期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印附参考答案详解【满分必刷】

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印第一部分单选题(50题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司未能准确确认预计负债的处理规定。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司需按照企业会计准则确认预计负债。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的实际风险状况与资本实力，中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额。这样做是为了让净资本数据更能体现公司真实的风险承受能力，避免因预计负债确认不准确而高估净资本。选项B全额扣减，这种处理方式过于绝对，没有考虑到具体情况，不符合该办法规定；选项C全额加回，会使净资本虚增，不能真实反映公司风险状况；选项D无须进行风险调整，显然无法应对期货公司未能准确确认预计负债这一问题。所以本题正确答案是A。2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题目中刘某的行为，逐一分析判断其是否违反了相应的期货从业人员执业行为准则。选项A，“不得以他人名义参与期货交易”，重点在于参与期货交易时不能冒用他人名义，而题目中刘某的行为是将新开发的客户介绍给乙期货公司，并非以他人名义参与期货交易，所以刘某的行为未违反该准则。选项B，“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，强调的是在宣传过程中不能使用虚假信息欺骗客户，而题干中没有提及刘某存在虚假宣传、诱骗客户的情况，因此刘某也没有违反这一准则。选项C，“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，主要涉及的是给介绍人返还佣金时投资者的知情情况，而本题中刘某的核心行为是私下将客户介绍给其他公司，并非在投资者不知情情况下给介绍人返还佣金，所以该准则也未被违反。选项D，“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这种行为可能会使他在乙期货公司获取利益，与他在甲期货公司的职务产生潜在利益冲突，且题目明确表明是“私下”介绍，说明没有得到甲期货公司的同意，所以刘某违反了这一准则。综上，答案选D。3、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。4、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳比例相关知识。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的一定比例缴纳形成。正确答案是C选项，即15%，考生需准确记忆该知识点，以便在考试中能正确作答此类题目。"5、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实施监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其派出机构则在辖区内履行相应监管职责，所以该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求等自律管理工作，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项C：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要职责是对证券交易活动进行管理等，并不负责对期货公司及其相关业务进行监督管理，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管和制定相关政策等工作，并非直接对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行具体的监督管理，故该选项错误。综上，正确答案是A。6、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员违规举报受理主体的知识。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。当期货从业人员出现违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》的行为时，协会能够依据自身的规则和权限，对举报内容进行调查和处理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以任何人都可以向期货业协会进行举报，该选项正确。选项B：期货公司总部期货公司总部主要负责对本公司内部员工的日常管理、业务运营等工作，虽然它对本公司员工的违规行为有一定的监管和处理权，但并不具备全面受理整个期货行业从业人员违规举报的职能和权限。其监管范围通常局限于本公司内部事务，因此不是专门的举报受理主体，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易活动，其核心职能在于保障交易的公平、公正、公开和有序进行。虽然在交易过程中也会对市场参与者的交易行为进行一定的监管，但对于期货从业人员违反法律法规和行为准则等方面的举报受理，并非其主要职责范畴，该选项错误。选项D：证监会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律法规对证券、期货市场实行集中统一监管。虽然证监会在宏观层面上对整个期货市场进行全面监管，但由于其职能范围广泛，工作重点更侧重于制定政策、宏观调控和对市场机构的整体监管等。对于大量的期货从业人员具体的违规举报，通常会通过行业自律组织等途径来进行初步处理。所以它不是最直接的举报受理主体，该选项错误。综上，本题答案选A。7、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。8、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了能够为客户提供更符合其实际情况的投资咨询服务，有效评估客户的风险承受能力等，需要在开展业务前就对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解。“事前”即事情发生之前，期货公司在开展业务前了解客户情况，有助于合理评估客户需求和风险承受能力，从而提供更精准的咨询服务，符合业务操作的规范和要求，故选项A正确。“事后”是指事情发生之后，在业务开展后再去了解客户这些基本情况，对于业务开展过程中为客户提供有效咨询服务并无帮助，此时可能已经造成了一些不恰当决策的风险，所以选项B错误。“逐步”意味着分阶段、循序渐进，但在开展期货投资咨询业务前就应该全面准确了解客户情况，而不是逐步了解，逐步了解可能导致前期提供的服务缺乏针对性，所以选项C错误。“无需”则明显错误，了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是期货公司开展投资咨询业务的必要环节，只有充分了解客户，才能更好地为客户服务，控制风险，所以选项D错误。综上，本题答案选A。9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金相关管理办法的制定主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。选项B，国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门负责制定期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法。这是因为该工作涉及到金融市场监管和财政资金的管理，需要两个部门协同合作来确保办法的科学性、合理性和有效性，所以该选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作，并非制定相关具体办法的主体。选项D，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是开展期货经纪等业务，没有权力制定期货投资者保障基金的相关管理办法。综上，本题正确答案为B。10、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，逐一分析选项来判断小李的行为是否构成犯罪。