期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解含答案详解【夺分金卷】

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解第一部分单选题(50题)1、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应按规定申请注销的内容。选项A，结算账户是客户用于资金结算的账户，在客户销户时，虽涉及资金结算等后续处理，但不是期货公司办理客户销户手续时应及时按规定向期货交易所申请注销的内容，所以A选项错误。选项B，交易账户是客户进行交易操作的账户统称，并非期货交易所相关规定中办理销户时需申请注销的特定对象，故B选项错误。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，按照规定应当及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保交易信息的准确和规范，所以C选项正确。选项D，结算编码主要用于结算过程中的标识和区分，不是销户时应向期货交易所申请注销的关键内容，因此D选项错误。综上，本题正确答案为C。2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行

【答案】：A

【解析】本题可依据相关法规规定来确定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。依据相关规定，中国证券监督管理委员会是负责对期货市场进行监督管理的机构，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务；期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业自律、服务等作用；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策等宏观调控工作，它们均不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是A。3、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心对期货公司客户交易编码注销申请的处理时间规定。根据相关规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A中提到的三天内、选项B的次日以及选项C的一周内均不符合规定。所以本题正确答案是D。4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定。在期货交易相关规定中，客户对交易结算报告的内容有异议的，应按照期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。这是因为期货经纪合同是客户与期货公司之间明确双方权利义务的重要文件，其中对于交易结算报告异议提出的时间会有明确约定，这样能确保交易过程的规范和有序，保障双方的合法权益。而期货公司规定、期货交易所规定以及中国期货业协会规定均不是此处确定提出异议时间的依据。所以本题正确答案是B。5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。6、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。7、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】：A

