期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷有答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷第一部分单选题(50题)1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。2、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。3、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。下面对各选项进行分析：-选项A：证券投资咨询资格是从事证券投资咨询相关业务所需的资格，与证券公司从事介绍业务，为期货公司提供中间介绍业务并无直接关联，故A选项错误。-选项B：期货投资咨询资格主要针对从事期货投资咨询工作的人员，并非证券公司从事介绍业务人员的必备资格，故B选项错误。-选项C：由于证券公司从事介绍业务涉及期货相关业务，要求从事该业务的人员具备期货从业人员资格是合理且必要的，故C选项正确。-选项D：证券销售人员资格主要用于从事证券销售工作，与期货业务的介绍工作不匹配，不能满足证券公司从事介绍业务的要求，故D选项错误。综上，答案选C。5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体的了解。选项A：从事期货经营业务的机构主要是开展期货相关的经营活动，虽然其对从业人员有一定的管理职责，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确的纪律惩戒依据的执行主体并非从事期货经营业务的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，并对期货从业人员进行管理和监督。《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项C错误。选项D：中国证监会是期货市场的监管机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项D错误。综上，答案选B。6、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。7、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当需要对净资本进行调整时，应依据相关会计准则准确确认负债等项目。本题中，原本资产负债表中的“预计负债”为200万元，而按照企业会计准则规定，期末须确认的预计负债应为400万元，这意味着该期货公司少确认了预计负债，少确认的金额为400-200=200万元。预计负债是企业承担的现时义务，会对企业的资产产生抵减作用，少确认预计负债会使净资本虚增。所以需要对净资本进行调整，调整后的净资本应该是原本的净资本减去少确认的预计负债金额，即5000-200=4800万元。因此，该公司期末净资本实际为4800万元，答案选C。"8、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对高级管理人员和业务人员诚信记录及处罚情况的时间要求。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。所以答案选C。9、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。10、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。所以本题正确答案选A。"11、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。12、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。13、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"14、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关内容来确定期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划等，其与首席风险官的日常履职及责任归属没有直接的对应关系，所以首席风险官并不直接向股东大会负责，A选项错误。选项B：监事会监事会主要负责监督公司的董事、高级管理人员等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定，起到监督制衡的作用，并非首席风险官的负责对象，B选项错误。选项C：董事会《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，应向董事会负责，C选项正确。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要对期货公司等市场主体进行宏观层面的监管，首席风险官主要是在公司内部履行监督检查职责，向公司内部的董事会负责，并非直接向中国证监会负责，D选项错误。综上，答案选C。15、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。16、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并不直接参与客户期货保证金的操作和管理。所以不存在挪用客户期货保证金的情况，该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资相关的咨询服务，如市场分析、投资建议等。它们不直接管理客户的期货保证金，因此《期货从业人员管理办法》禁止挪用客户期货保证金这一规定不是主要针对期货投资咨询机构的从业人员，该选项不符合题意。选项C：期货公司期货公司是客户进行期货交易的重要平台，客户会将期货保证金存入期货公司，由期货公司进行管理。由于期货公司直接接触和管理客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。为了保护客户的资金安全，《期货从业人员管理办法》禁止期货公司的从业人员挪用客户期货保证金，所以该选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助期货公司办理开户等业务，并不直接管理客户的期货保证金。所以此规定并非主要针对这类机构的从业人员，该选项不正确。综上，答案选C。17、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金账户余额低于规定的维持保证金水平时，期货公司会通知客户追加保证金。若客户未能及时追加保证金，期货公司有权对客户的持仓进行强行平仓。一般来说，期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当。这是因为强行平仓的目的主要是为了使客户的保证金账户余额恢复到规定的水平，避免客户的损失进一步扩大，同时也是为了控制期货公司面临的风险。选项A，说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么客户保证金账户余额仍可能低于维持保证金水平，期货公司的风险依然存在，所以该选项错误。选项C，前者必须大于后者，若强行平仓数额过大，会导致客户不必要的损失，也不符合期货交易中合理控制风险和保障客户权益的原则，所以该选项错误。选项D，要求两者完全一致在实际操作中很难实现，因为市场行情是不断变化的，平仓价格也会随之波动，很难精确到两者完全相等的程度，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。18、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

