期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附参考答案详解【综合卷】

期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来判断期货公司是否应承担赔偿责任以及赔偿的具体情况。首先，题干中明确表明小李在A期货公司开户交易时，未对交易结算结果的通知方式进行约定，且A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。接下来分析各个选项：A选项：虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非应全额赔偿。因为相关规定并非如此绝对，所以A选项错误。B选项：根据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。结合本题情况，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项：仅以客户交易账户中可以查到交易的结算结果就判定期货公司无责任是不准确的。在未对通知方式进行约定且未提醒的情况下，不能免除期货公司的部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担。但这种规定不能违背在未对通知方式约定时期货公司应承担的责任，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。2、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。3、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断其正确性：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，既不得高于规定的涨停价格，也不得低于规定的跌停价格，而不是可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板制度是期货市场为控制市场风险所采取的一种交易制度，在一个交易日中，超出规定涨跌幅度的报价不符合交易规则，因此将被视为无效，该选项表述正确。C选项：当合约在一个交易日中出现超出规定涨跌幅度的情况时，超出部分的交易价格本身就不会成交，若在未成交前，交易者可以根据自身意愿撤销报价，并非不能擅自撤销，所以C选项错误。D选项：题干讨论的是涨跌停板的相关内容，而该选项说的是期货交易者的持仓限额规定，与涨跌停板的定义和规则无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。4、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示、更新从业资格注册信息的主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是提供交易的设施和服务，制定交易规则，组织和监督交易等，并不负责建立期货从业人员信息数据库以及公示和更新从业资格注册信息，所以选项A错误。选项B，中国证监会各派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对辖区内的市场主体进行日常监督等，但建立期货从业人员信息数据库并非其主要职责范畴，所以选项B错误。选项C，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要承担制定监管规则、对市场进行宏观监管等职责，而具体的期货从业人员信息数据库的建立和维护等工作并非由中国证监会直接负责，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。5、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。6、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。选项A：中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司作为金融市场中与期货交易相关的重要主体，其停业等重大事项需要向具有全面监管职责的中国证监会提交相应申请材料，以接受严格的审查和监管，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它侧重于组织和监督期货交易的日常运行，并不负责审批期货公司停业申请，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序等，不具备审批期货公司停业申请的权力，所以该选项错误。选项D：国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工作，例如企业的注册登记、商标管理等。虽然期货公司的设立和注销等事项会涉及工商登记等程序，但停业申请的审批主体并非国家工商总局，故该选项错误。综上，本题答案选A。7、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】：A