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为；泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为；侵犯商业秘密罪是指以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，或者违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，情节严重的行为。在本题中，小李并没有实施主动泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等符合上述罪名构成要件的行为。小李只是邀请好友小王到家中做客，文件被小王无意间看到并非小李主观故意导致，不满足各罪名的构成要件，所以小李的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己进行内幕交易或者明示、暗示他人进行内幕交易。而题干中进行期货交易获利的是小王，小李并没有实施内幕交易的行为，所以小李不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪强调行为人故意泄露内幕信息。小李只是正常邀请小王到家中做客，并没有主动向小王泄露公司期货交易相关的内幕信息，小王是无意间看到文件并偷偷记下交易名称的，并非小李故意为之，因此小李不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪的主体实施了以不正当手段获取、披露、使用等侵犯商业秘密的行为。在本题的情境中，小李没有实施任何侵犯商业秘密的行为，是小王非法获取了相关信息，所以小李不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。依据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题答案选A。"12、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"13、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。16、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。17、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中投资者信息变更的告知对象相关规定。根据规定，当投资者提供的信息发生重要变化，且该变化可能影响其投资者分类时，投资者应当及时告知经营机构。这是因为经营机构直接与投资者进行业务往来，需要根据投资者的最新信息对其风险承受能力和投资适应性进行准确评估，进而为投资者提供合适的投资产品或服务。选项A，证券交易所主要负责组织和监督证券交易等市场相关工作，与投资者的信息更新和分类调整并无直接关联。选项C，国务院监督委员会并非一个准确的表述，在相关金融监管体系中没有该特定机构，且与投资者信息告知这一事项不相关。选项D，证券业协会主要是对证券行业进行自律管理等工作，一般不直接接收投资者信息发生重要变化的告知。综上，答案选B。19、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。20、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。21、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。22、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。23、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来分析各选项。选项A，全面结算会员期货公司规定并非非结算会员查询交易结算报告的依据标准，全面结算会员期货公司的规定不具有普遍适用性和权威性来规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。选项B，在期货交易中，非结算会员与相关方订立的结算协议是具有法律效力的约定文件，非结算会员应按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，该选项正确。选项C，期货交易所规定主要侧重于交易规则、市场监管等方面的总体规范，并非专门针对非结算会员查询交易结算报告的时间和方式进行规定，所以该选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定相关法规和政策等，一般不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。综上，答案选B。24、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查我国期货交易结算的组织主体。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非期货交易结算的统一组织方，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，并不承担统一组织期货交易结算的职责，故B选项错误。选项C，按照相关规定，在我国，期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范和准则、开展行业培训和宣传等工作，不负责期货交易结算的统一组织，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。25、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。26、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的相关规定。以下对各选项进行详细分析：-选项A：实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格是针对期货公司在特定结算制度下的要求，但这并非证券公司为期货公司提供中间介绍业务的必要条件，与题干所讨论的证券公司开展中间介绍业务的内容不直接相关，所以该选项错误。-选项B：证券公司作为为期货公司提供中间介绍业务的机构，不能与客户签订期货经纪合同，也不能代理期货公司完成开户手续。期货经纪合同的签订和开户手续的办理属于期货公司的核心业务范畴，证券公司只能起协助作用，因此该选项错误。-选项C：在客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作。这是证券公司在中间介绍业务中可以承担的合理职责，有助于期货公司更好地服务客户和管理风险，该选项正确。-选项D：证券公司不能为客户代收保证金。保证金的管理是期货交易中的重要环节，必须由期货公司按照规定进行操作，以确保资金的安全和规范使用，所以该选项错误。综上，正确答案是C。27、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。28、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的主体资格要求。我国期货交易所实行会员制度，会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A，事业单位一般不具备企业的经营性质和市场主体特征，通常并非期货交易所会员的构成主体，所以A选项错误。选项B，自然人不可以成为期货交易所会员。期货交易具有一定的专业性和风险性，对会员的资金实力、合规运营等方面有较高要求，自然人难以达到相关标准，所以B选项错误。选项C，境外企业法人或者其他经济组织由于涉及到跨境监管、外汇管理等多方面复杂问题，目前并不属于我国期货交易所会员的范围，所以C选项错误。选项D，境内企业法人或者其他经济组织符合我国期货交易所会员的主体资格要求，所以D选项正确。综上，答案选D。29、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关内容，逐一分析各选项来判断选聘首席风险官的主要判断标准。选项A：诚信守法是衡量一个人道德和职业操守的重要指标。首席风险官作为期货公司风险管控的关键岗位，需要秉持诚信守法的原则开展工作，以确保公司的经营活动合法合规，保护投资者的利益。因此，是否诚信守法是选聘首席风险官的主要判断标准之一。选项B：期货行业受到严格的法律法规监管，熟悉期货法律法规是首席风险官有效履行职责的基础。只有熟悉相关法规，才能准确识别和评估期货公司面临的法律风险，并采取相应的措施进行防范和控制。所以，是否熟悉期货法律法规是重要的判断标准。选项C：规定的任职条件是经过相关部门综合考虑行业特点和岗位要求制定的，是确保首席风险官具备相应专业能力和综合素质的基本要求。符合任职条件的人员才能胜任该岗位的工作，有效保障期货公司的风险管控工作。故是否符合规定的任职条件是选聘的主要判断标准。