【答案】：B

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》中当事人在听证中的权利和义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：当事人在听证过程中，有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩。这是当事人维护自身权益的重要途径，通过陈述和申辩，当事人可以充分表达自己的观点和意见，让听证程序更加公平公正。所以该选项属于当事人在听证中的权利，不符合题意。选项B：在听证中，当事人是能够对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据的。质证新证据是当事人保障自身合法权益、促进案件公正处理的重要手段，而该选项说不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据，表述错误，不属于当事人在听证中的权利和义务，符合题意。选项C：如实陈述案件事实和回答提问是当事人在听证中的义务之一。只有如实陈述，才能保证听证程序能够基于真实的情况进行，从而做出公正合理的判断。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。选项D：遵守听证纪律，服从听证主持人的要求是确保听证程序顺利进行的基本保障。听证秩序的良好维护有助于提高听证效率和质量，保障各方的合法权益。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。综上，答案选B。19、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查中国证监会对申请材料作出决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是A。"20、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司从业人员相关的备案时间规定。根据相关规定，期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。所以答案选B。"21、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题可根据相关法规和组织职责来分析每个选项。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》并非由其制定，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责制定行业规范和指引，以促进行业的健康发展。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》正是由中国期货业协会制定，该选项正确。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D：商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资等领域，与期货行业的合同指引和风险说明书制定无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。22、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要接受中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的监督管理。中国期货业协会定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会全面了解期货从业人员的管理动态，更好地履行对期货市场的监管职责。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要负责辖区内的监管工作；期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控。它们并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。所以，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，答案选D。23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案为B。"24、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理问题。依据相关规定，在两个或多个法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的权利和义务，包括债权债务。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立了C期货交易所，这属于法人合并的情况。所以，合并前A、B的债权债务应由合并后的C期货交易所继承。选项A“B商定的方案处理”表述模糊，没有明确商定方案的主体等关键信息，且不符合法人合并后债权债务继承的规定，所以该选项错误。选项C表述不完整，无法明确其确切含义，也不能作为正确的处理方式，因此该选项错误。选项D“由人民法院根据公平原则确定偿还方案”，通常只有在没有明确法律规定或当事人约定不清晰等特殊情况下，才可能由法院介入，而对于法人合并这种有明确法律规定的情形，并不适用此方式，故该选项错误。综上，正确答案是B选项。25、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于各期货公司缴纳期货投资者保障基金具体缴纳比例确定主体的知识点。在期货市场监管体系中，不同的主体有着不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、税收政策等宏观财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一的监督管理。因此，对于各期货公司因风险状况不同而确定具体缴纳期货投资者保障基金的比例这一职责，由中国证监会来履行是合理且恰当的，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务活动，并不承担根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金比例的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非确定各期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。26、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职，中国证监会及其派出机构可采取的惩罚措施。