期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷及参考答案详解【综合题】

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷第一部分单选题(50题)1、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的规定。在期货交易中，对于因实物交割发生纠纷的情况，按照相关规定，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，集中进行交易、结算、交割等一系列活动，以期货交易所住所地作为合同履行地，便于对实物交割纠纷进行处理和相关程序的开展。而期货公司住所地主要是期货公司进行日常经营管理的地方，并非实物交割纠纷确定合同履行地的依据；交仓所在地并非通用的确定合同履行地的标准；客户住所地与实物交割纠纷中合同履行地并无直接关联。所以本题正确答案选B。2、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息是需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并非是期货从业人员信息数据库需要公示和及时更新的关键信息。考试成绩主要反映考生在考试时的表现，对于行业监管和公众了解从业人员情况而言，其重要性不如诚信记录等信息，所以选项A不符合要求。选项B分析从业资格注册信息能够明确从业人员是否具备合法从业的资格，是行业规范管理的基础，必须进行公示和及时更新。诚信记录体现了从业人员在从业过程中的道德和合规情况，对于维护期货市场的公平、公正、透明至关重要，也需要公示并及时更新，故选项B符合题意。选项C分析工作业绩虽然能在一定程度上反映从业人员的工作能力和成效，但它具有主观性和相对性，且不同岗位、不同时期的工作业绩衡量标准难以统一。相比之下，从业资格注册和诚信记录更能体现从业人员的基本从业条件和职业操守，是需要重点公示和更新的信息，所以选项C不正确。选项D分析客户服务情况同样具有较大的主观性和不确定性，且难以进行统一规范的记录和公示。而从业资格注册和诚信记录是客观且对行业监管和市场秩序影响更为关键的信息，应是信息数据库重点公示和更新的内容，所以选项D也不合适。综上，正确答案是B。3、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题可根据不同处分类型的适用场景来分析各选项。选项A：刑事处分刑事处分是指国家审判机关依据刑法的规定，对犯罪分子适用的剥夺其某种权益的强制处分。一般适用于触犯刑法、构成犯罪的行为。期货业协会工作人员不按规定履行职责、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到犯罪的严重程度，不会给予刑事处分，所以选项A错误。选项B：纪律处分纪律处分是对组织内部成员违反组织纪律的行为所给予的处分。期货业协会作为一个行业自律组织，对于其工作人员不按规定履行职责等违反协会纪律的行为，给予纪律处分是合理且常见的做法，所以选项B正确。选项C：民事处分民事处分主要是指在民事法律关系中，一方当事人因违反民事义务而承担的法律后果，通常是向对方当事人承担赔偿损失、返还财产等责任。而题干描述的是协会对其工作人员的处理，并非民事法律关系中的责任承担，所以选项C错误。选项D：行政处分行政处分是国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。期货业协会并非国家行政机关，其工作人员也不属于国家机关公务人员，所以不适用于行政处分，选项D错误。综上，本题答案为B。4、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在期货交易中，当客户保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户强行平仓是其为控制风险而采取的一种常见合规操作手段。强行平仓的目的是为了避免客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身权益，防止穿仓损失的进一步加剧，因此该行为并不违反规定。选项B：题干中并未提及期货公司存在未按规定履行报告义务的相关内容，所以不能认定期货公司在这方面违反规定。选项C：依据期货交易的基本规则和要求，客户进行期货交易时必须保证保证金充足，以确保交易的正常进行和风险的可控性。期货公司有义务监督客户的保证金状况，当客户保证金不足且呈持续状态时，不允许客户继续进行期货交易。而本题中该期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，这显然违反了相关规定，该选项正确。选项D：题干中没有给出期货公司未能及时采取相应措施和未进行相应会计核算的相关描述，因此无法得出该期货公司在这方面存在违规行为的结论。综上，答案选C。5、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。6、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查可以受托为客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构。选项A：全面结算会员期货公司全面结算会员期货公司可以为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中具有重要地位，它不仅要为自身客户的期货交易进行结算，还要承担为非结算会员办理结算的职责，因此该选项符合题意。选项B：交易结算会员期货公司交易结算会员期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。选项C：一般结算会员期货公司在我国期货市场的结算体系中，并没有“一般结算会员期货公司”这一类型，所以该选项错误。选项D：特别结算会员期货公司特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务，不能为客户办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。7、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户整容确设文件