【解析】本题可根据法律规定及相关概念对各选项逐一分析。选项A《中华人民共和国刑法》规定，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人的行为。本题中任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，这属于个人行为，应独立承担刑事责任，选项A表述正确。选项B任某挪用客户期货保证金的行为已经构成犯罪。挪用客户期货保证金也属于挪用资金行为的一种，并非如选项中所说挪用本单位资金才构成犯罪，所以该选项错误。选项C单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。而任某挪用保证金是为了个人私利，即让其父亲进行股票交易获利，并非为单位谋取利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪，该选项错误。选项D任某虽然将所挪用的保证金予以返还，但这并不影响其之前挪用资金行为的犯罪性质认定。其挪用资金进行营利活动，已经满足挪用资金罪的构成要件，需要承担刑事责任，只是返还挪用资金这一情节在量刑时可能会予以考虑，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。""8、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官参加培训的组织主体。逐一分析各选项：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不负责组织或者认可首席风险官的相关培训，所以该选项错误。-选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要履行辖区内的监管等职责，通常不是组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，该选项正确。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要侧重于期货交易业务方面，并非组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。综上，答案选C。9、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"10、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告，所以本题正确答案是B选项。"11、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的相关知识。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则，对会员进行自律管理和服务等。它不具备依法给予行政处罚的权力。行政处罚通常是由具有行政管理职能的行政机关来实施，而中国期货业协会并不属于行政机关，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它具有对期货从业人员违法违规行为依法给予行政处罚的权力，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等。它主要是从交易运行和市场秩序维护的角度进行管理，不具备行政处罚权，所以选项C错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全和完整。其职责主要集中在保证金的监管方面，并不涉及对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚，所以选项D错误。综上，答案选B。12、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查对相关规定中时间期限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以答案选B。"13、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。已知该期货公司期末净资本为\(6000\)万元，公司使用部分闲置自有资金申购新股，期末有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为\(10\%\)。因为在计算净资本时，对于处于申购新股冻结状态的资金需要按照规定的风险调整比例进行扣除，所以需要从原净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。这部分资金应调整的风险值为申购新股冻结资金乘以风险调整比例，即\(2000\times10\%=200\)（万元）。那么调整后的期末净资本为原净资本减去应调整的风险值，即\(6000-200=5800\)（万元）。综上，答案选C。14、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司介绍控股股东、实际控制人等开户时期货账户信息的备案地点。依据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，需要将其期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。所以答案是A选项。B选项控股股东、实际控制人所在地并非规定的备案地；C选项期货公司所在地也不符合要求；D选项任意的说法错误，不是可以任意选择备案地点。15、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查会员制期货交易所会员大会的常设机构相关知识。选项A，监事会是对公司经营管理活动进行监督检查的机构，并非会员制期货交易所会员大会的常设机构，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，所以B选项正确。选项C，董事会一般存在于公司制企业中，会员制期货交易所并不设置董事会，所以C选项错误。选项D，专业委员会是为了完成特定工作任务而设立的专门委员会，不是会员大会的常设机构，所以D选项错误。综上，本题答案选B。16、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。17、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。18、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。19、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。20、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容的性质和作用，来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合哪种规定。选项A：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体流程、交易方式、交易时间、结算等交易层面的规则进行详细规定，它侧重于规范期货交易活动，而不是针对股东大会会议的召开和议事规则，所以选项A不符合要求。选项B：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法主要围绕会员的资格、权利、义务、入会、退会等会员管理方面的内容进行规定，其目的是规范会员与交易所之间的关系以及会员在交易所的行为，并非关于股东大会会议的相关规则，因此选项B不正确。选项C：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则是针对理事会这一机构的工作流程、职责权限、决策程序等进行规定的，主要规范理事会的运作，而不是股东大会会议的召开及议事规则，所以选项C也不合适。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是规定期货交易所的设立宗旨、经营目标、组织机构、议事规则等根本性事项的文件。公司制期货交易所股东大会是公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则属于根本性的组织和运行规则，应当在期货交易所章程中作出明确规定。所以公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定，选项D正确。综上，答案是D。21、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查的是期货公司首席风险官相关规定中关于不适当人选任用限制的时间。