选项D：虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能在一定程度上有助于首席风险官开展工作，但这并不是选聘首席风险官的必要条件。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要其诚信守法、熟悉期货法律法规且符合规定的任职条件，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以，是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不属于选聘首席风险官的主要判断标准。综上，答案选D。30、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属。客户的保证金和委托资产是客户自身的财产，其所有权归客户所有。交易所主要负责组织和监督交易活动；国家主要是通过制定法律法规等对市场进行宏观管理；公司在金融交易等场景中可能是提供服务的主体，但并不拥有客户的保证金和委托资产。所以正确答案选B。"31、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。32、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项内容，结合相关规定逐一分析，判断其表述是否正确。选项A以书面方式下达交易指令时，按规定应是客户填写书面交易指令单，而非期货公司填写。所以该选项表述错误。选项B以电话方式下达交易指令，为了保证交易过程的可追溯性和准确性，期货公司应当同步录音，该选项表述正确。选项C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，由于这些电子数据具有易修改、易丢失等特点，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令，以确保交易记录的完整性和安全性，该选项表述正确。选项D在实际交易中，客户可以根据自身需求和便利，通过书面、电话、计算机、互联网等多种委托方式下达交易指令，该选项表述正确。综上，答案选A。33、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。选项A：资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和业务水平等重要方面。资信状况良好、业务开展规范且稳定的结算会员，通常具备更强的履约能力和风险承受能力；而资信不佳或业务开展存在问题的结算会员，可能面临更大的风险，对期货交易所的稳定运行产生潜在威胁。因此，期货交易所根据结算会员的资信和业务开展情况来限制其结算业务范围是合理且必要的，该选项正确。选项B：收入规模仅仅反映了结算会员在一定时期内的经济收益情况，并不能全面体现其在业务运营、风险管理等方面的能力和状况。一个收入规模较大的结算会员，可能存在信用风险或业务操作不规范等问题；而收入规模较小的结算会员，也可能在资信和业务开展方面表现良好。所以，仅依据收入规模来限制结算会员的结算业务范围是不恰当的，该选项错误。选项C：人员情况主要涉及结算会员的人力资源配置，包括员工数量、专业素质、人员结构等方面。虽然人员是业务开展的重要因素，但人员情况并不能直接等同于结算会员的业务能力和风险状况。一个人员配置合理、素质较高的结算会员，也可能因市场环境、经营策略等因素出现业务问题；反之，人员情况一般的结算会员，也可能通过有效的管理和运营取得良好的业务成果。因此，人员情况不是限制结算会员结算业务范围的关键依据，该选项错误。选项D：盈利情况只是结算会员经营成果的一个体现，不能完全代表其资信状况和业务开展的稳定性。盈利受多种因素影响，如市场行情、投资策略等，具有一定的波动性和不确定性。一个盈利状况良好的结算会员，可能存在潜在的信用风险或业务违规行为；而暂时亏损的结算会员，也可能通过调整业务策略、加强风险管理等方式改善经营状况。所以，盈利情况不能作为限制结算会员结算业务范围的主要依据，该选项错误。综上，正确答案是A。35、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于期货违规行为适用法规的判断。题干中期货从业人员韩某作为会议成员，在期货交易所召开的商讨控制风险的紧急会议临近结束时，借机给好友朱某打电话，告知交易所将采取严格风险控制措施并预料强麦价格将会大跌，朱某得知消息后立即卖空强麦期货合约。这种行为属于期货从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人，让他人利用该内幕信息进行期货交易的违规行为。《期货交易所管理条例》第六十九条针对的正是与内幕交易等违法违规行为相关的规定，韩某和朱某的行为符合此条例所规范的情形，所以应依据该条例进行处理。而《期货交易所管理条例》第七十二条、第八十条、第八十一条所规范的内容与本题中所描述的这种内幕信息泄露及交易的行为不相符。因此，本题的正确答案是B。36、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中保证金相关规定来判断费用和损失的承担主体。在期货交易里，当企业保证金不足，且未在期货公司规定时间内及时追加保证金，也未自行平仓时，期货公司有权对其合约进行强行平仓。按照相关规则，因强行平仓产生的费用以及造成的损失，应由企业来承担。本题中，某企业在交易日后保证金不足，未按要求追加保证金或自行平仓，期货公司强行平仓所发生的费用X和产生的损失Y，都应企业承担。所以答案选D。37、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策和管理等工作，并不具备对期货公司及相关责任人员在这种情况下采取监管措施的职能，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对期货公司及相关责任人员采取监管措施的行政主体，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是我国期货市场的监管部门，承担着对期货市场各类主体的监督管理职责。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职责范围并不包含对期货公司及相关责任人员因首席风险官解聘问题采取监管措施，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。38、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：监事会每届任期通常为3年，而非2年，所以该选项说法错误。选项B：为了保证监事会能够有效履行监督职责，发挥监督作用，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。选项C：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非股东大会通过，所以该选项说法错误。选项D：监事会设主席1人，可以设副主席1人，并非副主席若干，该选项说法错误。综上，正确答案是B。39、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。41、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用。选项A“当日”不符合规定；选项B“次日”表述不准确，在期货交易中用“下一交易日”更规范；选项D“下两交易日”也不正确。所以本题正确答案是C。42、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。43、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。44、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中回避决定相关时间规定的掌握。依据该规定，是否回避需由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定，所以本题正确答案选C。"45、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。相关法规明确规定这一比例标准，其目的在于衡量证券公司的短期偿债能力和资金流动性，以保障其业务经营的稳定性和安全性。若该比例过低，可能意味着证券公司面临较大的短期偿债压力，在资金流动性方面存在风险，进而影响其正常业务开展以及对客户权益的保障。四个选项中，A选项50％、B选项70％和C选项120％均不符合法规要求的标准，只有D选项150％是正确的。所以本题答案选D。46、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D