D.电子文档

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司保存客户影像资料的方式。根据规定，期货公司需按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，并以特定方式在公司总部集中统一保存，同时随其他开户材料一并存档备查。选项A，光盘备份虽然是一种数据保存方式，但并非题目所要求的规定方式，所以A选项错误。选项B，打印文件不符合集中统一保存客户影像资料的高效、便捷及规范要求，也不是规定的保存方式，所以B选项错误。选项C，“客户整容确设文件”表述不明，不是保存客户影像资料的合理方式，所以C选项错误。选项D，电子文档具有便于存储、检索和管理的特点，符合集中统一保存的要求，是期货公司按照规定保存客户影像资料的方式，所以D选项正确。综上，本题答案选D。""8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A：降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险，不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，期货公司有责任维持正常的风险管理标准，不能因为交易对象的特殊身份而降低标准，所以该选项正确。选项B：提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用，实际上是提高了风险管理的措施，能够在一定程度上降低期货公司的风险，这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的，而不是禁止的行为，因此该选项错误。选项C：降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为，在正常的市场环境中，期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整，降低手续费收取标准本身并不违反相关规定，故该选项错误。选项D：提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样，是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为，不属于禁止的范畴，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。10、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断是否属于期货公司从业人员的禁止行为。A选项：对客户进行投资分析并提出投资建议，这是期货公司从业人员在其专业范围内为客户提供的正常服务内容，有助于客户更好地了解市场和投资产品，不属于禁止行为。B选项：诱骗客户参与期货交易，这种行为违背了诚实信用原则，损害了客户的利益，干扰了期货市场的正常秩序，是期货公司从业人员明确禁止的行为。C选项：进行虚假宣传会误导投资者，使其做出错误的投资决策，严重影响市场的公平公正，因此是被禁止的。D选项：挪用客户的期货保证金，这侵犯了客户的财产权益，破坏了期货市场的资金安全和稳定，属于违法行为，也是期货公司从业人员禁止的行为。综上，答案选A。11、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。12、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时中国证监会作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关法规规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选D。13、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对协会工作人员违规行为纪律处分主体的规定。题干分析题干描述了协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，存在徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人等行为时，需要明确给予纪律处分的主体。选项分析A选项：期货业协会协会工作人员的行为规范通常由所属协会进行管理和监督。期货业协会对其内部工作人员具有管理和约束的职责，当工作人员出现不按规定履行职责等违规行为时，期货业协会有权依据相关规定给予纪律处分，所以该选项正确。B选项：中国证监会中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，其监管对象和职责侧重于市场整体运行、机构合规等宏观层面，并非针对协会工作人员的纪律处分，故该选项错误。C选项：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等，对于协会工作人员的纪律处分并不在其职责范围内，因此该选项错误。D选项：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，不具备对协会工作人员给予纪律处分的职能，所以该选项错误。综上，答案选A。14、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司与客户对交易结算结果通知相关规定中客户承担损失的比例。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知时，对于客户因继续持仓而造成损失的扩大这一情形，依据相关规定，客户至少承担损失的20%，所以答案选C。"16、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实施监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其派出机构则在辖区内履行相应监管职责，所以该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求等自律管理工作，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项C：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要职责是对证券交易活动进行管理等，并不负责对期货公司及其相关业务进行监督管理，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管和制定相关政策等工作，并非直接对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行具体的监督管理，故该选项错误。综上，正确答案是A。17、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"18、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。19、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"20、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：A

