期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷附参考答案详解（基础题）

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷第一部分单选题(50题)1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。2、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，仅责令限期改正并处罚款，没有涉及到对股东持有期货公司股权的处理，不能从根本上解决虚假出资或抽逃出资可能带来的问题，所以该选项不准确。选项B，通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪且可能逃逸等特定情形下才会采取的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，此措施并非直接和常规的处理方式，所以该选项不符合规定。选项C，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，以促使股东纠正不当行为；并可责令其转让所持期货公司的股权，这样能避免因股东的违规行为对期货公司的稳定运营造成持续影响，该项符合相关规定。选项D，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这主要是对财产权的一种限制，不能直接解决股东出资不实的核心问题，也不是针对该行为的主要处理方式，所以该选项不合适。综上，答案选C。3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理要求。全面结算会员期货公司需要严格管理其期货保证金账户，以保障客户资金的安全和期货交易的正常运行。期货保证金是客户参与期货交易的资金，必须与期货公司自身的资金严格区分。选项A，非结算会员保证金账户同样是用于存放特定会员相关保证金的账户，其与全面结算会员期货公司期货保证金账户是不同主体的保证金账户关系，并非本题所强调的相互独立、分别管理的核心内容。选项B，个人客户保证金账户是全面结算会员期货公司客户保证金账户的一部分，它们都是属于客户保证金的范畴，重点在于与期货公司自有资金区分，而非强调与个人客户保证金账户的关系。选项C，特别结算会员保证金账户也是在期货市场中特定类型会员的保证金账户，与本题全面结算会员期货公司期货保证金账户应独立管理的关键对象不符。选项D，全面结算会员期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等使用的资金，与客户的期货保证金性质完全不同。将期货保证金账户与自有资金账户相互独立、分别管理，能够有效避免期货公司挪用客户保证金，保障客户资金安全，这是期货市场监管的重要要求。所以全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理，本题答案选D。4、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。5、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金不足时，期货公司有权进行强行平仓操作。强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的账户保证金达到规定的水平。A选项，若前者必须小于后者，意味着强行平仓后客户的保证金依然可能不足以满足要求，无法有效控制风险，所以A选项错误。B选项，前者必须大于后者会导致过度平仓，可能给客户造成不必要的损失，也不符合期货交易的合理操作原则，所以B选项错误。D选项，要求两者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场价格是不断波动的，平仓操作也存在一定的时间差和交易成本等因素，所以D选项错误。而C选项，期货公司强行平仓数额应与客户需追加保证金数额基本相当，这样既能使客户的保证金恢复到合理水平，有效控制风险，又能在一定程度上避免对客户造成过大的不必要损失，符合期货交易的实际情况和操作原则。因此，答案选C。6、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请的办理主体。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。在本题情景中，张某通过期货从业人员资格考试并取得合格证明，被某期货公司聘用后，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请，这个申请办理主体就是中国期货业协会。而中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，并非直接办理期货从业人员资格申请的主体；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等功能，不负责资格申请办理；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货从业人员资格申请无关。所以本题答案选B。7、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。8、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为特征来逐一分析选项。选项A：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。其主观方面具有非法占有公共财物的目的。而在本题中，甲擅自动用公司公款的目的是用于个人购买股票，准备赚钱后归还，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成贪污罪，A选项错误。选项B：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。本题中，甲是被国有企业派往非国有期货公司担任经理，属于国家工作人员。甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，进行营利活动，且连续挪用公款达10万元，最终无力归还，符合挪用公款罪的构成要件，所以甲的行为构成挪用公款罪，B选项正确。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而本题中甲是国家工作人员，主体身份不符，所以甲的行为不构成挪用资金罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪主观方面同样是具有非法占有单位财物的目的。由前面分析可知，甲并无非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题答案选B。9、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力不匹配投资者的处理方式。经营机构在向投资者销售产品或提供服务时，有责任确保投资者充分了解相关风险。当确认投资者不属于风险承受能力最低类别，但产品或服务风险高于其承受能力时，需要进行特别的风险提示。选项A，微信提示虽然便捷，但缺乏正式性和规范性，且难以保证信息的完整性和可追溯性，不能有效确保投资者真正理解和重视风险，所以A项不正确。选项B，书面风险提示具有正式性、规范性和可追溯性的特点。以书面形式呈现风险信息，可以详细、准确地说明产品或服务的风险点，投资者可以仔细阅读并留存记录，有助于投资者充分认识风险，同时也能为经营机构提供有效的风险告知证据，符合相关规定和要求，所以B项正确。选项C，电话通知虽然能够及时传达信息，但缺乏书面记录，可能存在信息传达不准确或投资者遗忘的情况，不利于投资者准确把握风险内容和经营机构留存证据，所以C项不正确。选项D，短信告知受字数限制，难以全面、详细地说明产品或服务的风险，无法让投资者深入了解风险情况，不能达到充分告知风险的目的，所以D项不正确。综上，答案选B。