【解析】本题主要考查点价交易中卖方叫价的含义。点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。选项A：在点价交易中，确定具体时点交易价格的权利归属卖方，这就是卖方叫价的定义，所以该选项正确。选项B：确定现货商品交割品质的权利与卖方叫价并无直接关联，它主要涉及到商品质量标准等方面的规定，并非卖方叫价所指的内容，所以该选项错误。选项C：升贴水是在期货价格基础上进行调整的部分，确定升贴水大小的权利与确定具体时点交易价格的权利是不同的概念，卖方叫价强调的是确定价格的权利，而非升贴水大小的权利，所以该选项错误。选项D：确定期货合约交割月份的权利与卖方叫价没有关系，交割月份的确定通常有相关的期货交易规则和双方的约定，并非卖方叫价的核心内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现问题时应向谁提出整改意见。首席风险官在期货公司中承担着监督期货公司经营管理行为合法合规性以及风险管理的重要职责。当首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理方面存在问题时，需要及时提出整改意见以保障公司的稳健运营。选项A，董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大决策和战略规划等宏观层面的事务，首席风险官发现的具体经营管理和风险管理问题一般不会直接向董事会提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要负责监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为，并非是首席风险官提出具体经营管理行为整改意见的对象，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人直接负责公司的日常经营管理工作，对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理情况有直接的管理职责和处置权。首席风险官发现问题后及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，能够使问题得到及时、有效的处理，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的概念，不是一个具体的整改意见接收主体，首席风险官需要将整改意见传达给具体负责处理的人员，所以D选项错误。综上，答案选C。9、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。选项A：资产减值准备企业会计准则规定，资产的账面价值可能会由于各种原因而高于其实际可收回金额，此时就需要对资产计提减值准备。期货公司在计算净资本时，按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备，能够更准确地反映公司资产的实际价值和财务状况，避免资产虚增，所以选项A正确。选项B：风险准备金风险准备金是期货公司从净利润中提取的，用于应对可能发生的风险损失，与计算净资本时对相关项目按照企业会计准则的计提要求并无直接关联，故选项B错误。选项C：净资产减值损失通常不存在“净资产减值损失”这一专门用于计提的项目，并且在计算净资本时，是针对具体的资产项目进行处理，而非针对净资产，所以选项C错误。选项D：资产折旧资产折旧主要是针对固定资产而言，它是在固定资产使用过程中，按照一定的方法将其成本分摊到各个会计期间的过程，这与按照企业会计准则规定计算净资本时对相关项目计提的要求不相符，故选项D错误。综上，本题的正确答案是A。11、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。12、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员持仓强行平仓的条件。在期货交易中，当非结算会员的结算准备金余额小于零，意味着其账户资金不足以维持当前的持仓，出现了资金缺口。并且在未能在约定时间内补足这一资金缺口的情况下，为了控制风险，保障市场的稳定和正常运行，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。而选项A，结算准备金余额大于零说明账户资金充足，不存在需要强行平仓的资金问题；选项C，结算准备金余额等于零虽无剩余资金但也未出现资金缺口，通常不需要强行平仓；选项D，不等于零包含了大于零和小于零的情况，表述不确切，不能准确体现强行平仓的触发条件。所以本题正确答案是B。13、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。14、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本题正确答案为A选项。在期货纠纷案件中，存在侵权与违约竞合的情况。当出现这种竞合时，法律规定依据当事人选择的诉由来确定管辖。所谓侵权，是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为；违约则是指合同当事人完全没有履行合同或者履行合同义务不符合约定的行为。在法律实践中，当这两种情况在期货纠纷案件里同时出现时，赋予当事人选择以侵权之诉还是违约之诉来处理案件的权利，并依此确定管辖法院。而B选项违规一般指违反相关规定，但它并非与违约竞合时确定管辖的法定诉由；C选项违法范围较广，涵盖违反各种法律法规，但在这种竞合情形下不是确定管辖依据的诉由；D选项委托是一种合同关系，委托合同中可能会出现违约情况，但委托本身不是与违约竞合确定管辖时的另一种诉由类型。所以本题答案选A。"15、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部时，在申请日前符合期货公司风险监管指标标准的时间要求。根据相关规定，期货公司申请设立营业部，应当于申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。所以本题正确答案选D。16、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。17、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