【解析】本题考查申请期货公司首席风险官任职资格需通过何种机构认可的资质测试。根据相关规定，申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它主要负责组织和监督期货交易等工作，并不负责认可期货公司首席风险官任职资格的资质测试，故B项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司首席风险官任职资格的资质测试认可无关，故C项错误。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不承担期货公司首席风险官任职资格资质测试的认可工作，故D项错误。所以本题正确答案是A。21、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"22、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会对期货交易所的管理措施相关知识。选项A，巡视员是国家公务员的一种非领导职务，主要职责并非派驻到期货交易所进行相关工作，所以该选项不符合要求。选项B，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责，对期货交易所相关工作进行监督检查等，该选项正确。选项C，审计员主要负责对单位的财务等进行审计工作，并非中国证监会向期货交易所派驻的常规人员，所以该选项不正确。选项D，营业员一般是商业场所负责销售等工作的人员，与中国证监会派驻到期货交易所的人员类型毫无关联，所以该选项错误。综上，答案选B。23、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如该选项所说不得对外提供，所以选项A表述错误。选项B制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，能够从制度层面规范业务操作，有效避免不同业务之间因利益关系产生冲突，该做法是符合期货公司利益冲突防范要求的，所以选项B表述正确。选项C建立健全信息隔离机制，可防止不同业务之间信息的不当流通和滥用，降低因信息泄露或共享带来的利益冲突风险，是保障期货投资咨询业务独立、公正的重要措施，所以选项C表述正确。选项D保持办公场所和办公设备相对独立，能在物理层面减少不同业务之间的相互干扰和潜在利益冲突，有助于营造独立的业务环境，保证业务的正常开展，所以选项D表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案是A。24、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查测试试卷及答案的统一下发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但测试试卷及答案并非通过中国证监会的系统统一下发，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所的系统统一下发至期货公司会员，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、维护会员的合法权益等，但并不负责统一下发测试试卷及答案，所以C选项错误。选项D，中国登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与测试试卷及答案的统一下发无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。25、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，而客户又没有予以追认的情况下，为了充分保障客户的合法权益，维护市场交易的公平和稳定，应当由期货公司承担赔偿责任，同时非受托人承担连带责任。这是因为期货公司在执行交易指令时具有审查和谨慎操作的义务，其执行非受托人指令存在过错；而非受托人发出指令的行为也是导致客户损失的直接原因之一，所以需要承担连带责任。选项A只提及期货公司承担主要赔偿责任，没有涉及非受托人的责任，不符合规定；选项B将主要赔偿责任归于非受托人，没有明确期货公司的赔偿责任，不合理；选项D按照各自过错大小承担比例责任，不符合法律规定在此种情况下的责任承担方式。因此，本题的正确答案是C。26、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

【解析】本题考查在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员取得从业资格的相关规定。根据相关规定，在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明后，应事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格。选项A，符合上述规定，是正确的做法，所以该选项正确。选项B，从业资格是向中国期货业协会申请而非中国证监会，所以该选项错误。选项C，此类人员申请从业资格需通过所在机构，不能以个人名义申请，所以该选项错误。选项D，既不能以个人名义申请，也不是向中国证监会申请，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。27、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。28、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告，所以本题正确答案是B选项。"29、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了保障期货交易保证金的安全，防止保证金与公司自有资金混淆，避免因公司自有资金的问题影响期货保证金的正常运作和客户资金安全。选项B，非结算会员保证金账户是独立于全面结算会员期货公司期货保证金账户体系内的另一类账户，但题干强调的是与哪种账户和自身期货保证金账户的关系，非结算会员保证金账户并非该问题所指的答案。选项C，个人客户保证金账户包含在全面结算会员期货公司的期货保证金账户体系内，不是与之相互独立、分别管理的对象。选项D，现金账户与全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理独立性并无直接关联，不在规定范围内。综上所述，正确答案是A。30、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。按照相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此正确答案是D选项。"31、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。32、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中对资产管理业务相关制度监督及合规性检查职责的主体。选项A，董事长是公司董事会的领导，其职责主要侧重于公司整体战略规划、重大决策等方面，并不直接负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行以及对合规性进行定期检查等具体工作，所以选项A错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的统筹安排，并非专门针对资产管理业务的合规性监督和检查，所以选项B错误。选项C，主管资管业务的副总经理主要负责资产管理业务的业务开展和管理等方面工作，虽然与资管业务密切相关，但重点并非监督制度执行和合规性检查，所以选项C错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，在期货公司中，首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务，所以选项D正确。综上，本题答案选D。33、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。根据相关规定，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任。A选项“投资者自负”不符合保障投资者权益的原则和相关规定，在有保障基金的情况下，不会让投资者自行承担未足额补偿部分的损失。C选项“交易所补偿”，在题干所描述的这种情形下，并没有规定交易所要对不足部分进行补偿。D选项“期货公司补偿”，题干针对的是保障基金不足补偿的情况，并未要求期货公司对保障基金不足部分进行补偿。综上所述，答案选B。34、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"35、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】该题主要考查对境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定中罚款倍数的记忆。根据相关法律法规规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以正确答案是A选项。"36、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.登记结算公司