10、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非统一办理交易编码申请和注销的机构，所以A选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易结算信息的监控等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过该公司办理，B选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的主体，但本身并不负责统一办理交易编码的申请和注销，而是要通过特定机构来完成，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非办理交易编码申请和注销的具体操作机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。11、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。12、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货交易相关业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这明确了证券公司在介绍业务方面的职责范围。而基于期货经纪合同的责任，是由期货公司直接对客户承担。选项B，证券公司主要承担的是介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不直接承担基于期货经纪合同的责任，该选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行监管职能，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，该选项错误。综上，答案选A。13、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格限制条件中时间规定的记忆。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B选项。14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。所以本题正确答案选A。"15、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金，而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全，防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用，避免挪用客户保证金等风险，必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程，分开核算、分开存放等，这样才能清晰准确地记录和管理两类资产，保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则，若混合管理容易导致资金使用和监管混乱，可能出现挪用客户保证金的情况，所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产，不利于保障客户资金安全，所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险，不能保障客户保证金的安全，所以D选项错误。综上所述，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，本题正确答案选C。16、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权的相关规定来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在公司中，若公司章程无特别约定，股东按照出资比例行使表决权。本题中未提及公司章程有特殊约定，所以应按照甲公司的出资比例来确定其在股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为\(1\)亿元，\(1\)亿\(=10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。根据出资比例公式：出资比例\(=\)股东出资额\(\div\)公司注册资本总额，可得出甲公司的出资比例为\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)。综上，答案选A。17、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。18、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。19、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的理解。选项A，通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，这种行为是不被允许的。证券资金账户主要是用于证券交易相关的资金操作，期货保证金有其专门的管理和存取划转规则，不能通过证券资金账户进行相关操作，故A项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不符合规定。期货保证金的收付需要遵循严格的规范和流程，证券公司不能代期货公司进行此项操作，以保证期货保证金的安全和规范管理，所以B项错误。选项C，代理客户进行期货交易同样违背规定。证券公司在为期货公司提供中间介绍业务时，主要是起到介绍等辅助作用，而不能直接代理客户进行期货交易，客户的期货交易行为应由其自主决定并在期货公司的正规流程下进行，因此C项错误。选项D，证券公司可以为客户提供期货行情信息和交易设施等服务，这是其在中间介绍业务中被允许开展的合理业务内容，所以D项正确。综上，答案选D。20、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司包括首席风险官在内的高级管理人员的任职资格、职责履行以及违规处理等方面进行了详细规定。当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的认定其为不适当人选是合理且符合规定的，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、市场监管等方面，并非针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规定，没有专门针对首席风险官不履职的具体监管措施内容，所以选项C错误。选项D《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标进行规定，目的是监控和管理期货公司的风险状况，与首席风险官不履行职责的监管措施无关，因此选项D错误。综上，答案选A。21、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象。根据相关规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。选项A，当地人民法院主要负责审理各类案件，并不负责接收期货交易所采取紧急措施后的报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，并非期货交易所采取紧急措施后的报告对象，所以B选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但在本题所描述的情形下，报告对象应为国务院期货监督管理机构，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所采取紧急措施后应立即报告该机构，所以D选项正确。综上，答案选D。22、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易应采用的方式。A选项，分散交易不符合期货交易的特点。