A.对交易风险进行特别提示

B.填写书面交易指令单

C.同步录音

D.以适当方式保存

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司以互联网方式下达交易指令时的相关规定。选项A以互联网方式下达交易指令时，由于互联网交易存在一定的特殊性和风险性，期货公司对交易风险进行特别提示是非常必要的。这有助于客户清楚了解在互联网交易过程中可能面临的风险，保障客户的知情权和交易安全，符合相关管理规定的要求，所以该选项正确。选项B填写书面交易指令单通常适用于非互联网的传统交易指令下达方式。以互联网方式下达交易指令时，并不需要填写书面交易指令单，故该选项错误。选项C同步录音一般是针对电话等口头下达交易指令的情况，对于以互联网方式下达交易指令，通常并不要求同步录音，所以该选项错误。选项D以适当方式保存相关交易记录是期货公司在各种交易指令下达方式中都应遵循的普遍要求，但这并非是专门针对以互联网方式下达交易指令时特有的规定，本题强调的是互联网下达交易指令时期货公司应做的特定行为，所以该选项错误。综上，答案选A。18、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查应认定期货经纪合同无效的情形。选项A根据相关法律法规，从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格却从事该业务，这严重违反了市场准入和监管规定，会导致合同的效力基础缺失，破坏了正常的期货市场秩序，因此这种情形下应认定期货经纪合同无效，A选项正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于公司在业务流程中的合规性问题，备案本身主要是为了便于行业协会进行管理和监督，未及时备案并不直接影响合同本身的效力，不能以此认定期货经纪合同无效，所以B选项错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这主要涉及到期货公司的经营策略和成本核算问题。虽然手续费过低可能对期货公司的经营产生不利影响，但这并不必然导致合同无效，合同双方可以根据实际情况对手续费等条款进行调整或协商，所以C选项错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式要求通常是为了规范合同文本，提高合同的规范性和严谨性。格式不符合要求可以通过修改或完善来解决，并不影响合同的实质内容和效力，不能因此认定期货经纪合同无效，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。19、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，故本题选B选项。"20、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"21、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理工作，如制定行业规范、开展从业人员资格考试与管理等，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员通常不需要向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会相关派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员，按照规定需要向中国证监会相关派出机构报告，以便其掌握期货公司的人事变动情况，进行有效的监督管理，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要组织和监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等。其主要职责集中在期货交易业务方面，并非期货公司高级管理人员任用的报告对象，所以C选项错误。选项D，中国银监会（现为中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货公司不属于其监管范围，所以期货公司任用高级管理人员不需要向其报告，D选项错误。综上，答案是B。22、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以该题正确答案是B选项。"23、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用。破题点在于分析题干中刘某的行为，并将其与各选项所涉及的准则进行对比判断。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这种行为涉及到在本职工作之外与其他组织产生业务关联，需要判断其是否违反相关执业行为准则。选项分析A选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中并未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干描述的是刘某将客户介绍给其他公司，并非以他人名义参与期货交易，因此该选项也不正确。C选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为可看作是在未获甲公司同意的情况下，与乙公司产生业务关联，极有可能与他在甲公司的职务产生实际或潜在的利益冲突，所以该选项正确。D选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私自介绍客户的行为，而非返还佣金的问题，所以该选项不符合题干情形。综上，答案选C。24、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】该题主要考查经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷时问题数量的规定。根据相关规定，经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况时，问卷问题不少于10个。因此答案选B。"25、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司办理客户交易编码注销的登录系统。根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司办理客户交易编码的注销，应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统。选项A期货交易所交易结算系统主要用于期货交易的结算等相关业务；选项B期货公司结算系统是期货公司内部进行结算操作的系统；选项D期货公司交易系统主要用于客户进行期货交易下单等操作。而办理客户交易编码的注销需通过中国期货保证金监控中心统一开户系统来完成，所以本题答案选C。26、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"27、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。28、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。在期货交易中，当期货公司向客户发出追加保证金通知，若客户否认收到通知，根据相关规定和交易原则，举证责任应由期货公司承担。这是因为期货公司作为专业的金融机构，在业务流程和管理中有责任妥善记录和保存向客户发出通知的相关证据，具备更强的举证能力和条件。相比之下，客户可能难以自证是否收到通知，所以为保障交易的公平公正和规范有序，让期货公司承担举证责任是合理的安排。B选项客户代理人并非直接与期货公司就追加保证金通知产生联系，其不承担该举证责任；C选项客户处于相对被动接受通知的地位，难以主动证明未收到通知的情况；D选项期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，并非以个人身份承担对客户通知的举证责任。所以答案为A。"29、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。30、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货营业部变更营业场所的审批主体相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但对于期货营业部变更营业场所这类具体事项，不是直接的批准主体，故A项不符合。选项B，中国保监会即原中国保险监督管理委员会，主要负责对保险业实施监督管理，与期货营业部变更营业场所的审批事宜无关，所以B项不正确。选项C，根据相关规定，若期货营业部变更营业场所，拟迁入营业场所应符合规定条件，并且需经营业部所在地中国证监会派出机构批准，C项正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责期货营业部变更营业场所的审批工作，所以D项错误。综上，本题答案选C。31、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以本题正确答案是B。"32、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。33、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。34、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。35、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。36、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与健康发展。