依据相关法规，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案为B选项。"22、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本题可根据题目所描述的案例情况，逐一分析各个选项来确定胡某违反的规定。选项A“向客户提供虚假成交回报”指的是期货公司或相关人员向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而在本题案例中，并未提及胡某有向张某提供虚假成交回报的行为，所以胡某没有违反这一规定，A选项不符合题意。选项B“不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易”，在本案例中，投资者张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下，私自做了几笔交易，且都在当日平仓。这明显属于不按照规定接受客户委托，擅自进行期货交易的行为，所以胡某违反了这一规定，B选项符合题意。选项C“不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金”，案例中主要描述的是胡某未经委托擅自交易以及李某违规结算交易到指定账户的情况，并未涉及胡某不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户或违规划转客户保证金的内容，所以胡某没有违反这一规定，C选项不符合题意。综上，答案选B。23、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司可接受委托进行期货交易的主体范围。分析各选项A选项：国有企业：国有企业是具有独立法人资格、独立核算、自负盈亏的经济实体，有参与期货市场进行套期保值、投资等交易的需求和能力，且有相应的风险承受能力和完善的决策机制，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易。B选项：事业单位：事业单位通常是为了社会公益目的而设立，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与高风险的期货交易活动，以避免国有资产面临不必要的风险，因此期货公司一般不接受事业单位的委托进行期货交易。C选项：期货交易所的工作人员：期货交易所的工作人员由于其工作性质，参与期货交易可能会利用职务之便获取内幕信息、操纵市场等，破坏期货市场的公平、公正、公开原则，所以期货公司不能接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。D选项：国家机关：国家机关是代表国家行使公共权力、管理公共事务的组织，其资金主要来源于财政收入，主要用于履行公共职能，不适合参与高风险的期货交易，以确保资金安全和公共职能的正常履行，所以期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，正确答案是A选项。24、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断对错。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项中所说不得对外提供，所以该选项表述错误。选项B期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样做有助于规范和统筹该业务，保证业务开展的专业性和一致性，该选项表述正确。选项C当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的发生，保障业务的公正和客观，该选项表述正确。选项D期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有利于防止不同业务之间的利益干扰，保护客户利益，该选项表述正确。综上，答案选A。25、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。26、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的时间规定。按照相关规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以答案选A。27、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。在公司制期货交易所的治理结构中，对于独立董事的提名有明确规定。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和治理负有监督管理职责。其提名独立董事能够从更宏观的市场监管角度出发，保障期货交易所治理的公正性、独立性和专业性，避免交易所内部利益关联可能带来的影响。而监事会主要负责监督公司的经营管理活动，其职责重点在于对公司内部合规性和财务状况等方面的监督，并不承担独立董事的提名工作，所以A选项不正确。股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权等权力，一般不直接进行独立董事的提名，故B选项不符合要求。董事会是公司的决策执行机构，主要负责公司的日常经营决策等工作，也不是独立董事的提名主体，C选项也不正确。因此，公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由中国证监会提名，正确答案是D。28、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据各机构职能来分析每个选项，进而确定依法对期货交易所实行集中统一监督管理的机构。选项A：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议，拟订中央与地方、国家与企业的分配政策，完善鼓励公益事业发展的财税政策等。其并不负责对期货交易所进行监督管理，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理，该选项正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议等。其职能与期货交易所的监督管理无关，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护期货市场秩序等，但它并不具有对期货交易所实行集中统一监督管理的职能，所以该选项错误。综上，答案选B。29、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。30、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应遵循的业务规则，对各选项逐一分析判断。选项A：期货公司及其从业人员具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是保证服务质量和客户利益的基本要求，是应当遵循的业务规则。因为只有具备专业知识和技能，以谨慎、负责的态度开展咨询服务，才能为客户提供准确、有效的投资建议，符合行业规范和职业道德。选项B：保守客户的商业秘密是从业者的基本职业操守。客户的商业秘密包含了客户的重要信息和隐私，期货公司及其从业人员有责任保护这些信息不被泄露，以维护客户的合法权益和信任关系，所以这属于应当遵循的业务规则。选项C：期货公司及其从业人员不得接受客户委托代为从事期货交易。期货交易具有较高的风险性，代为交易可能会引发利益冲突和操作风险，不利于保护客户的合法权益，所以该选项不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。选项D：维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的核心原则之一。期货市场的稳定和健康发展离不开对客户权益的保护，从业者应在各个业务环节中充分考虑客户的利益，确保客户在公平、公正的环境中进行交易，因此这是必须遵循的业务规则。综上，答案选C。31、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】买入套期保值又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。选项A，规避期货价格下跌的风险一般采用卖出套期保值，而非买入套期保值，所以A错误。选项B，买入套期保值的主要目的是规避价格上涨风险，而非单纯为了获得现货价格上涨的收益，故B错误。