分析各选项A选项：根据相关规定，对于通过提供虚假材料等不正当手段申请行政许可的行为，中国证监会及其派出机构可以不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书来申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可，所以该选项符合规定。B选项：题干中的情况主要是申请环节使用虚假材料，重点在于对行政许可申请的处理，而“予以警告，并处3万元以下罚款”通常不是针对这种单纯在申请环节使用虚假学历而未造成其他严重后果情况下的典型处罚方式，所以该选项不符合。C选项：题干仅提及王某申请职位使用假学历这一申请环节的问题，还未涉及期货公司是否聘任该人员，所以“要求期货公司解聘该人员”表述不符合当前情况，该选项不正确。D选项：题干中没有体现出情节严重的相关信息，而且现阶段主要是在申请环节，尚未达到可以暂停或者撤销任职资格的阶段，所以该选项不正确。综上，正确答案是A。27、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对控股股东和实际控制人的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。所以答案选B。28、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，面谈虽然能直接与投资者交流，但缺乏书面记录，很难充分证明投资者已确认充分理解和接受相关告知与警示内容，所以该选项不正确。选项B，公证是一种对法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，并非期货经营机构对投资者进行告知、警示的常规送达形式，故该选项不符合题意。选项C，书面形式可以将告知、警示的内容明确记录下来，投资者进行确认后，能够留存证据证明其已充分理解和接受，这符合期货经营机构对投资者进行告知、警示的规范要求，所以该选项正确。选项D，电话沟通同样缺乏书面记录，难以有效证明投资者已确认理解和接受告知、警示内容，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是C。29、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员不当行为的从业资格暂停期限规定。期货从业人员如果存在贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者名誉等不正当行为，按照相关规定，要暂停其从业资格6个月至12个月。选项A的1个月至3个月、选项B的2个月至6个月以及选项C的3个月至6个月均不符合该规定，所以正确答案是D。30、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。31、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。32、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后向中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题的正确答案是B选项。"33、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户在期货公司违约时，期货公司承担违约责任的顺序。在期货交易中，保证金是客户向期货公司缴纳的用于保证其履行合约的资金。当客户违约时，按照规定，期货公司首先会使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是为应对客户可能出现的违约情况而设立的，用其来承担违约责任符合交易逻辑和相关规定。而期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等所使用的资金；风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金；期货交易公司的储备金同样有其特定的用途和管理规则。在客户违约时，一般不会优先使用这些资金来承担违约责任。所以答案选A。34、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。35、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题可根据题干所描述的刘某行为，结合各个选项所涉及的期货从业人员执行行为准则进行分析判断。题干信息分析刘某作为某期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，且是因为乙期货公司给中间人较高返佣。选项分析A选项：除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。刘某私下将客户介绍给乙期货公司这一行为，可能会使他在乙期货公司获取返佣，从而与他在原期货公司的职务产生潜在的利益冲突，该行为明显违反了此项准则，所以A选项正确。B选项：不得以他人名义参与期货交易。题干中刘某的行为是将客户介绍给其他期货公司，并非是以他人名义参与期货交易，所以该选项与题干行为无关，B选项错误。C选项：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。题干中并没有提及刘某有进行虚假宣传、诱骗客户的相关内容，所以该选项不符合题干行为情况，C选项错误。D选项：不在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金。题干强调的是刘某将客户介绍给乙期货公司获取返佣，而不是给介绍人返还佣金，所以该选项与题干行为不符，D选项错误。综上，答案选A。36、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。37、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算等业务，侧重于市场交易运行方面的管理，并非是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，它对经营机构有一定的自律监督作用，但并非是依照法律、行政法规等进行监督管理的主体，所以选项B错误。选项C：监控中心监控中心主要是承担期货市场交易的监测监控等技术支持工作，为市场监管等提供数据和技术服务，并不直接对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理，符合题意，所以选项D正确。综上，本题答案是D。38、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】：C