D.期货市场监控中心

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规知识，对各选项进行分析判断，从而得出正确答案。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不承担境内特定品种期货交易结算的职能，所以该选项错误。选项B：中国证监会根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的中国证监会作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算，该选项正确。选项C：登记结算公司登记结算公司主要负责证券和期货等金融产品的登记、存管和结算等后台服务工作，但并非是承担境内特定品种期货交易结算职能的中央对手方，所以该选项错误。选项D：期货市场监控中心期货市场监控中心主要是为期货市场提供交易、结算等数据的监测和分析等服务，不承担统一组织境内特定品种期货交易结算的职责，所以该选项错误。综上，正确答案是B。37、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关信息披露的计算表。选项A，净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司在净资本计算表的附注中，需要充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。因为净资本能够反映期货公司的财务实力和风险承受能力，对这些或有负债的披露有助于监管部门和投资者全面了解公司的财务状况和潜在风险，所以该选项正确。选项B，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产也能反映企业的财务状况，但通常不是用于专门披露或有负债相关信息的计算表，故该选项错误。选项C，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。其更侧重于反映企业资产的短期流动性，与或有负债的披露关联不大，因此该选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。它主要关注的是企业的短期债务情况，并非是披露或有负债相关信息的合适计算表，所以该选项错误。综上，答案选A。38、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。39、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。40、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是C。"41、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：维护投资者的合法权益是期货从业人员的重要职责之一。以专业技能，秉持小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心目标就是要保障投资者的合法权益不受侵害，该选项符合从业人员的执业要求，故A选项正确。选项B：投资者的各项要求不一定都是合理合法的，期货从业人员不能不加甄别地去满足投资者的所有要求，对于不合理或不合法的要求应予以拒绝并进行正确引导，所以该选项错误。选项C：“最大限度维护投资者利益”表述不准确，从业人员应维护的是投资者的合法权益，而不是无原则地追求所谓的“最大限度利益”，因为在市场环境中存在各种不确定性和风险，无法保证所谓的“最大限度”利益，故该选项错误。选项D：市场具有不确定性和风险性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大收益。从业人员的职责是按照专业和规范为投资者服务、维护其合法权益，而不是承诺为投资者创造最大收益，所以该选项错误。综上，本题答案选A。""42、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违规监管措施执行主体的了解。选项A，中国证券监督管理委员会虽在金融监管中发挥重要作用，但对于期货从业人员违反规定的情况，并非唯一能采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体，其派出机构也具备相应权限，所以A选项不全面。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构依据相关规定，对于期货从业人员违反办法规定的行为，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合规定要求。选项C，国家外汇管理局主要负责外汇管理工作，对期货从业人员违规行为并无直接采取题干中所述监管措施的职责，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，它并不属于可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体范畴，所以D选项不正确。综上，正确答案是B。43、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】：A

