D。"40、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查依法对期货保证金安全存管实施监控的机构。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是保障期货保证金的安全，确保保证金的存管符合相关法律法规和监管要求，所以该选项正确。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，包括对辖区内的期货经营机构、市场活动等进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，故该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范和标准，开展行业自律管理，维护会员的合法权益，促进行业的健康发展等，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则，管理会员等，并非对期货保证金安全存管进行监控的机构，因此该选项错误。综上，正确答案是A。41、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部应当具备一定条件，其中明确要求该期货公司未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。之所以设置这样的要求，是为了保证新设立的营业部能够在规范、健康的环境下开展业务，防止因期货公司过往或当前存在的违法违规问题影响新营业部的正常运营以及整个期货市场的稳定秩序。本题中选项A的6个月、选项B的8个月以及选项D的3年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是C。42、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。""43、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则，结合该期货公司现有净资本以及预计负债的实际情况来计算调整后的净资本。已知该期货公司期末报表显示净资本为\(5000\)万元，资产负债表中的“预计负债”为\(200\)万元，但按照企业会计准则规定，期末须确认的预计负债应为\(400\)万元，这意味着该公司少确认了预计负债，少确认的金额为\(400-200=200\)万元。在计算净资本时，需要对资产负债表中的项目进行调整，少确认的预计负债需要从净资本中扣除，以反映公司实际的财务状况和风险水平。所以调整后该公司的期末净资本实际为\(5000-200=4800\)万元。因此，答案选C。44、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中互联网交易的相关规定，逐一分析各选项。选项A：客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷或监管检查等情况下，能够准确追溯和核实交易指令的下达情况，所以该选项表述正确。选项B：期货公司为客户提供互联网委托服务时，对互联网交易风险进行特别提示是其应尽的义务。因为互联网交易存在网络故障、信息安全等多种潜在风险，客户只有充分了解这些风险，才能在交易中做出更合理的决策，所以该选项表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司在传达交易指令前对客户账户资金进行验证，能够避免客户进行超出其账户资金额度的交易，有效防范交易风险和保障交易的正常进行，所以该选项表述正确。选项D：期货公司为客户提供互联网委托服务并非是必须的。期货公司可以根据自身情况、客户需求以及市场环境等多方面因素，选择是否为客户提供互联网委托服务，也可以提供其他交易方式供客户选择，所以该选项表述错误。综上，答案选D。""45、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。46、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】买入套期保值又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。选项A，规避期货价格下跌的风险一般采用卖出套期保值，而非买入套期保值，所以A错误。选项B，买入套期保值的主要目的是规避价格上涨风险，而非单纯为了获得现货价格上涨的收益，故B错误。选项C，当企业担心未来现货价格上涨时，通过在期货市场买入期货合约，若未来现货价格真的上涨，期货市场的盈利可以弥补现货市场成本的增加，从而规避了现货价格上涨的风险，C正确。选项D，买入套期保值与获得期货价格下跌的收益无关，D错误。综上，本题正确答案是C。"47、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报告相关时间规定。根据规定，当期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以答案选B。"48、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时提交单位客户有效身份证明文件的相关规定。选项A，要求提交有效身份证明文件的原件存在诸多不便，如原件可能在单位日常运营中有重要用途，且涉及保管风险等问题，所以一般不会要求提交原件，A选项错误。选项B，扫描件既能够清晰呈现有效身份证明文件的各项信息，满足审核需求，又避免了原件提交可能带来的风险和不便，期货公司按照规定向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交单位客户有效身份证明文件的扫描件是合理的做法，B选项正确。选项C，复印件在清晰度和真实性验证方面较扫描件存在一定局限，可能无法准确反映文件的原始内容和特征，不利于准确审核，C选项错误。选项D，提交原件本身存在问题前面已经阐述，并且结合扫描件已能满足需求，无需再额外提交原件和复印件，D选项错误。综上，本题正确答案是B。49、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。50、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构派出机构批准办理的事项。选项A：期货公司变更公司形式，一般属于较为重大的公司结构调整，通常需要经过更高层级或更全面的审批流程，并非仅由国务院期货监督管理机构派出机构批准，所以该选项不符合要求。选项B：设立境内分支机构，这一事项主要涉及到在境内具体区域的业务拓展和布局，由国务院期货监督管理机构派出机构审批，能更好地结合当地实际情况进行监管和审查，所以设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，该选项正确。选项C：变更业务范围涉及到公司业务领域的调整和改变，会对公司整体运营和市场格局产生一定影响，需要更严格和全面的审批，不是由派出机构单独批准，该选项不正确。选项D：变更注册资本是影响公司资本规模和财务状况的重要事项，需要进行综合评估和严格审批，通常也不是由国务院期货监督管理机构派出机构单独批准，该选项也不正确。综上，正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司发生透支并造成扩大损失的情形下，根据规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。选项A因期货交易所未履行按规定通知追加保证金的义务，对期货公司的损失存在主要过错，所以应承担主要赔偿责任，该选项符合规定。选项B虽然期货交易所存在过错，但并非要承担全部赔偿责任，因为期货公司自身也有保证保证金充足的义务，所以该选项不符合规定。选项C扩大损失为100万元，按照不超过损失百分之八十计算，最多赔偿80万元，但不是必须赔偿80万元，还可以低于这个数额，所以该选项不符合规定。选项D赔偿50万元，在不超过损失100万元的百分之八十（即80万元）的范围内，是符合规定的。综上，本题正确答案为AD。2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有()。