选项C，当企业担心未来现货价格上涨时，通过在期货市场买入期货合约，若未来现货价格真的上涨，期货市场的盈利可以弥补现货市场成本的增加，从而规避了现货价格上涨的风险，C正确。选项D，买入套期保值与获得期货价格下跌的收益无关，D错误。综上，本题正确答案是C。"32、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违反相关规定时协会应采取的措施。选项A纪律惩戒是协会对其会员（包括期货从业人员）违反协会自律规则等行为进行的一种内部处罚措施。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规人员进行调查并给予纪律惩戒，以维护行业的正常秩序和规范，所以选项A正确。选项B行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，选项B错误。选项C刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁。刑事处罚只能由司法机关依据《刑法》等相关法律，经过法定程序来决定和执行，协会不具备给予刑事处罚的权力，选项C错误。选项D行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。其适用对象主要是国家机关公务人员，期货从业人员并非国家机关公务人员，协会也不能给予行政处分，选项D错误。综上，本题正确答案是A。33、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，就地解散一般适用于企业出现严重违法违规、资不抵债等特定情况，股东虚假出资或抽逃出资并不直接导致期货公司就地解散，所以该选项错误。选项B，缴纳罚款是一种常见的行政处罚措施，但题目描述的国务院期货监督管理机构的处理措施并非缴纳罚款，所以该选项错误。选项C，停业整顿通常是针对企业存在经营管理不善、违规经营等问题，责令其暂停营业进行整改，而题干针对的是股东的虚假出资或抽逃出资行为，并非要求期货公司停业整顿，所以该选项错误。选项D，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，使其出资情况符合规定，并且可责令其转让所持期货公司的股权。该选项符合规定，所以正确。综上，答案选D。34、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示及更新从业资格注册信息的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息是其履行自律管理职能的重要体现，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非专门负责期货从业人员信息数据库的建立和更新，故该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管，并不负责建立期货从业人员信息数据库，所以该选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，不负责期货从业人员信息的管理，因此该选项错误。综上，正确答案是A。35、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。36、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查不必提取风险准备金的主体。风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金安全实施监控，其职责重点在于保障保证金的安全存管和监控，并不需要提取风险准备金。选项B，非期货公司结算会员作为期货市场的重要参与主体，在进行结算业务时面临一定的风险，需要提取风险准备金来应对可能出现的风险，保障市场的平稳运行。选项C，期货公司在期货交易中承担着代理客户交易等多种业务，面临着市场波动、客户违约等多种风险，提取风险准备金是其防范风险的重要措施之一。选项D，期货交易所是期货市场的核心组织和运营机构，为了应对可能出现的市场风险、交易风险等，需要提取风险准备金以增强自身的抗风险能力。综上，不必提取风险准备金的是期货保证金安全存管监控机构，答案选A。37、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"38、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。39、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员禁止行为的相关规定，逐一分析各个选项。-选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。这种行为严重违背了期货市场的公平、公正、公开原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，是期货公司期货从业人员明确禁止的行为。-选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行管理和交易的资金，期货从业人员挪用这些资产属于严重的违规行为，侵害了客户的财产权益，是被严格禁止的。-选项C：中国证监会禁止的其他行为。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，规定期货从业人员禁止的其他行为。这是为了保证市场的规范、有序运行，维护市场的整体利益。-选项D：诚实守信，恪尽职守。这是期货公司期货从业人员应遵循的基本职业操守和道德准则，是积极正面的行为要求，不属于禁止行为。综上，答案选D。40、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司防范利益冲突的管理制度相关内容。选项A“保密机制”，主要强调对信息进行保密，防止信息泄露，其重点在于信息的安全性和保密性，而题干强调的是防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，仅仅保密并不能有效隔离不同业务之间可能产生的利益关联，所以该选项不符合要求。选项B“防范机制”，是一个比较宽泛的概念，它包含了多种防范措施，但没有针对性地体现出对不同业务之间的信息处理方式以及如何有效避免利益冲突，不如“隔离机制”具体和准确，所以该选项不准确。选项C“防火墙机制”，通常用于网络安全领域，是一种防止外部网络攻击和数据非法访问的技术手段，与期货业务之间的利益冲突防范没有直接关联，所以该选项不正确。选项D“隔离机制”，对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以在期货投资咨询业务与其他期货业务之间设置有效的屏障，防止信息不当流动和利益输送，从而避免不同业务之间的利益冲突。同时保持办公场所和办公设备相对独立也是隔离机制的一部分，所以该选项正确。综上，答案选D。41、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。42、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关报告时限。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"43、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的职业规范相关知识，对各选项逐一分析。选项A：提供期货市场信息属于期货从业人员的正常业务范畴，通过提供准确、客观的市场信息，有助于客户更好地了解市场动态，做出合理的投资决策，因此该行为是被允许的，不是禁止行为。选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员应遵守的职业操守和相关法规。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，挪用这些资产会损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序，是明确禁止的行为，所以该选项正确。选项C：期货从业人员不以本人名义从事期货交易，这有助于避免利益冲突和潜在的违规行为，是符合规定的做法，并非禁止行为。选项D：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则是期货从业人员应当遵循的基本准则，能够保障客户的权益，促进期货市场的健康发展，是值得提倡的行为，而非禁止行为。综上，本题答案选B。44、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