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证国务院期货监督管理机构为了履行监督管理职责，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，以此来查明是否存在违法违规行为，该选项属于可以采取的措施。选项B：对期货公司进行现场检查对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要手段之一。通过现场检查，能够直接了解期货公司的经营状况、内部控制等情况，及时发现并纠正可能存在的问题，保障期货市场的健康稳定运行，所以该选项属于可以采取的措施。选项C：限制违法行为人的人身自由限制人身自由是一种较为严厉的法律措施，有着严格的法律程序和权限规定。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监督管理部门，并不具备限制违法行为人人身自由的权力。限制人身自由通常是由公安机关等司法机关依据相关法律程序来执行的，所以该选项属于不能采取的措施。选项D：复制与被调查事件有关的财产权登记资料复制与被调查事件有关的财产权登记资料有助于国务院期货监督管理机构全面掌握相关当事人的财产状况等信息，为调查工作提供有力的证据支持，该选项属于可以采取的措施。综上，本题答案选C。39、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，并不负责对期货公司及其分支机构进行全面的监督管理，所以选项A错误。选项B，依据《期货公司监督管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理，该选项符合法律规定，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，开展行业自律管理和服务等，但并非对期货公司及其分支机构履行监督管理职责的法定主体，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，期货公司及其分支机构不属于银行业金融机构范畴，其监督管理不在银监会职责范围内，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。40、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。选项A，中国保监会即中国保险监督管理委员会，其主要职责是对保险业实施监督管理，与期货公司从事金融期货结算业务的批准并无关联。选项B，中国银行业监督管理委员会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，并不负责期货公司金融期货结算业务的批准工作。选项C，中国证券监督管理委员会依法对证券期货市场实行集中统一监管，期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场业务范畴，因此需要经过中国证券监督管理委员会批准，该选项正确。选项D，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观调控和金融管理职能，不负责期货公司金融期货结算业务的审批。综上，答案选C。41、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易需要遵循特定的规则和细则来确保交易的公平、公正、有序进行。期货交易所作为交易的组织和管理机构，有责任制定并实施交易规则及其实施细则，以此规范交易行为，维护市场秩序，所以该选项属于期货交易所的职责。选项B：对保证金安全存管实施监控通常是由期货保证金监控机构负责，并非期货交易所的职责。期货保证金监控机构专门对保证金的安全存管情况进行监督、核查，保障投资者保证金的安全，故该选项符合题意。选项C：市场信息对于期货市场的参与者至关重要，他们需要依据这些信息做出交易决策。期货交易所掌握着大量的交易数据和市场动态，有义务向市场发布相关的市场信息，以保证市场的透明度，便于投资者进行交易操作，所以该选项属于期货交易所的职责。选项D：指定交割仓库是期货交易中实物交割的关键环节，其业务操作的规范与否直接影响到期货交易的顺利进行和市场的稳定。期货交易所对指定交割仓库的期货业务进行监管，可以保证交割环节的正常运作，防范交割风险，因此该选项属于期货交易所的职责。综上，答案选B。42、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效时交易结果的承担主体。在不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务且导致期货经纪合同无效的情况下，若该机构按客户的交易指令入市交易，从交易的本质和权责对应角度来看，交易是基于客户的指令进行的，客户是交易行为的发起者和决策主体。虽然经纪合同无效，但交易本身是按照客户的意愿执行的，所以交易结果应由客户承担。选项A期货公司，题干强调的是不具有主体资格的经营机构，并非期货公司，且交易是依客户指令进行，结果不应由期货公司承担。选项C客户与期货公司共同承担，此情况不符合这类交易中责任的划分原则，交易结果并非由双方共同承担。选项D经纪人，经纪人只是促成交易的参与者，并非交易结果的主要承担者，交易的核心决策在于客户，所以结果不由经纪人承担。综上，正确答案是B。43、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的相关罚款规定。根据相关法规，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以本题答案选A。"44、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时对配备具有期货从业人员资格业务人员数量的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。选项A的1名不符合公司总部人员数量要求；选项B的2名通常是拟开展介绍业务的营业部所需人员数量，并非公司总部至少配备数量；选项D的6名超出了公司总部至少配备的规定数量。所以本题正确答案是C。45、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。46、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：A