【解析】本题可根据题干信息，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：当交易数量发生错误且少于指令数量时，期货公司有责任补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，这是合理且符合让期货公司承担交易后果原则的，所以该选项说法正确。选项B：若交易数量多于指令数量，多余部分会影响客户原本的交易计划和利益，按照规定这部分由期货公司承担，该选项说法正确。选项C：当交易价格超出客户指令价位范围时，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，这体现了期货公司错误执行指令后应承担相应后果，该选项说法正确。选项D：交易价格超出客户指令价位范围时，不能简单认定交易损失完全由期货公司承担，因为损失的构成可能较为复杂，还可能存在市场波动等其他因素，所以该选项说法错误。综上，答案选D。47、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本题考查风险准备金计提比例和停止提取条件的相关知识。根据规定，风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10%，而当风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的1%时，便可以不再提取。故本题正确答案是A选项。48、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。49、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。50、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任的认定。选项A，虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认风险说明书，存在一定操作失误，但这并不必然导致公司承担王某的亏损责任。在期货交易中，投资者本身需要对市场风险有充分认识并自行承担交易结果，故该选项错误。选项B，介绍人只是起到介绍客户的作用，介绍人从期货公司获得介绍费与投资者的交易亏损并无直接因果关系，投资者的亏损是基于其自身的期货交易行为，而非介绍人导致，所以介绍人无需承担亏损责任，该选项错误。选项C，签订期货经纪合同的经办人员的失职在于未让王某签字确认风险说明书，但这一行为并不足以使经办人员对投资者的交易亏损负责。交易亏损是由市场波动和投资者自身决策等因素造成的，而非经办人员直接导致，因此该选项错误。选项D，在期货交易中，本质上是投资者自行参与市场买卖，自行承担市场风险。王某作为完全民事行为能力人，有能力对期货交易的风险和后果作出判断，其在乙期货公司从事期货交易，最终因市场波动等因素导致累计亏损20万元，亏损责任应由王某自行承担，该选项正确。综上，本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A.收入水平