D.当日向全体股东书面报告

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告义务。选项A当期货公司风险监管指标达到预警标准时，详细说明对公司的影响是必要的。全体董事需要了解该指标达到预警标准会给公司带来哪些方面的影响，比如对公司的资金流动性、业务开展、信誉等方面的影响，这样才能更好地参与决策和应对问题，所以选项A是必须做的。选项B详细说明解决问题的具体措施和期限也是非常重要的。仅仅告知董事风险预警情况而不提出解决办法和时间安排，董事无法有效地指导和监督公司应对风险。明确具体措施和期限有助于公司有计划地解决问题，降低风险对公司的不利影响，因此选项B是必须做的。选项C期货公司住所地中国证监会派出机构承担着对期货公司的监督管理职责。期货公司风险监管指标达到预警标准时，同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，便于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，监督期货公司采取有效措施化解风险，所以选项C是必须做的。选项D题目明确指出期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，而对于向全体股东书面报告并没有要求必须在当日进行。虽然向股东披露公司风险情况是公司应尽的义务，但在风险监管指标达到预警标准时，法规并未规定当日向全体股东书面报告，所以选项D不是必须做的。综上，答案选D。45、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C"

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。选项A的3日内、选项B的5日内不符合此规定；选项D的当日结算后也与规定不符。所以本题正确答案是C。"46、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来分析每个选项。选项A：中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场统一开户的具体业务操作等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，所以该选项正确。选项B：证券公司主要经营证券经纪、证券投资咨询等证券相关业务，并非办理期货交易所交易编码申请与注销的主体，故该选项错误。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，期货公司并非直接通过期货交易所为客户申请、注销交易编码，所以该选项错误。选项D：客户是申请和使用交易编码的主体，而不是办理申请、注销交易编码的执行主体，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。48、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。在期货交易开户过程中，严格的身份审核是保障交易安全和规范的重要环节。选项A，虽然期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，开户必须出具身份证原件，仅审查复印件和工作证件是不符合要求的，所以该期货公司不能给张某开户，A选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件进行开户操作，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这属于代开户行为，是违反相关规定的，B选项错误。选项C，按照期货开户的规范流程，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项符合规定，C选项正确。选项D，期货公司必须在开户时对客户身份进行严格审查，不能先开户后补办身份审查程序，这种做法违反了开户的规范和流程，可能会带来风险和隐患，D选项错误。综上，本题正确答案是C。49、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来计算甲投资者可获得的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。在本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，9万元小于10万元，符合“10万元以下（含10万元）全额补偿”的规定，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。因此，答案选B。50、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其正确性。A选项：期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网交易存在网络故障、信息安全等独特风险，对客户进行互联网交易风险的特别提示是保障客户知情权、降低客户交易风险的必要措施，所以该表述正确。B选项：《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定，而是应当按照中国期货业协会制定的格式文本制作。所以该表述错误。C选项：在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，能够让客户充分了解期货交易可能面临的风险，这是期货公司应尽的义务，能避免客户在不了解风险的情况下盲目参与期货交易，该表述正确。D选项：期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，可确保客户有足够的资金和合适的持仓状态来进行交易，有助于维护交易的正常秩序和客户的资金安全，该表述正确。综上，表述错误的是B选项。第二部分多选题(20题)1、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A.某次培训缺席

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.连续两次不参加培训

D.某次培训考试成绩不合格

【答案】：BC

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析：选项A：首席风险官某次培训缺席，仅一次缺席并不足以达到中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施的程度，所以该选项不符合要求。选项B：若首席风险官连续两次培训考试成绩不合格，这表明其在参加培训学习的过程中未能达到相应的标准和要求，反映出一定的问题，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合题意。选项C：连续两次不参加培训，说明首席风险官没有按照规定按时参加中国证监会组织或者认可的培训，违反了相关规定，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合题意。选项D：某次培训考试成绩不合格，可能存在多种偶然因素导致成绩不佳，不能仅凭一次考试不合格就采取监管措施，所以该选项不符合要求。综上，答案选BC。2、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查导致期货从业资格被注销的情形。选项A期货从业人员因工伤住院，这只是从业人员暂时的身体状况问题，其与期货从业机构的劳动关系并未终止，期货从业机构的相关期货业务许可也未发生变动，所以不会导致期货从业资格被注销。选项B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作，意味着该从业人员与原期货从业机构解除了劳动关系，不再从事期货相关业务，按照规定，这种情况下期货从业资格会被注销。选项C期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作，同样表明该从业人员离开了期货从业岗位，与原期货从业机构终止了劳动关系，因此其期货从业资格会被注销。选项D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销，说明该机构已不具备开展期货业务的资格，从业人员依托该机构从事期货业务的基础不复存在，其期货从业资格也会相应被注销。综上，导致期货从业资格被注销的情形有选项B、C、D。3、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（）事项。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证券监督管理委员会规定的其他事项