分散交易意味着交易在不同地点、不同时间以较为零散的方式进行，这会导致信息不透明、交易成本高、市场流动性差等问题，不利于期货市场的有效运行和监管，所以A选项错误。B选项，不公开的集中交易，不公开性会使市场参与者无法充分了解市场信息，难以形成公平、公正、公开的市场环境，容易滋生内幕交易等违法违规行为，不符合期货市场规范发展的要求，所以B选项错误。C选项，公开的集中交易是期货交易的主要方式。公开性保证了市场信息的透明，所有参与者都能获取相同的交易信息，有利于形成公平的价格。集中交易则将众多的买方和卖方集中在一起，提高了市场的流动性，降低了交易成本，便于监管机构进行统一监管，符合期货交易的规律和国务院期货监督管理机构对期货市场的管理要求，所以C选项正确。D选项，混合交易并非期货交易的特定标准方式，它缺乏明确的界定和规范，不利于期货市场的稳定和有序发展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。23、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题干中营业部经理赵某的行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等操作。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以选项A正确。选项B：不按照规定处理客户交易通常是指在客户发出交易指令后，期货公司没有按照相关规定的流程、时间或要求去执行客户的交易指令。而题干中张某一直没有进行交易，不存在赵某不按照规定处理客户交易的情况，所以选项B错误。选项C：收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相关账户中。题干并未提及赵某有收取保证金不入账的行为，所以选项C错误。选项D：不按照规定接受客户委托是指期货公司在接受客户委托时，没有遵循相关的规定和程序。本题中张某未发出交易委托，不存在赵某不按照规定接受客户委托的情形，所以选项D错误。综上，答案是A。24、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。25、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人期货交易的时间规定。《期货交易管理条例》相关规定指出，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日；若案情复杂，限制时间可以延长至30个交易日。选项A中限制时间分别为10个交易日和20个交易日，不符合法规规定，所以A选项错误。选项B中限制时间分别为15个交易日和20个交易日，其中延长时间不符合法规规定，所以B选项错误。选项C中限制时间分别为10个交易日和30个交易日，初始限制时间不符合法规规定，所以C选项错误。选项D的限制时间分别为15个交易日和30个交易日，与法规规定相符，所以本题正确答案是D。26、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当公司遭受重大突发市场风险时，这可能会对公司的经营状况和资金流动性产生严重影响。为了帮助公司应对这种突发状况、维持正常运营，经批准公司是可以暂停缴纳期货投资者保障基金的，所以该选项不符合题意。选项B：不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力事件时，同样会面临经营困境和资金紧张等问题，在此情况下经批准暂停缴纳保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C：若期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险，意味着目前保障基金已经达到了可以有效保障投资者利益的水平，此时经批准期货公司暂停缴纳保障基金，能在保障投资者权益的同时，减轻公司的资金压力，所以该选项不符合题意。选项D：当年发生财务亏损并不属于期货公司经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损是企业经营过程中可能出现的一种常见情况，与保障基金暂停缴纳的特定条件并无直接关联，所以该选项符合题意。综上，答案选D。27、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题可根据建立金融期货投资者适当性制度的目的来逐一分析各选项。选项A：保护投资者合法权益建立金融期货投资者适当性制度，对投资者进行风险评估和分类管理，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，避免投资者因不了解金融期货产品的风险而遭受不必要的损失，从而保护投资者合法权益。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B：保障金融期货市场平稳、规范和健康运行通过实施投资者适当性制度，筛选出符合条件的投资者进入市场，避免不具备风险承受能力和投资经验的投资者盲目参与金融期货交易，减少市场的非理性波动，有助于维护市场秩序，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C：建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度金融期货投资者适当性制度要求对投资者进行全面的了解和评估，包括投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等，在此基础上进行分类管理，为不同类型的投资者提供合适的投资产品和服务，从而建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D：提高股指期货交易量建立金融期货投资者适当性制度主要是从投资者保护和市场稳定的角度出发，注重的是投资者的质量和市场的规范有序，而不是单纯地追求交易量的提高。该制度并非是为了刺激股指期货交易量，反而可能会对一些不适合的投资者参与交易进行限制。所以该选项不是建立金融期货投资者适当性制度的目的。综上，答案选D。28、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的知识掌握。《相关规定》（假设该规定存在相关内容）明确指出，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，应撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，同时处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"29、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。30、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本题考查国有公司、企业工作人员滥用职权造成国有公司、企业破产致使国家利益遭受特别重大损失时的量刑规定。依据相关法律，国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。因此选项B正确。选项A“3-5年”、选项C“5-7年”、选项D“7-10年”的表述均不符合法律规定的该情形量刑区间。综上，本题答案选B。31、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。32、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据相关金融法规对各选项进行逐一分析。选项A证券公司协助开户，并对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务。审查客户开户资料和身份真实性有助于保障证券市场的健康稳定运行，防范欺诈、洗钱等违法违规行为，是符合规定的正常业务操作，因此不会受到处罚。选项B根据相关规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。