【解析】本题考查从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构取得业务资格的批准主体。选项A国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其有权对期货经营机构的相关业务资格进行审批。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。所以选项A正确。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、维护会员的合法权益、组织业务培训等作用，并不具有批准期货经营机构业务资格的权力，故选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要履行组织并监督交易、结算和交割等职能，不负责批准期货经营机构的业务资格，因此选项C错误。选项D证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货经营机构的业务资格批准无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。47、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"49、《期货交易管理条例》自()起正式实施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以本题正确答案选D。"50、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以本题正确答案选B。"第二部分多选题(20题)1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

A.投资者的经济实力

B.金融期货产品认知能力

C.投资者的获利能力

D.投资经历E

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素。选项A投资者的经济实力是需要考虑的重要因素之一。不同经济实力的投资者，其风险承受能力有很大差异。经济实力较强的投资者可能有更强的能力承受投资损失，更适合参与一些风险较高、投资规模较大的金融产品；而经济实力较弱的投资者可能更倾向于低风险、稳健型的投资。所以在制定投资者适当性制度时，考虑投资者的经济实力有助于将合适的产品推荐给合适的投资者，故选项A正确。选项B金融期货产品认知能力同样关键。金融期货产品具有专业性强、风险复杂等特点，如果投资者对金融期货产品缺乏足够的认知，就难以理解其中的风险和收益特征，容易在投资过程中遭受损失。因此，在制定制度标准和指引时，要考量投资者对金融期货产品的认知能力，以确保投资者能够做出理性的投资决策，故选项B正确。选项C投资者的获利能力并不是制定投资者适当性制度时应考虑的因素。获利能力受到市场环境、投资策略、运气等多种不确定因素的影响，具有很大的随机性和不确定性，不能作为衡量投资者是否适合某类投资产品的标准。而且，不能仅仅因为投资者有较强的获利能力就允许其参与超出其风险承受能力的投资，故选项C错误。选项D投资经历能够反映投资者在市场中的经验和对投资风险的熟悉程度。有丰富投资经历的投资者可能对市场波动和风险有更深刻的认识，能够更好地应对投资中的各种情况；而投资经历较少的投资者可能缺乏相应的经验，需要更多的风险提示和引导。所以投资经历是制定投资者适当性制度时需要考虑的因素，故选项D正确。综上，答案选ABD。2、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列()情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员对未公开重要信息保密义务的例外情况。选项A有关法律、法规、规章等要求提供未公开重要信息时，期货从业人员有义务按照规定提供。法律、法规和规章是具有强制力的规范，它们的要求代表了更高层面的公共利益或管理需要，期货从业人员必须遵守，所以这种情况可作为保密义务的例外，选项A正确。选项B国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证时，其目的通常是为了维护社会秩序、保障公共利益、查处违法违规行为等。期货从业人员配合调查取证是协助司法和监管工作正常开展的必要行为，因此在此情况下可以不履行对未公开重要信息的保密义务，选项B正确。选项C中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证，是为了规范期货市场秩序、保障市场的公平公正运行以及维护行业整体利益。期货从业人员应配合其调查工作，此时对未公开重要信息可以进行披露，选项C正确。选项D当从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开相关信息时，从合理维护自身权益的角度出发，这种公开是有必要的。例如在面临无端指控或纠纷时，公开未公开的重要信息可能是证明自身清白的关键，所以也属于保密义务的例外情况，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。3、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A.基本业务制度

B.风险准备金管理制度

C.财务会计、内部控制制度

D.交易纠纷的处理方式

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所章程应当载明的事项相关知识。选项A，基本业务制度是期货交易所运营的核心内容之一，明确规定基本业务制度有助于交易所规范、有序地开展各项业务，保障交易活动的顺利进行，所以基本业务制度应当在期货交易所章程中载明。选项B，风险准备金管理制度对于期货交易所抵御风险至关重要。期货市场具有一定的风险性，通过建立风险准备金管理制度，可以在市场出现异常波动等情况时，有效应对潜在风险，保护投资者利益和市场稳定，因此该制度也应在章程中体现。选项C，财务会计、内部控制制度是保障期货交易所财务健康和规范运营的重要制度。良好的财务会计制度能够准确反映交易所的财务状况和经营成果，而有效的内部控制制度可以防范内部管理风险、确保各项业务合规开展，所以这一制度也应当在章程中载明。选项D，交易纠纷的处理方式一般是通过相关的交易规则、监管规定以及具体的纠纷解决机制来确定，并非是期货交易所章程必须载明的事项。综上，答案选ABC。4、下列关于交易结算报告的表述，正确的有（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出