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在定期报告中需向中国证券监督管理委员会派出机构报告的事项。选项A，非结算会员名单及其变化情况直接反映了期货公司业务相关主体的动态，对于监管机构了解公司业务交往范围和业务结构的变化具有重要意义，有助于监管机构全面掌握市场情况，防范可能出现的风险，所以全面结算会员期货公司应当报告该事项。选项B，金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况体现了公司内部管理的有效性和合规性。良好的内部控制能够规范公司运营流程，减少操作失误和违规行为的发生，保障业务的稳定开展。监管机构通过了解该执行情况，可以判断公司是否具备有效管理风险的能力，因此公司需要报告。选项C，金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况是监管的核心关注点之一。期货市场具有高风险性，有效的风险管理制度能够及时发现、评估和控制风险，保障市场的稳定和投资者的利益。监管机构通过审查该执行情况，可以评估公司应对风险的能力和措施是否到位，所以该事项也需报告。选项D，中国证券监督管理委员会规定的其他事项赋予了监管机构根据实际监管需求灵活要求公司报告相关信息的权力。市场情况复杂多变，可能会出现一些特殊情况或新的监管要求，通过这一规定，监管机构能够及时获取所需的信息，以更好地履行监管职责，因此公司需要按照规定报告其他事项。综上所述，ABCD选项均为全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告的事项，本题答案选ABCD。4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，以下说法正确的是（）

A.可以向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货从业人员对协会处分不服的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，期货从业人员对期货业协会给予的纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉。在本题中，赵某作为期货公司从业人员，对期货业协会给予的暂停从业资格7个月处分不服，是可以向协会申诉委员会申诉的，所以选项A正确。选项B协会申诉委员会做出的审议决定为最终决定，这是行业规定的程序和效力。赵某一旦经过协会申诉委员会的审议程序，其做出的决定就是最终的，具有确定性和权威性，所以选项B正确。选项C期货从业人员对协会处分不服的，应按照协会内部的申诉程序解决，即通过向协会申诉委员会申诉来处理，而不是直接向人民法院提起诉讼。所以选项C错误。选项D期货从业人员与期货业协会之间的纪律处分纠纷并不属于可以通过仲裁机构仲裁的范畴，这种纠纷主要是依据行业自律的规定通过内部申诉程序解决，而不是通过仲裁方式。所以选项D错误。综上，正确答案是AB。5、外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件包括（）。

A.公司章程

B.内部控制制度和风险管理制度文本

C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

D.营业执照副本复印件

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时需向中国证监会提交的文件。选项A公司章程是公司的基本准则和重要文件，它规定了公司的组织架构、经营范围、股东权利与义务等关键内容。中国证监会通过审查公司章程，可以了解外商投资期货公司的基本情况和运营规则，确保其符合相关法规和监管要求。因此，外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时，需要提交公司章程，选项A正确。选项B内部控制制度和风险管理制度对于期货公司的稳健运营至关重要。健全的内部控制制度能够有效防范内部管理风险，保证公司业务的合规开展；而完善的风险管理制度可以帮助公司识别、评估和控制各类市场风险、信用风险等。中国证监会需要审查这些制度文本，以确保公司具备有效的风险防控能力。所以，提交内部控制制度和风险管理制度文本是申请过程中的必要环节，选项B正确。选项C高级管理人员在中国境内实地履职对于外商投资期货公司的有效管理和运营起着关键作用。中国证监会要求提交高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件，是为了确保公司的高级管理人员能够切实履行职责，及时应对和处理公司运营过程中出现的各种问题，保障公司业务的正常开展。因此，该说明文件也是申请所需的文件之一，选项C正确。选项D营业执照副本复印件是公司合法经营的重要证明文件。它能够证明公司已经依法注册登记，具备开展经营活动的资格。中国证监会通过审查营业执照副本复印件，可以核实公司的基本信息和经营资格，确保其符合申请《经营证券期货业务许可证》的条件。所以，外商投资期货公司在申请时需要提交营业执照副本复印件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时应当向中国证监会提交的文件。6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。