【解析】此题主要考查会员制期货交易所总经理的任免主体相关知识点。在期货市场的管理体系中，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于会员制期货交易所的总经理任免这种涉及期货市场重要管理岗位人事安排的事项，是由中国证监会来实施任免的。而董事会是公司或企业的经营决策机构，其主要职责是对公司的重大事项进行决策等，并不负责会员制期货交易所总经理的任免。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导的职能，不具备任免会员制期货交易所总经理的权力。监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，也不涉及总经理任免事宜。所以，会员制期货交易所的总经理需要由中国证监会任免，答案选A。44、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。45、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可接受哪些主体委托进行期货交易，需依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：证券市场禁止进入者是被限制参与证券及相关交易活动的群体，他们进入市场会带来较大风险且违反相关管理规则。期货市场也有相应的规范和秩序要求，为了维护期货市场的稳定和健康发展，期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项B：某事业单位的工作人员属于普通的个人主体，在符合期货交易相关规定和条件的情况下，其可以参与期货交易，期货公司能够接受其委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C：中国期货业协会的工作人员承担着行业自律管理等重要职责。为了保证其能够公正、客观地履行职责，避免利益冲突和内幕交易等问题，通常他们不能参与期货交易，期货公司也不能接受他们的委托，所以该选项错误。选项D：国家机关主要履行公共管理和服务职能，其资金来源和使用有严格的规定和用途，不能随意参与期货这种具有高风险性的交易活动。期货公司不能接受国家机关的委托为其进行期货交易，因此该选项错误。综上，本题正确答案选B。46、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。"47、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对注册资本的要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，所以本题正确答案是A选项。"48、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。49、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。50、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律规定和公平原则对各选项进行分析判断。选项A分析选项A称如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失。然而，在这种情形下，机构不按指令入市交易的行为本身存在过错，如果不赔偿客户损失，对客户来说是不公平的，客户因机构的过错可能遭受了经济损失，机构理应进行赔偿。所以选项A错误。选项B分析选项B提到若机构未按客户的交易指令入市交易且客户无过错时，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿损失。即便客户没有过错，机构不按指令入市交易的不当行为给客户造成了损失，依据公平和责任原则，机构不能仅返还保证金而不赔偿损失。因此选项B错误。选项C分析选项C表明只要机构没有按客户的交易指令入市交易，就应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。但在某些情况下，若客户自身也存在一定过错，可能会影响责任的承担方式和赔偿范围。所以不能一概而论地要求机构无论何种情况都进行赔偿，此说法过于绝对。故选项C错误。选项D分析选项D指出当机构没有按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。这种表述符合公平和责任原则，在客户无过错的情况下，机构的违规行为导致客户受损，机构有义务返还保证金并赔偿客户由此遭受的损失。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：AD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全存管进行监控，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一行为会涉及到期货保证金的变动情况。为了保障期货保证金的安全以及市场的稳定运行，全面结算会员期货公司应当将此情况在当日结算前向期货保证金安全存管监控机构报告，让其及时掌握相关信息，所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、促进行业交流等自律管理工作。而全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一事项并非主要由中国期货业协会进行监管和负责信息收集，所以不需要向其报告，选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责对证券期货市场进行集中统一监管。虽然全面结算会员期货公司的业务受到中国证监会的总体监管，但对于调整非结算会员结算准备金最低余额这一具体的日常业务操作，并不要求直接向中国证监会报告，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所和组织管理机构，全面结算会员期货公司与非结算会员的交易都在期货交易所的体系内进行。调整非结算会员结算准备金最低余额会影响到交易的结算和风险控制等方面，期货交易所需要及时了解这一情况，以保证期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，因此全面结算会员期货公司应当在当日结算前向期货交易所报告，选项D正确。综上，答案选AD。2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A.自律规则

B.行业规范

C.中国证监会的规定

D.公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案选ABCD，以下是对各选项的具体解析：A选项：自律规则对于期货行业的有序运行起着重要作用。期货公司董事、监事和高级管理人员遵守自律规则，有助于维护行业的良好秩序和市场的稳定，促进行业的健康发展。自律规则通常是由行业自律组织制定，以规范行业内成员的行为，防止不正当竞争和违规操作，所以他们应当遵守自律规则，A选项正确。B选项：行业规范是在长期的行业实践中形成的，反映了行业的特点和要求。遵守行业规范能够确保期货公司的经营活动符合行业的一般标准和惯例，提高行业的整体形象和信誉。期货公司董事、监事和高级管理人员作为行业的重要参与者，有责任带头遵守行业规范，B选项正确。C选项：中国证监会是我国期货市场的监管机构，其制定的规定具有权威性和强制性。这些规定涵盖了期货公司运营的各个方面，包括市场准入、业务操作、风险管理等。期货公司董事、监事和高级管理人员遵守中国证监会的规定，是保证公司合法合规经营的基本要求，也是保障投资者合法权益和市场稳定的需要，C选项正确。D选项：公司章程是公司内部的基本准则，它规定了公司的组织架构、经营管理等重要事项。期货公司董事、监事和高级管理人员作为公司的核心管理团队，必须遵守公司章程，按照章程的规定履行职责，这是保证公司正常运转和实现公司目标的基础，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合要求。3、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】：CD

【解析】本题可依据首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的职责规定来逐一分析选项。选项A：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当出现侵害客户或期货公司合法权益的指令时，向其报告并非首席风险官在此情况下的首要处理方式，所以该选项错误。选项B：首席风险官有维护客户和期货公司合法权益的职责，面对侵害权益的指令主动回避是失职的表现，不能有效履行其职责，所以该选项错误。选项C：首席风险官作为公司风险防控的重要岗位人员，当面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，应当坚决予以拒绝，以保障公司和客户的利益，所以该选项正确。选项D：在某些复杂或情况较为严重的情况下，仅拒绝指令可能不足以解决问题，必要时，首席风险官应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，以便监管部门采取进一步措施，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。4、期货公司董事、监事和高级管理人员（）该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.受到非法或者不当干预