B.资产规模

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会、自律组织在制定规则时规定投资者准入要求的方面。在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，中国证监会和自律组织需要综合考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从而从多个维度规定投资者准入要求，以保障市场的稳定运行和投资者的合法权益。选项A，收入水平是衡量投资者经济实力和财务稳定性的重要指标之一。较高的收入水平通常意味着投资者有更强的经济承受能力，能够更好地应对投资风险。因此，收入水平可以作为规定投资者准入要求的一个方面。选项B，资产规模反映了投资者的财富积累程度和经济实力。具有较大资产规模的投资者往往在风险承受能力和投资经验方面具有一定优势。所以，资产规模也是规定投资者准入要求时的考虑因素之一。选项C，风险识别能力和风险承担能力是投资者参与投资活动的关键要素。不同的市场、产品或服务具有不同的风险特征，要求投资者具备相应的风险识别和承担能力，以避免因盲目投资而遭受重大损失。因此，风险识别能力和风险承担能力是规定投资者准入要求的重要方面。选项D，投资认购最低金额可以筛选出具有一定投资能力和意愿的投资者。设置投资认购最低金额，能够确保投资者有足够的资金投入到相关市场、产品或服务中，也是规定投资者准入要求的合理方式。综上所述，ABCD四个选项均为中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，规定投资者准入要求可以考虑的方面。故本题正确答案选ABCD。2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情况

B.风险偏好及可承受的损失

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标

D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

【答案】：BCD

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。A选项自然人配偶的基本情况通常并非经营机构向投资者销售产品或提供相关服务时必须了解的投资者信息。经营机构主要关注的是与投资者自身投资能力、风险承受能力、投资目标等直接相关的内容，自然人配偶基本情况与投资者在证券期货领域的投资决策及风险承受等核心要素关联性不大，所以A选项不符合要求。B选项风险偏好及可承受的损失是非常关键的信息。不同投资者的风险偏好差异很大，有的投资者偏好激进型投资，愿意承受较高风险以获取高收益；而有的投资者则较为保守，倾向于低风险投资。了解投资者可承受的损失程度，能帮助经营机构为投资者匹配适合其风险承受能力的产品或服务，避免投资者因投资超出其风险承受范围的产品而遭受过度损失，因此经营机构需要了解这一信息，B选项符合要求。C选项投资期限、品种、期望收益等投资目标反映了投资者的投资意图和预期。不同的投资期限对应的投资策略和产品选择会有所不同，例如短期投资可能更注重流动性，长期投资则可更多考虑资产的增值潜力。投资品种的偏好也决定了经营机构应推荐的产品类型。期望收益是投资者对投资回报的预期，经营机构需要根据这些目标来为投资者筛选合适的产品或服务，所以经营机构应当了解投资者的投资目标，C选项符合要求。D选项收入来源和数额、资产、债务等财务状况能全面反映投资者的经济实力和财务稳定性。收入水平影响投资者的投资资金规模，资产状况体现了投资者的财富积累，债务情况则关系到投资者的财务负担和偿债压力。通过了解这些财务信息，经营机构可以准确评估投资者的投资能力和风险承受能力，从而为其提供合适的投资建议和产品，D选项符合要求。综上，答案选BCD。3、根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》规定，对各选项逐一分析来判断是否属于参加期货从业资格考试应当符合的条件。A选项具有高中以上文化程度是参加期货从业资格考试的基本文化要求。具备一定的文化知识储备，能够更好地理解和掌握期货从业相关的知识内容，所以具有高中以上文化程度是参加该考试应当符合的条件，A选项正确。B选项年满18周岁是一个重要的年龄界限。在我国法律规定以及社会普遍认知中，年满18周岁意味着步入成年阶段，在心智和认知能力等方面相对成熟，能够对自己的行为和决策负责，适合参与期货从业资格这样较为专业的考试，所以年满18周岁是参加该考试应当符合的条件，B选项正确。C选项具有完全民事行为能力的人，能够独立实施民事法律行为，对自己在考试过程中的行为以及后续可能涉及的从业行为承担相应的法律责任。这对于维护期货从业考试的公正性和严肃性以及保障期货市场的正常秩序具有重要意义，所以具有完全民事行为能力是参加该考试应当符合的条件，C选项正确。D选项有履行职责所必需的时间和精力，通常是在从业人员进入岗位后履行工作职责的要求，而不是参加期货从业资格考试的条件。参加考试主要关注的是报考者自身的基本条件，如年龄、文化程度、民事行为能力等，而不是其后续履行职责所需的时间和精力，所以D选项错误。综上，本题答案选ABC。4、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。