当该监控机构在监控过程中发现问题时，需要及时向有监管权力和职责的主体报告，以便问题能够得到妥善解决和处理。选项A，期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，它本身并非专门的监管机构，无法对监控机构发现的问题进行有效处理和监管，所以监控机构发现问题不会向期货公司报告。选项B，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定机构，拥有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构作为保障市场安全的重要环节，当发现问题时，应立即向国务院期货监督管理机构报告，以便监管机构及时采取措施，维护期货市场的正常秩序和保证金的安全，故该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，虽然在期货市场中起到重要作用，但它并非对保证金安全进行全面监管的核心机构，监控机构发现问题时通常不会向其报告。选项D，期货保证金存管银行是负责保管期货保证金的金融机构，主要履行资金保管等职责，并非对保证金安全进行监控和处理问题的监管主体，所以监控机构不会向其报告发现的问题。综上，答案选B。37、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断期货公司保存风险监管报表的期限。在实际法规中，明确要求期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。选项B“不少于15年”、选项C“不少于20年”以及选项D“不少于10年”均不符合该法规规定的期限要求。所以本题正确答案是A。38、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的制定依据。《期货从业人员管理办法》是为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的。在各项法律法规中，《期货交易管理条例》是期货市场的重要基础性法规，对期货市场的各个方面进行了全面规范和调整，《期货从业人员管理办法》作为规范期货从业人员的具体规章，其制定是依据《期货交易管理条例》，以确保与上位法保持一致并进一步细化相关规定。而《证券法》主要是规范证券市场的法律，与期货从业人员管理并无直接关联；《期货交易所管理办法》主要针对期货交易所的设立、运行和管理等方面进行规定；《期货公司监督管理办法》主要侧重于对期货公司的监督和管理。所以这三个选项均不是《期货从业人员管理办法》的制定依据。因此，本题正确答案选B。39、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。40、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司报告相关事项的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告，所以正确答案选B。"41、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请期货公司首席风险官任职资格的相关条件。申请期货公司首席风险官的任职资格，需要具有从事期货业务3年以上经验，并且要担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务一定年限。根据相关规定，该年限不少于2年，所以本题答案选B。"42、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来确定乙期货公司的起诉法院。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。同时，在期货公司与客户的纠纷中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，甲某是被告，乙期货公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期货公司所在地，也就是合同履行地。所以该案件应由B市所在地中级人民法院管辖。选项A，A市所在地中级人民法院不符合合同履行地管辖的规定，所以该选项错误。选项B，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非高级人民法院，所以该选项错误。选项C，B市既是合同履行地，且管辖法院为中级人民法院，符合规定，所以该选项正确。选项D，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以该选项错误。综上，本题答案选C。43、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。44、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。45、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本题可先计算当日交易保证金，再计算平仓盈亏、持仓盈亏，最后根据结算准备金余额的计算公式得出结果。步骤一：计算交易保证金已知投资者买入\(100\)手开仓大豆期货合约，卖出\(40\)手平仓，那么持仓数量为\(100-40=60\)手。每手大豆期货合约通常为\(10\)吨（期货市场常见规格），当日大豆结算价为每吨\(2840\)元，最低保证金比例为\(10\%\)。根据公式：交易保证金\(=\)持仓量\(\times\)合约单位\(\times\)结算价\(\times\)保证金比例，可得交易保证金为：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步骤二：计算平仓盈亏该客户以每吨\(2800\)元的价格买入\(40\)手大豆期货合约，又以每吨\(2850\)元的价格卖出\(40\)手平仓。根据公式：平仓盈亏\(=\)（卖出平仓价\(-\)买入开仓价）\(\times\)平仓手数\(\times\)合约单位，可得平仓盈亏为：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步骤三：计算持仓盈亏持仓量为\(60\)手，买入开仓价为每吨\(2800\)元，当日结算价为每吨\(2840\)元。根据公式：持仓盈亏\(=\)（结算价\(-\)买入开仓价）\(\times\)持仓手数\(\times\)合约单位，可得持仓盈亏为：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步骤四：计算当日结算准备金余额已知投资者存入保证金\(20\)万元，即\(200000\)元。根据公式：当日结算准备金余额\(=\)上一交易日结算准备金余额\(+\)上一交易日交易保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)当日盈亏，本题中可简化为：当日结算准备金余额\(=\)初始保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)平仓盈亏\(+\)持仓盈亏。将上述计算结果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）综上，答案选B。46、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构相关违规行为的罚款金额规定。《期货从业人员管理办法》等相关法规对期货公司及其分支机构的经营行为有明确规范，对于期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的这类违规行为，给予警告，同时可单处或者并处一定金额的罚款。依据相关法规内容，该类违规行为应单处或者并处3万元以下罚款，所以本题正确答案是A选项。47、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止清算方案的报告对象。依据相关规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货市场的监管中起着关键作用，能对期货交易所的清算过程进行有效监督和指导，以保障期货市场的稳定和规范运行。所在地人民法院主要负责司法审判工作，并非负责接收期货交易所清算方案报告的主体；期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不涉及对清算方案的接收；财政部主要负责财政收支管理等宏观财政事务，与期货交易所清算方案报告无关。所以本题答案选A。48、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"49、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。50、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓费用承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所并非实行所有的强行平仓所发生的费用都由被平仓的期货公司承担。只有依交易规则强行平仓所发生的费用，才由被平仓的期货公司承担，该项表述不准确，所以A选项错误。选项B：依据相关规定，期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。该选项符合规定，所以B选项正确。选项C：期货公司依约定强行平仓，通常是因为客户的行为触发了约定的平仓条件，这种情况下所发生的费用应由客户承担，而不是由期货公司自行承担，所以C选项错误。选项D：当期货公司按照与客户的约定进行强行平仓时，所产生的费用理应由客户承担，该选项表述正确，所以D选项正确。综上，本题正确答案选BD。2、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。