C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告的内容的确认

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货交易中客户对交易结算报告相关规定来逐一分析每个选项。选项A在期货交易里，当客户对交易结算报告的内容存在异议时，期货公司有义务在期货经纪合同约定的时间内对相关内容进行核实，以确保结算报告的准确性和公正性。所以选项A表述正确。选项B依据相关规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内提出，而非期货交易所规定的时间。所以选项B表述错误。选项C客户若对交易结算报告的内容存在异议，按照规定应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议，这样便于明确记录和处理客户的诉求。所以选项C表述正确。选项D实际上，客户对交易结算报告未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，才视为对交易结算报告内容的确认，而不是在期货交易所规定的时间内。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案选AC。5、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】：ABCD

【解析】本题考查依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司中首席风险官的监督检查内容。选项A在期货公司委托其他机构从事中间介绍业务时，是否存在非法委托或者超范围委托等情形是非常关键的合规问题。非法委托可能会使期货公司面临法律风险，超范围委托则可能导致业务操作不符合规定，影响公司的正常运营和客户权益。首席风险官对这一情况进行监督检查，有助于确保公司委托行为的合法性和合规性，因此选项A正确。选项B在一些关键业务环节，如通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等，期货公司必须有效控制风险。这些环节涉及到客户资金安全和公司的风险敞口，如果风险控制失效，可能引发客户资金损失、公司财务危机等严重后果。首席风险官监督检查这些关键业务环节的风险控制情况，能够保障公司运营的稳定性和客户资金的安全性，所以选项B正确。选项C期货公司与中间介绍机构建立介绍业务的对接规则是双方顺利开展合作的基础。明确的对接规则可以规范业务流程，减少双方在业务操作中的误解和摩擦，提高业务效率。首席风险官对是否建立对接规则进行监督检查，有助于促进期货公司与中间介绍机构之间的有效合作，因此选项C正确。选项D在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，明确与中间介绍机构的职责协作程序并确保其符合规定是十分必要的。清晰的职责分工可以避免出现职责不清导致的推诿现象，提高客户服务质量和业务处理效率。首席风险官监督检查职责协作程序是否明确且符合规定，能够提升公司的整体运营水平和客户满意度，所以选项D正确。综上，ABCD选项均为首席风险官应当监督检查的内容，本题答案选ABCD。6、期货公司应当在营业场所（）。

A.公示业务流程

B.提供从业人员资格证明等资料

C.公示财务状况

D.公示手续费标准

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司在营业场所应公示及提供资料的相关规定来逐一分析选项。选项A：公示业务流程期货公司在营业场所公示业务流程是为了让客户清晰了解业务办理的步骤和程序，保证客户能够清楚知晓如何开展各项业务，增强业务办理的透明度和规范性，所以期货公司应当在营业场所公示业务流程，该选项正确。选项B：提供从业人员资格证明等资料向客户提供从业人员资格证明等资料，有助于客户了解为其服务的从业人员是否具备相应的专业资质和能力，保障客户能够获得专业、合规的服务，因此期货公司有必要在营业场所提供从业人员资格证明等资料，该选项正确。选项C：公示财务状况财务状况属于期货公司内部较为敏感的商业信息，通常不需要在营业场所进行公示，一般通过向监管机构报送相关报告等正规途径进行披露，所以该选项错误。选项D：公示手续费标准虽然手续费标准是客户关注的重要内容，但并非要求必须在营业场所进行公示，期货公司可以通过多种渠道向客户告知手续费标准，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。7、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）．