期货交易具有较高的专业性和风险性，需要专业的期货公司进行操作和管理。证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割，违反了业务经营范围的规定，会受到相应处罚。选项C证券公司一般没有收付、存取或者划转期货保证金的权限，期货保证金的收付、存取和划转通常由期货公司按照规定进行操作。证券公司进行此类操作属于越权行为，会扰乱期货市场的正常秩序，会受到处罚。选项D为客户从事期货交易提供融资或者担保也是不被允许的。期货市场具有较高的杠杆性和风险性，提供融资或担保会进一步放大风险，可能导致客户和证券公司面临巨大损失，同时也违反了金融监管的相关规定，会受到处罚。综上，答案选A。33、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。34、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A：报告中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作。虽然期货从业人员若发现重大违规等情况可能需要向协会报告，但当发现投资者有不诚信行为时，并非直接报告中国期货业协会，故该选项不正确。选项B：报告中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作。期货从业人员发现投资者不诚信行为时，通常不是直接向证监会派出机构报告，所以该选项不符合要求。选项C：报告期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作。发现投资者不诚信行为时，直接报告期货交易所并非最恰当的做法，所以该选项也不正确。选项D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险期货从业人员所在的期货经营机构对投资者的交易活动有直接管理责任。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，有助于经营机构采取相应措施防范信用风险，符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，故该选项正确。综上，答案选D。35、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合期货交易基本规则。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式是多样的，电话是一种常见且被允许的方式。客户可以通过电话向期货公司清晰传达自己的交易意图，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令这一表述是正确的。选项B客户的交易指令明确、全面是非常重要的。只有指令明确全面，期货公司才能准确理解客户的交易需求，从而按照客户的意愿在期货市场进行交易操作，避免因指令模糊而导致交易失误等情况的发生，因此该表述正确。选项C在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户若要参与期货交易，需通过期货公司等会员单位进行，所以“在期货交易所进行期货交易的，应当是客户”这一表述错误。选项D期货公司作为金融服务机构，必须遵守行业规范和职业道德，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是为了保护客户的合法权益，维护期货市场的公平、公正和有序发展，所以该表述正确。综上，答案选C。36、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员持仓强行平仓的条件。在期货交易中，当非结算会员的结算准备金余额小于零，意味着其账户资金不足以维持当前的持仓，出现了资金缺口。并且在未能在约定时间内补足这一资金缺口的情况下，为了控制风险，保障市场的稳定和正常运行，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。而选项A，结算准备金余额大于零说明账户资金充足，不存在需要强行平仓的资金问题；选项C，结算准备金余额等于零虽无剩余资金但也未出现资金缺口，通常不需要强行平仓；选项D，不等于零包含了大于零和小于零的情况，表述不确切，不能准确体现强行平仓的触发条件。所以本题正确答案是B。37、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货保证金安全存管监控机构发现问题后的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并进行每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与秩序。当该机构在监控过程中发现问题时，需要将情况报告给具有监管权力和职责的部门，以便及时采取措施解决问题。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，并不直接承担对保证金安全全面监管和问题处理的核心职责，所以期货保证金安全存管监控机构发现问题一般不向其报告。选项B，期货公司是经营期货业务的金融机构，是保证金的管理和使用主体之一，而不是对保证金安全实施全面监管和接收问题报告的上级监管部门，故不符合要求。选项C，期货保证金存管银行主要负责保证金的存放和资金划转等工作，它并非负责整体监管和处理保证金安全问题的主体，不是报告对象。选项D，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定部门，对期货市场的各个方面包括保证金安全具有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全问题后，立即报告给国务院期货监督管理机构，能够使监管部门及时掌握情况并采取有效的监管措施，保障期货市场的正常运行和投资者的合法权益。因此，本题正确答案为D。38、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货从业人员需服从中国证监会的监督与管理，其对期货行业的监管具有权威性和全面性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等作用，并非对期货从业人员行使监督管理的核心主体。证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，其职能重点在于证券交易方面，与期货从业人员的监督管理并无直接关联。期货公司是经营期货业务的金融机构，虽然期货公司对其员工有一定的内部管理职责，但并非对期货从业人员进行监督管理的主要外部监管主体。综上，期货从业人员应当服从中国证监会的监督与管理，答案选A。39、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司应严格落实的制度。选项A，“交易者适当性”并非期货公司应严格落实的规范制度表述，不符合相关规定要求，所以该选项错误。选项B，“经营者适当性”通常用于描述经营者在商业活动中的合适程度或相关规范，但并非期货公司内控、合规制度要求严格落实的内容，所以该选项错误。选项C，“投资者适当性”制度是金融领域尤其是期货行业的重要制度。期货公司建立健全内控、合规制度时，严格落实投资者适当性制度，能够确保期货公司将合适的产品或服务提供给合适的投资者，有效保护投资者合法权益，同时也有助于期货市场的稳定健康发展，所以该选项正确。选项D，“监管者合理性”与期货公司在自身内控、合规方面需要落实的制度没有直接关联，监管者主要负责对市场和机构进行监管，而非期货公司需要落实的制度内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。40、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""41、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。42、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】：A