A.期货公司的权益资金

B.用于期货合约履行的结算准备金

C.期货公司的交易保证金

D.期货公司的其他财产E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查人民法院对期货公司作为债务人时不得冻结、划拨的资金类型。选项A期货公司的权益资金是期货公司自身拥有的、体现其股东权益的资金，并非用于特定期货交易结算等用途，具有独立性和专属性。如果人民法院冻结、划拨该权益资金，可能会对期货公司的正常运营和股东权益造成损害，不利于期货公司的持续稳定发展，因此人民法院不得冻结、划拨，选项A正确。选项B用于期货合约履行的结算准备金是为了保证期货合约能够正常履行而专门准备的资金。它是期货市场正常运转的重要保障，如果法院对其进行冻结、划拨，将会影响期货交易的正常结算和交割，破坏期货市场的交易秩序，导致期货合约无法按时顺利履行，所以人民法院不得冻结、划拨，选项B正确。选项C期货公司的交易保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，用于保障交易的履约。其所有权属于客户，期货公司只是代为管理和保管。若人民法院对其进行冻结、划拨，会损害客户的合法权益，导致客户无法正常进行期货交易，也会影响期货市场的信用和稳定，因此人民法院不得冻结、划拨，选项C正确。选项D题干中“期货公司的其他财产E”表述不明确且不符合相关规定中不得冻结、划拨的资金类型。对于期货公司的其他财产，在符合法律规定的情况下，人民法院可以依法进行冻结、划拨等执行措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（）。