A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》对各选项逐一分析：A选项：期货公司具备专业的金融知识和市场经验，发挥自身专业优势为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，能够帮助客户更好地管理风险，这是期货公司提供风险管理服务的重要内容，该选项表述正确。B选项：为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训，有助于提升客户的风险管理意识和能力，使客户能够更好地应对市场风险，符合期货公司提供风险管理服务的职责，该选项表述正确。C选项：期货公司在提供服务和宣传时，应当遵循诚实信用原则，如实告知客户期货的相关情况。适当夸大期货的风险管理功能属于虚假宣传行为，会误导客户做出不恰当的投资决策，损害客户利益，不符合规定，该选项表述错误。D选项：定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力，能够使期货公司的风险管理服务更加贴合客户需求，提高服务质量和客户满意度，这是提升服务水平的必要举措，该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。3、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：具有完备的期货投资咨询业务管理制度是期货公司申请从事期货投资咨询业务的必要条件之一。完备的业务管理制度有助于规范业务开展，防范风险，保障客户合法权益，所以该选项正确。由于题干所给引用数据中内容未完整呈现全部选项，但从答案可知还有选项B和C也是正确的，虽然未提供具体内容信息，但在实际考试中，按照规定这两个选项也应是符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中关于期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。综上，答案选ABC。4、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。

A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

B.期货市场波动导致的损失

C.投资者因风险控制不力导致的损失

D.投资者因违法违规操作导致的损失

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货投资中投资者自担损失的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A投资品种价值本身发生变化是与该品种的内在属性、市场供需关系、行业发展趋势等多种因素相关的，这些因素的变动会直接影响投资品种的价格。在期货投资中，投资者进行投资决策，就需要承担投资品种价值变化带来的风险。当投资品种价值下降时，投资者就会面临损失，这种损失是投资过程中不可避免的市场风险，应由投资者自行承担，所以选项A正确。选项B期货市场是一个高度波动的市场，受到宏观经济形势、政策法规、国际政治局势、突发公共事件等众多因素的影响。市场波动会导致期货价格上下起伏，投资者的持仓价值也会随之变动。由于期货交易具有高风险性和不确定性，投资者在参与期货市场时就默认接受了市场波动可能带来的损失，因此期货市场波动导致的损失应由投资者自担，选项B正确。选项C风险控制是期货投资中的重要环节，投资者需要根据自身的风险承受能力、投资目标等合理设置止损点、控制仓位等。如果投资者风险控制不力，例如过度持仓、未能及时止损等，就可能在市场不利变动时遭受更大的损失。这种损失是由于投资者自身在风险管理方面的操作失误造成的，属于投资者自身应承担的责任范畴，所以投资者因风险控制不力导致的损失应由其自担，选项C正确。选项D期货市场有一系列严格的法律法规和交易规则，投资者必须遵守这些规定进行合法合规操作。如果投资者违法违规操作，如操纵市场、内幕交易等，不仅违反了市场的公平公正原则，还会扰乱市场秩序。这种行为带来的损失是投资者自身违法违规行为的直接后果，投资者理应对自己的违法行为负责，承担由此导致的损失，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的损失均应由投资者自担，本题答案选ABCD。5、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货业协会自律性管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：协会建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强行业的透明度和监督，使市场参与者能够更好地了解从业人员的资质和信用状况，是协会自律管理的重要内容之一，该选项说法正确。选项B：中国证监会及其派出机构履行监管职责时，协会按照要求及时提供期货从业人员信息和资料，这体现了协会在整个监管体系中的配合作用，有助于监管部门获取准确、及时的信息，更有效地履行监管职能，该选项说法正确。选项C：组织期货从业人员后续职业培训，提高其职业道德和专业素质，能够提升整个期货行业从业人员的业务水平和职业操守，促进行业的健康发展，是协会自律管理职能的体现，该选项说法正确。选项D：中国证监会作为证券期货市场的监管部门，对协会对期货从业人员的自律管理活动进行指导和监督，能够确保协会的自律管理工作符合法律法规和监管要求，保障期货市场的稳定运行，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。6、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。

A.基础结算担保金

B.变动结算担保金

C.风险准备金

D.自有资金

【答案】：AB

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的构成。实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。选项A，基础结算担保金是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额，是结算担保金的组成部分，所以选项A正确。选项B，变动结算担保金是随着结算会员业务量的变化而调整的结算担保金，也是结算担保金的组成部分，所以选项B正确。选项C，风险准备金是指期货交易所从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，以及从其他渠道筹集的资金，用于应对交易所风险的资金，并非结算担保金的范畴，所以选项C错误。选项D，自有资金是指企业为进行生产经营活动所经常持有，可以自行支配使用并毋须偿还的那部分资金，与结算担保金没有关系，所以选项D错误。综上，答案选AB。7、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