A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

B.执业过程中

C.调任所在期货经营机构的其他部门后

D.调离所在期货经营机构后

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员保护秘密行为准则的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后，期货从业人员对于在之前服务过程中所了解到的投资者的相关信息，依然负有保护秘密的责任。因为这些信息是在从业过程中获取的，即使合同关系结束，保护秘密这一准则依然适用，所以期货从业人员在此时应当遵守保护秘密的行为准则，该选项正确。选项B在执业过程中，期货从业人员会接触到期货投资者、所在期货经营机构以及其他相关方的大量敏感信息，如客户的交易记录、资金情况、战略规划等。这些信息一旦泄露，可能会给相关方带来严重的损失。所以，在执业过程中遵守保护秘密的行为准则是期货从业人员基本的职业要求，该选项正确。选项C期货从业人员调任所在期货经营机构的其他部门后，虽然工作岗位发生了变化，但他们仍然属于该期货经营机构。在之前的岗位上，他们已经掌握了一定的秘密信息，为了维护机构的利益和客户的权益，即使岗位变动，也需要继续遵守保护秘密的行为准则，该选项正确。选项D期货从业人员调离所在期货经营机构后，对于在原机构工作期间所知晓的秘密信息，依然有保密的义务。这些信息可能涉及到原机构的商业机密、客户隐私等重要内容，为了维护市场秩序和行业的信任，即使离开了原机构，也不能随意泄露这些秘密，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合期货从业人员应当遵守保护秘密行为准则的情况，本题答案选ABCD。7、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。

A.查封

B.冻结

C.扣划

D.强制执行

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的相关规定。在金融市场的规范运作中，期货交易所向会员收取的保证金有着严格的法律保护和使用规定。保证金是会员参与期货交易的资金保障，对于维护期货市场的正常秩序和稳定至关重要。选项A，查封是司法机关对财产等实施的一种限制措施，若对期货交易所收取的保证金进行查封，会严重影响会员的正常交易和期货市场的流动性，不符合保证金专款专用、保障交易正常进行的原则，所以保证金不得被查封。选项B，冻结是对资金的流动进行限制，使资金无法正常使用。如果保证金被冻结，会员将无法根据市场情况灵活调配资金进行交易操作，这会极大地损害会员的合法权益，也不利于期货市场的高效运行，因此不得对保证金进行冻结。选项C，扣划是指将资金从账户中强行划走。期货交易所收取的保证金是用于保证会员交易履约的特定资金，随意扣划会破坏保证金的保障功能，导致会员在交易中面临信用风险，进而影响整个期货市场的信用体系，所以保证金不能被扣划。选项D，强制执行通常是在法律执行过程中对债务人财产采取的措施。保证金并非会员的可随意执行财产，它有特定的用途和归属，强制执行保证金会破坏期货交易的规则和秩序，损害其他会员和市场的利益，故不得对其进行强制执行。综上所述，期货交易所向会员收取的保证金不得被查封、冻结、扣划和强制执行，答案选ABCD。8、下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）。

A.期货公司应当建立执业规范

B.期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征

C.期货公司应当建立内部问责机制

D.期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司业务规则的相关知识，对各选项逐一分析。选项A期货公司建立执业规范是非常必要的。执业规范可以规范公司员工的行为，确保各项业务操作符合行业标准和法律法规要求，有助于提升公司的专业形象和服务质量，保障公司业务的有序开展，所以该选项说法正确。选项B期货公司向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，能够让客户充分了解其参与的期货业务所涉及的各种情况，包括潜在风险和收益等。这有助于客户做出理性的投资决策，同时也体现了期货公司对客户的诚信义务，避免客户因信息不对称而遭受不必要的损失，因此该选项说法正确。选项C建立内部问责机制对于期货公司至关重要。内部问责机制可以明确公司各部门和员工的职责，当出现违规操作或工作失误时，能够及时追究相关人员的责任，促使员工更加谨慎地履行职责，提高工作质量和效率，有效防范公司内部的管理风险，所以该选项说法正确。选项D充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理，是期货公司的重要职责。不同客户的风险承受能力存在差异，期货公司通过了解客户的风险承受能力，可以为客户提供适合其风险水平的产品和服务，避免客户因投资超出其风险承受能力的产品而导致重大损失。同时，加强对客户的管理也有助于维护市场秩序和金融稳定，因此该