A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况

B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式

C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素

D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构在了解所销售产品或所提供服务信息时应考虑的方面及后续举措。选项A，在了解产品或服务信息时，考虑流动性、到期时限、杠杆情况是很有必要的。流动性体现了产品或资产变现的难易程度，到期时限反映了投资的时间周期，杠杆情况则涉及到投资的风险和收益的放大效应，这些因素对于评估产品或服务的特性和风险至关重要，所以选项A正确。选项B，产品或服务的结构复杂性会影响其风险程度和理解难度；投资单位产品或者相关服务的最低金额关系到投资者的准入门槛；投资方向和投资范围明确了资金的投向领域和边界；募集方式则涉及到产品的发售途径和面向对象等，这些都是了解产品或服务信息时需要考虑的重要内容，故选项B正确。选项C，发行人等相关主体的信用状况直接影响到产品或服务的信用风险，信用状况良好的主体所发行的产品往往风险相对较低；同类产品或服务过往业绩可以为评估当前产品或服务的表现和风险提供参考，所以考虑这些因素有助于更全面地了解产品或服务，选项C正确。选项D，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级，有助于经营机构准确把握产品或服务的风险状况，进而向投资者进行恰当的风险提示和推荐，这是经营机构了解产品或服务信息后应采取的重要举措，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。4、首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本题考查首席风险官在发现期货公司违法违规行为或重大风险隐患时应报告的情形。选项A期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为，严重违反了期货市场的相关规定和监管要求，会对客户的合法权益造成直接损害，同时也可能引发系统性金融风险，属于首席风险官应立即报告的违法违规行为，所以选项A正确。选项B期货公司净资本无法持续达到监管标准，意味着公司的财务状况不稳定，可能无法有效抵御市场风险和运营风险，对期货公司的稳健经营构成重大威胁，是存在重大风险隐患的表现，首席风险官需要及时报告，因此选项B正确。选项C期货公司发生重大诉讼或者仲裁，且可能造成重大风险，这表明公司面临着较大的法律纠纷和潜在损失，可能影响公司的正常运营和财务状况，属于需要向相关机构报告的重大事项，所以选项C正确。选项D题干明确指出是向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，相关报告情形应依据证券监督管理方面的规定，而中国期货业协会主要是行业自律组织，其规定并非此处报告情形的依据，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是ABC。5、期货从业人员不得从事（）行为。

A.疏怠履行应当承担的义务

B.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益

C.平等对待投资者

D.迎合投资者的不合理要求

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货从业人员应遵循的职业道德和规范，对各选项进行逐一分析。选项A期货从业人员应当认真履行自己应承担的职责和义务，疏怠履行应当承担的义务是不符合职业要求的行为。这种行为可能会导致工作出现失误、延误，损害投资者的利益，也会影响期货市场的正常秩序，因此期货从业人员不得疏怠履行应当承担的义务，该选项正确。选项B期货市场应保证公平公正，每一位投资者的合法权益都应得到保护。为了部分投资者的利益而适度地损害其他投资者的利益，违背了公平公正的原则。这不仅会破坏市场的正常运行环境，也违反了期货从业人员的职业操守，所以这种行为是不被允许的，该选项正确。选项C平等对待投资者是期货从业人员的基本职业操守之一。在期货交易中，所有投资者都应享有平等的机会和待遇，这样才能保证市场的公平、公正、公开，维护市场的正常秩序。所以平等对待投资者是期货从业人员应该做的行为，而不是不得从事的行为，该选项错误。选项D投资者的不合理要求可能会违反法律法规、行业规范或损害其他投资者的利益。期货从业人员需要依据专业知识和市场规则为投资者提供合理的建议和服务，而不是一味地迎合不合理要求。迎合不合理要求可能会引发一系列风险和问题，破坏市场的稳定和健康发展，因此期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，该选项正确。综上，本题答案选ABD。6、期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。

A.为客户支付手续费.税款

B.为客户交存保证金

C.为期货公司支付购买设备.设施的款项

D.依据客户的要求支付可用资金

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司向客户收取保证金的相关规定，对各选项逐一分析。选项A为客户支付手续费、税款是期货交易过程中的合理支出，属于依法可划转保证金的情形。在期货交易中，客户进行交易需要支付一定的手续费，同时也可能涉及税款的缴纳，期货公司可以从客户的保证金中划转相应款项用于支付这些费用，故选项A正确。选项B为客户交存保证金也是合理且合法的划转情形。在期货交易中，客户需要维持一定的保证金水平以确保交易的正常进行，当保证金不足时，期货公司有义务为客户交存保证金，以保证客户的交易能够继续进行，所以选项B正确。选项C为期货公司支付购买设备、设施的款项与客户的期货交易无关。期货公司收取的客户保证金是用于保障客户期货交易的资金，不能用于期货公司自身购买设备、设施等企业运营方面的支出，因此该选项不属于依法可划转的情形，选项C错误。选项D依据客户的要求支付可用资金是符合规定的。客户对自己保证金账户中的可用资金拥有支配权，期货公司应按照客户的要求划转其可用资金，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。7、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的（）。