B.不能正常依法履行职责

C.导致或者可能导致期货公司发生违规行为

D.导致或者可能导致期货公司出现风险的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在特定情况下的报告义务。选项A当期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预时，这种干预可能会影响其正常的决策和履职，进而影响期货公司的合规运营和正常发展。为了保障期货公司的合法权益以及市场的正常秩序，该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，所以选项A正确。选项B如果期货公司董事、监事和高级管理人员不能正常依法履行职责，那么期货公司的管理和运营很可能会出现问题，无法按照法律法规的要求进行规范运作，这会给期货公司带来潜在的风险和不利影响。因此，在这种情况下及时向相关派出机构报告是必要的，选项B正确。选项C当期货公司董事、监事和高级管理人员的行为导致或者可能导致期货公司发生违规行为时，及时报告可以让监管机构及时了解情况并采取相应的措施，避免违规行为进一步扩大，维护期货市场的正常秩序和公平公正，所以选项C正确。选项D若期货公司董事、监事和高级管理人员的情况导致或者可能导致期货公司出现风险，及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，有助于监管机构提前介入，采取风险防范和化解措施，防止风险扩散和恶化，保障期货公司的稳健经营和市场的稳定，选项D正确。综上所述，本题的正确答案是ABCD。5、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。

A.证券市场禁人者

B.期货市场禁入者

C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者

D.存在严重不良诚信记录者E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关法律法规及期货市场交易规则，对每个选项进行分析判断。选项A证券市场禁入者是被禁止从事证券市场相关活动的人员。由于金融期货交易与证券市场存在一定关联，且从维护市场秩序和规范交易的角度出发，期货公司会员不能为证券市场禁入者申请开立金融期货交易编码，所以该选项正确。选项B期货市场禁入者是因违反期货市场相关规定而被限制进入期货市场的人员。为保证金融期货市场的正常运行和交易安全，期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立金融期货交易编码，该选项正确。选项C法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则是规范金融期货交易的重要依据，明确禁止从事股指期货交易的主体，期货公司会员自然不能为其申请开立金融期货交易编码，该选项正确。选项D存在严重不良诚信记录者，其信用状况不佳，可能会给金融期货市场带来较大风险。为防范风险，维护市场的公平、公正和稳定，期货公司会员不得为存在严重不良诚信记录者申请开立金融期货交易编码，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。6、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查从事期货经营业务的机构为人员办理从业资格申请需满足的条件。选项A已被本机构聘用是机构为人员办理从业资格申请的基本前提。如果人员未被本机构聘用，就不存在本机构为其办理从业资格申请的情况，所以已被本机构聘用是必要条件，选项A正确。选项B品行端正，具有良好的职业道德是从事期货业务人员应具备的重要素质。期货行业涉及大量的资金交易和市场运作，要求从业人员有良好的道德品质，以维护市场的公平、公正和稳定，保障投资者的合法权益，因此品行端正且具有良好的职业道德是办理从业资格申请的条件之一，选项B正确。选项C若人员最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，说明其在职业行为上存在严重问题，可能不适合继续从事相关业务。为了保证期货行业从业人员的整体质量和诚信度，规定最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格是合理的，选项C正确。选项D相关规定是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是最近2年内，选项D错误。综上，答案选ABC。7、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

A.中国人民银行

B.中国证监会的派出机构

C.中国证监会

D.中国银监会

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司违反投资者适当性制度要求时，采取监管措施的主体。选项A分析中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观层面的金融管理职能。一般不针对期货公司违反投资者适当性制度要求这类具体业务违规行为采取监管措施，所以选项A错误。选项B分析中国证监会的派出机构是中国证监会的下属单位，它们在辖区内对期货公司等金融机构进行日常监管。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会的派出机构可以依据相关法律法规的规定，对其采取监管措施，所以选项B正确。选项C分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。它有权对期货公司的各类违规行为进行监管和查处。因此，对于期货公司违反投资者适当性制度要求的情况，中国证监会依据相关法律法规的规定，有权采取监管措施，所以选项C正确。选项D分析中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业金融机构及其业务活动进行监督管理。期货公司并不在其直接监管范围内，所以选项D错误。综上，答案选BC。8、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.公司章程

C.经营计划

D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

【答案】：ACD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证监会提交的申请材料。选项A申请书是申请设立期货公司的必要材料，它