【解析】本题可根据法律规定及相关概念对各选项逐一分析。选项A《中华人民共和国刑法》规定，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人的行为。本题中任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，这属于个人行为，应独立承担刑事责任，选项A表述正确。选项B任某挪用客户期货保证金的行为已经构成犯罪。挪用客户期货保证金也属于挪用资金行为的一种，并非如选项中所说挪用本单位资金才构成犯罪，所以该选项错误。选项C单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。而任某挪用保证金是为了个人私利，即让其父亲进行股票交易获利，并非为单位谋取利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪，该选项错误。选项D任某虽然将所挪用的保证金予以返还，但这并不影响其之前挪用资金行为的犯罪性质认定。其挪用资金进行营利活动，已经满足挪用资金罪的构成要件，需要承担刑事责任，只是返还挪用资金这一情节在量刑时可能会予以考虑，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。""43、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。""44、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。分析选项A报告权通常是指相关主体向上级或特定对象汇报情况的权利。监事会和监事主要是对公司经营情况进行监督、了解，并非向他人报告公司经营情况是其核心权利，所以报告权不符合题意。分析选项B知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事的重要职责是监督公司的经营管理活动，而要有效履行这一职责，就必须切实保障他们对公司经营情况的知情权，这样他们才能依据了解到的信息进行监督和提出建议等。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该项正确。分析选项C经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。公司的经营权通常由公司的管理层等负责行使，监事会和监事的职能重点在于监督而非经营，因此经营权不属于监事会和监事应有的对公司经营情况的权利，该项错误。分析选项D决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。公司的重大决策一般由股东会、董事会等进行，监事会和监事主要是对决策的执行情况等进行监督，并不拥有决策权，所以该项错误。综上，答案选B。45、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但建立期货从业人员信息数据库并公示更新从业资格注册、诚信记录等信息并非其职责范畴，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作，重点在于对市场整体的监督和管理，而不是专门建立和维护期货从业人员信息数据库，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强对期货从业人员的管理和监督，规范行业发展，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，与期货从业人员信息管理无关，所以D选项错误。综上，答案选C。46、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。选项A分析交易软件对于期货公司的交易操作至关重要，能满足期货公司交易环节的各种需求。然而，财务软件主要用于公司财务管理方面，如会计核算、财务报表编制等，它并不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。所以选项A错误。选项B分析期货公司的交易软件直接参与期货交易过程，其性能和功能必须能够适应期货市场的高风险性和复杂性，以满足审慎经营和风险管理的要求。结算软件则用于对期货交易的资金和头寸进行清算和结算，与保证金的安全存管监控密切相关，需要严格符合国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定。因此，交易软件和结算软件均应当满足题干所提及的要求，选项B正确。选项C分析结算软件在期货公司的保证金安全存管监控等方面有着重要作用。但杀毒软件主要功能是保护计算机系统免受病毒、恶意软件等侵害，保障系统运行安全，与期货公司审慎经营、风险管理以及保证金安全存管监控规定并无直接关联。所以选项C错误。选项D分析如前面所述，杀毒软件主要负责计算机系统安全防护，财务软件主要用于财务管理，二者都无法直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。47、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查中国期货业协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。中国期货业协会自律监察部门需在规定时间内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议报协会领导决定。根据相关规定，该时间期限为20个工作日，故答案选D。"48、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。49、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。50、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项的定义，逐一分析与题干描述是否相符，从而选出正确答案。选项A：交割交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致，所以选项A正确。选项B：定价定价是指对产品或服务确定价格的过程，主要涉及对价格的设定，并非了结到期未平仓合约的过程，与题干描述不符，所以选项B错误。选项C：签约签约通常是指签订合同的行为，是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程，并非题干中所说的合约到期后的处理过程，所以选项C错误。选项D：结算结算一般是指进行货币收付的行为，在期货交易中，结算主要是对交易盈亏进行核算等，但它没有完整涵盖题干中“标的物所有权的转移”这一关键内容，不能准确概括题干描述的过程，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A选项。第二部分多选题(20题)1、期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。?