A.监控记录

B.交易记录

C.风险揭示书

D.合同

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货公司对资产管理业务相关资料的保存规定。首先分析选项A，监控记录并非题干所要求期货公司按照规定年限和要求妥善保存的有关资产管理业务的特定资料类型，所以A选项不符合要求。接着看选项B，交易记录同样不属于题目中明确提及的期货公司需按规定保存的资产管理业务资料范畴，故B选项也不正确。再看选项C，风险揭示书是在资产管理业务中非常重要的文件，它向客户揭示了业务可能存在的风险等关键信息，期货公司需要按照规定的年限和要求妥善保存，以保障业务的合规性和可追溯性，因此C选项正确。最后看选项D，合同是资产管理业务的重要法律文件，明确了双方的权利和义务等核心内容，期货公司必须按照规定妥善保存，所以D选项正确。综上，本题正确答案为CD。8、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司净资本不得低于人民币3000万元，这是风险监管指标标准之一，该选项符合规定，所以A选项正确。选项B净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，这一规定有助于确保期货公司有足够的资本来应对可能面临的风险，是风险监管指标标准的重要组成部分，因此B选项正确。选项C净资本与净资产的比例不得低于20%，此规定可以衡量期货公司净资本在净资产中的占比情况，保证公司财务状况的稳健性，属于风险监管指标标准内容，故C选项正确。选项D流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该比例反映了期货公司流动资产对流动负债的覆盖程度，体现公司短期偿债能力，是风险监管指标标准的体现，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司应当持续符合的风险监管指标标准，本题答案为ABCD。9、申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（）。

A.注册资本不低于人民币3000万元

B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

D.控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元

【答案】：BCD

【解析】本题可根据金融期货交易结算业务资格的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据规定，申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，而非3000万元。所以选项A错误。选项B申请金融期货交易结算业务资格，要求申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，选项B表述符合规定，该选项正确。选项C对于申请金融期货交易结算业务资格，规定董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，因此选项C正确。选项D若控股股东不适用净资本或者类似指标，净资产应当不低于人民币8亿元，选项D表述与规定相符，该选项正确。综上，本题正确答案选BCD。10、期货公司应当按照本办法的规定（）风险监管报表。

A.编制

B.报送

C.审核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司在处理风险监管报表时的相关规定来逐一分析各选项。选项A：编制期货公司需要依据相关办法对风险监管报表进行编制。编制风险监管报表是对公司风险状况进行全面梳理和统计的过程，是准确呈现公司风险水平的基础工作。只有通过科学、合理的编制，才能形成反映公司实际风险状况的报表。所以期货公司应当按照规定编制风险监管报表，该选项正确。选项B：报送在完成风险监管报表的编制后，期货公司还需按照规定将报表进行报送。报送报表是向相关监管部门提供公司风险信息的重要环节，有助于监管部门对期货公司的风险状况进行监督和管理，保障市场的稳定运行。因此，期货公司有义务按规定报送风险监管报表，该选项正确。选项C：审核通常审核风险监管报表是相关监管部门或者上级管理机构的职责，期货公司主要负责编制和报送报表，一般不承担对风险监管报表的审核工作。所以该选项错误。选项D：批示批示一般是上级领导或者相关管理部门对文件等进行的指示性意见，期货公司作为报表的编制和报送主体，并无批示风险监管报表的权力和职责。所以该选项错误。综上，正确答案是AB。11、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（）。

A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

D.注册资本不低于8000万元人民币

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司从事期货投资咨询业务的相关资格规定，对各选项逐一分析：选项A根据相关规定，期货公司从事期货投资咨询业务，必须经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。这是期货公司合法开展期货投资咨询业务的前提条件，只有获得该资格，才具备从事此项业务的合法性。所以选项A正确。选项B对于从事期货投资咨询业务的人员，并没有要求必须具备3年以上期货投资咨询业务从业经验。该选项所描述的从业经验要求并非必要条件，所以选项B错误。选项C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格是合理且必要的要求。只有取得相应资格，才能证明其具备从事该业务的专业能力和知识，能够为投资者提供准