A.由期货交易所承担主要责任

B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%

C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货交易中交割仓库未按时交付符合要求货物时责任承担的处理方式。选项A分析在这种情形下，并非由期货交易所承担主要责任。交割仓库是直接负责交付货物的主体，若其不能在规定期限内交付符合期货合约要求的货物，应承担主要责任，而不是期货交易所承担主要责任，所以选项A错误。选项B分析“由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%”这种表述不符合相关规定。当交割仓库出现不能按时交付符合要求货物的情况，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任，并非限定赔偿额不超过损失的80%，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，当交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失时，交割仓库作为直接责任方应当承担责任，而期货交易所因对交割仓库有管理等职责，需要承担连带责任，所以选项C正确。选项D分析由于期货交易所承担的是连带责任，其在承担责任后，有权向实际责任方即交割仓库进行追偿，这符合法律规定的责任分担和追偿原则，所以选项D正确。综上，本题答案选CD。5、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.财务会计、内部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所章程应规定内容的相关知识，对各选项逐一分析。选项A期货交易所的设立目的和职责明确了其存在的意义和要履行的功能，是章程中必不可少的内容。只有明确设立目的和职责，才能让交易所的各项活动有清晰的方向和准则，所以设立目的和职责应当在期货交易所章程中规定，选项A正确。选项B名称、住所和营业场所是期货交易所的基本信息。名称是其区别于其他组织的标识；住所是其法律意义上的地址，涉及相关法律文书的送达等重要事宜；营业场所是其实际开展业务活动的地方。这些基本信息对于准确识别和定位期货交易所至关重要，因此应在章程中作出规定，选项B正确。选项C组织机构的组成、职责、任期和议事规则决定了期货交易所的管理架构和运行机制。明确组织机构的组成和职责，能够使各部门和人员清楚自己的工作范围和责任；规定任期有助于人员的合理更替和交易所的稳定发展；议事规则则保障了决策过程的科学、公正、有序。所以，这些内容应当在章程中体现，选项C正确。选项D财务会计、内部控制制度对于期货交易所的规范运营和风险防范具有重要意义。财务会计制度能确保交易所准确记录和反映财务状况、经营成果等信息，为投资者和监管部门提供可靠依据；内部控制制度有助于防范内部风险、保证资产安全、提高运营效率。因此，财务会计、内部控制制度也应是期货交易所章程规定的内容，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所章程应当规定的内容。6、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是()。

A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B.双方应该在协议中约定保证金的标准

C.双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额

D.不得对争议处理方式进行约定

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司结算协议的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据法律规定，任何民事主体之间签订的合同或协议，其约定的内容都不得违反法律、行政法规的规定。若协议内容违反法律、行政法规的强制性规定，该协议将面临无效等法律风险。在甲期货公司与乙公司签订的结算协议中，这一原则同样适用。所以双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定，选项A正确。选项B保证金是期货交易中非常重要的一项内容，它对于保障交易的正常进行和防范风险具有关键作用。甲期货公司作为全面结算会员，乙公司作为非结算会员，双方在结