A.监管机构可以处罚期货公司

B.监管机构可以处罚陈某

C.期货公司应承担相关赔偿责任

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》以及期货公司的相关责任规定，对各选项逐一分析：A选项陈某作为期货公司营业部负责人，其为完成公司下达的交易佣金任务，盗用客户账户和密码进行频繁交易，该行为属于职务行为。期货公司对其员工的行为负有管理和监督责任，陈某的不当行为反映出期货公司在内部管理和风险控制方面存在漏洞。按照相关监管规定，监管机构有权对存在管理问题的期货公司进行处罚，所以监管机构可以处罚期货公司，A选项正确。B选项陈某盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，该行为严重违反了法律法规和职业道德规范，损害了客户的合法权益。监管机构对于这种违法违规行为有权进行处罚，因此监管机构可以处罚陈某，B选项正确。C选项陈某是期货公司营业部负责人，其为完成公司任务而实施的盗用客户账户交易的行为，通常会被认定为职务行为。根据相关法律规定，用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。所以在此次事件中，期货公司应承担相关赔偿责任，C选项正确。D选项如上述分析，陈某的行为属于职务行为，并非个人行为。相关赔偿责任应由期货公司承担，而非陈某独立承担，D选项错误。综上，正确答案是ABC。8、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位（）

A.副总经理

B.首席风险官

C.监事

D.董事长

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对期货公司首席风险官被认定为不适合人选后任用限制的相关规定。根据相关规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。选项A“副总经理”属于高级管理人员范畴；选项B“首席风险官”也属于高级管理人员；选项C“监事”明确在限制范围内；选项D“董事长”属于董事，同样在限制范围内。所以ABCD四个选项所涉及的岗位在规定期限内期货公司均不得任用被认定为不适合人选的人员担任。因此，本题正确答案是ABCD。9、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）

【答案】：BCD

【解析】本题可根据题目所给A证券公司不同时间的财务数据，逐一分析各选项是否符合要求。选项A题目中未提及A证券公司在申请日前6个月净资本是否低于15亿元相关内容，但从已知信息来看，3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，不能确定在申请日前6个月整体的净资本情况，但仅从数据上3月1日之后符合净资本不低于15亿，不过不能得出申请日前6个月一定都满足，所以无法确定该选项是否正确。选项B已知信息中仅表明流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，而该选项要求申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%，1.2倍即120%，明显低于150%，所以该选项不符合要求。选项C1月1日净资本是净资产的50%，3月1日净资本是净资产的80%，不确定申请日前6个月整体净资本与净资产的比例情况，但从部分数据可知存在净资本低于净资产70%的可能，所以该选项不符合要求。选项D1月1日对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%，3月1日不高于净资产的14%，均高于该选项要求的申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外），所以该选项不符合要求。综上所述，答案选BCD。10、制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括（）。

A.加强证券期货市场诚信建设

B.保护投资者合法权益

C.维护证券期货市场秩序

D.促进证券期货市场健康稳定发展

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。以下是对本题各选项的分析：A选项：《证券期货市场诚信监督管理办法》的制定旨在加强证券期货市场诚信建设。通过规范市场参与者的行为，建立健全诚信档案等措施，营造诚实守信的市场环境，使市场各主体能够在诚信的基础上开展业务活动，从而提升整个市场的诚信水平，故A选项正确。B选项：保护投资者合法权益是证券期货市场监管的重要目标之一。该办法通过加强对市场主体的诚信监管，防止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的发生，为投资者提供一个公平、公正、透明的市场环境，保障投资者的合法权益不受侵害，所以B选项正确。C选项：该办法对证券期货市场的各类行为进行规范和约束，对违法失信行为进行惩处，能够有效维护证券期货市场的正常秩序，保证市场的平稳运行，防止市场出现混乱和无序现象，因此C选项正确。D选项：一个诚信有序的证券期货市场是健康稳定发展的基础。《证券期货市场诚信监督管理办法》通过促进市场诚信建设、维护市场秩序、保护投资者权益等方面的作用，为证券期货市场的健康稳定发展提供有力保障，推动市场不断发展壮大，所以D选项正确。综上所述，制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括加强证券期货市场诚信建设、保护投资者合法权益、维护证券期货市场秩序以及促进证券期货市场健康稳定发展，ABCD四个选项均正确。11、份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（）等数据备份至中国证监会认定的机构。

A.投资者名称

B.投资者身份信息

C.份额明细

D.投资者近亲属身