A.向公司董事、监事支付报酬

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户交存保证金

D.为客户支付手续费、税款

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货公司保证金划转的相关规定来对各选项进行分析。选项A期货公司向客户收取的保证金是客户进行期货交易的资金保障，有着特定的用途和管理规定，不能随意用于向公司董事、监事支付报酬。这种行为与保证金的用途和性质不符，会损害客户的权益，因此选项A错误。选项B依据客户的要求支付可用资金是合理且合规的操作。客户作为保证金的所有者，有权支配自己账户内的可用资金，期货公司有义务按照客户的要求进行资金划转，以保障客户对资金的合法使用权，所以选项B正确。选项C为客户交存保证金是期货公司的正常业务操作。保证金是客户参与期货交易的必要资金，期货公司需要按照规定为客户交存保证金，以保证客户的交易能够正常进行，因此选项C正确。选项D手续费和税款是客户在期货交易过程中产生的合理费用，期货公司为客户支付这些费用是符合规定和交易流程的。这是为了确保交易的顺利进行以及客户履行相关义务，所以选项D正确。综上，答案选BCD。2、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得()。

A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.利用职务之便牟取私利

D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查首席风险官在履行职务时的禁止行为，依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》来逐一分析各选项。选项A：首席风险官的职责是对期货公司经营管理进行监督，及时发现违法违规行为或者重大风险隐患，若知情不报、拖延报告或者作虚假报告，将严重影响期货公司的正常运营和市场的稳定，无法履行好其监督职责，所以该项属于首席风险官不得为之的行为。选项B：首席风险官的工作重点在于合规监督，如果在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，可能会分散其精力，也容易导致利益冲突，影响其独立、客观地履行对公司合规性的监督职责，因此该项也是禁止行为。选项C：首席风险官应秉持公正、廉洁的原则履行职务，利用职务之便牟取私利违背了职业道德和监管要求，会损害公司、投资者以及市场的利益，所以该行为是不被允许的。选项D：首席风险官需要持续关注公司的运营状况和风险情况，擅离职守、无故不履行职责或者授权他人代为履行职责，会使公司的风险监督环节出现漏洞，无法及时有效地防范和处理风险，不利于期货公司的稳健发展，故该项同样属于禁止行为。综上，ABCD四个选项均为首席风险官在履行职务时不得有的行为，本题答案选ABCD。3、人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得转让该会员资格

B.依法裁定转让该会员资格

C.依法停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

【答案】：AD

【解析】本题主要考查人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后可采取的措施。选项A人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后，依法裁定不得转让该会员资格是合理且常见的措施。这是为了保证保全措施的有效性，防止会员在被保全期间擅自转让会员资格，从而保障相关权益和后续法律程序的顺利进行，所以选项A正确。选项B如果裁定转让该会员资格，这与保全的目的相悖。保全通常是为了维持现状，避免相关权益受到进一步损害或流失，而直接裁定转让会破坏这种保全的稳定性和预期效果，所以选项B错误。选项C人民法院保全会员交易席位并不意味着要停止该会员交易席位的使用。保全主要侧重于限制会员资格的转让等处分行为，而不是直接停止交易席位的使用，所以选项C错误。选项D在执行过程中，若符合相关法律规定和程序要求，依法采取强制措施转让该交易席位是可行的。这是为了实现相关法律裁决的执行，保障债权人等相关方的合法权益，所以选项D正确。综上，本题正确答案为AD。4、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司欺诈客户行为及对应的处罚规定，需要对每个选项进行分析判断。A