A.了解客户

B.分类管理

C.分层管理

D.开发客户

【答案】：AB

【解析】本题主要考查制定相关规定时期货公司客户管理和服务制度的核心内容。为督促期货公司建立健全内控、合规制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定本规定时要求期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。“了解客户”是指期货公司需要充分掌握客户的基本情况、财务状况、投资经验、风险承受能力等信息，以便更好地为客户提供适合其需求的服务和产品，同时也有助于识别和防范潜在的风险，保护投资者的合法权益。“分类管理”则是根据客户的不同特征和需求，将客户进行分类，并针对不同类型的客户采取不同的管理和服务措施，这样可以提高服务的针对性和有效性，更好地满足客户的个性化需求，实现客户的分层服务和精细化管理。而“分层管理”并非该客户管理和服务制度的核心内容；“开发客户”侧重于吸引新客户，并非以保护投资者合法权益、保障金融期货市场平稳运行等为核心目标而强调的制度核心。所以本题答案选AB。8、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断

B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项

C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息

D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货投资咨询业务的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货市场行情复杂多变，充满不确定性。期货公司开展期货投资咨询业务时，虽然应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，但不可以就市场行情做出确定性的判断。因为市场是动态变化的，任何确定性的判断都可能误导客户，使其做出不恰当的投资决策。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询服务合同是明确期货公司与客户之间权利义务关系的重要依据。签订合同并明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项，有助于规范双方行为，保障双方的合法权益。因此，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，选项B正确。选项C：客户作为期货交易的主体，有权自主做出期货交易决策，并独立承担期货交易的后果。期货公司有义务告知客户这一点，同时，客户的投资决策计划信息属于客户的隐私和商业秘密，期货公司不得泄露，以保护客户的合法权益。所以选项C正确。选项D：当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司应遵循公平对待的原则进行处理。这体现了期货公司的公正性和客观性，能够维护市场的公平竞争环境，保障所有客户的合法权益。所以选项D正确。综上，本题正确答案为BCD。9、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构依法履行职责可采取的措施。选项A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监管机构履行职责过程中获取关键证据、查明违法事实的重要手段。只有进入现场，才能第一时间获取与违法事件相关的原始资料和线索，从而准确判断是否存在违法行为以及违法行为的严重程度，所以国务院期货监督管理机构依法有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，该选项正确。选项B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料有助于全面了解被调查对象的财务状况和资产情况。在期货监管中，财产权登记等资料可能反映出资金的流向、资产的转移等重要信息，对于判断是否存在违规操作、内幕交易等违法行为具有重要意义，因此国务院期货监督管理机构可以查阅、复制这些资料，该选项正确。选项C查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户能够清晰掌握资金的动态和使用情况。在期货交易中，保证金账户和银行账户的资金往来往往与交易活动密切相关，通过查询这些账户，可以发现是否存在挪用保证金、违规资金划转等问题，所以国务院期货监督管理机构有权进行查询，该选项正确。选项D对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查是确保期货市场规范运行的重要措施。通过现场检查，可以实地了解这些机构的运营管理情况、内部控制制度执行情况等，及时发现潜在的风险和问题，并督促其进行整改，因此国务院期货监督管理机构可以进行现场检查，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施，本题答案为ABCD。10、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。

A.中国期货业协会

B.全体董事

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：BC

【解析】本题考查期货公司净资本与风险资本准备比例变动时的报告对象。根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向全体董事和公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，该规定未要求期货公司在此种情况下向其提交书面报告，所以A项错误。选项B，全体董事是公司治理结构的重要组成部分，需要了解公司的风险状况等重要信息，期货公司在此情况下向全体董事提交书面报告，有助于董事履行职责、对公司经营进行监督和决策，故B项正确。选项C，公司住所地中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行监管，期货公司净资本与风险资本准备比例的重大变动可能影响公司的风险状况，理应向其报告，以便其及时掌握情况并采取相应监管措施，所以C项正确。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场活动，该规定未提及需要向其提交书面报告，因此D项错误。综上，本题的正确答案是BC。11、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A.收入水平

B.资产规模

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会、自律组织在制定规则时规定投资者准入要求的方面。在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，中国证监会和自律组织需要综合考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从而从多个维度规定投资者准入要求，以保障市场的稳定运行和投资者的合法权益。选项A，收入水平是衡量投资者经济实力和财务稳定性的重要指标之一。较高的收入水平通常意味着投资者有更强的经济承受能力，能够更好地应对投资风险。因此，收入水平可以作为规定投资者准入要求的一个方面。选项B，资产规模反映了投资者的财富积累程度和经济实力。具有较大资产规模的投资者往往在风险承受能力和投资经验方面具有一定优势。所以，资产规模也是规定投资者准入要求时的考虑因素之一。选项C，风险识别能力和风险承担能力是投资者参与投资活动的关键要素。不同的市场、产品或服务具有不同的风险特征，要求投资者具备相应的风险识别和承担能力，以避免因盲目投资而遭受重大损