期货从业资格之《期货法律法规》复习试题含答案详解ab卷

期货从业资格之《期货法律法规》复习试题第一部分单选题(50题)1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。2、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。4、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。5、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律规定来判断对期货公司甲的罚款标准。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。本题中期货公司甲接受了不符合规定条件的单位乙的委托，所以对甲应处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，答案选A。6、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。7、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。8、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。若期货公司设有独立董事，还应当经全体独立董事同意。选项A，全体独立董事在公司治理中具有监督和制衡作用，对于涉及公司风险管控等重要事务的决策有重要影响力，聘任首席风险官这一事项需要全体独立董事的同意，该项符合规定。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要负责董事会的召集和主持等工作，聘任首席风险官并非仅由董事长决定，故该项错误。选项C，理事长通常是在一些特定的组织如期货交易所中使用的职务称谓，与期货公司聘任首席风险官的决策主体无关，故该项错误。选项D，股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司重大事项如公司合并、分立等进行决策，聘任首席风险官一般不需要经过股东大会全体同意，故该项错误。综上，答案选A。9、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。10、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】：C

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证国务院期货监督管理机构为了履行监督管理职责，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，以此来查明是否存在违法违规行为，该选项属于可以采取的措施。选项B：对期货公司进行现场检查对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要手段之一。通过现场检查，能够直接了解期货公司的经营状况、内部控制等情况，及时发现并纠正可能存在的问题，保障期货市场的健康稳定运行，所以该选项属于可以采取的措施。选项C：限制违法行为人的人身自由限制人身自由是一种较为严厉的法律措施，有着严格的法律程序和权限规定。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监督管理部门，并不具备限制违法行为人人身自由的权力。限制人身自由通常是由公安机关等司法机关依据相关法律程序来执行的，所以该选项属于不能采取的措施。选项D：复制与被调查事件有关的财产权登记资料复制与被调查事件有关的财产权登记资料有助于国务院期货监督管理机构全面掌握相关当事人的财产状况等信息，为调查工作提供有力的证据支持，该选项属于可以采取的措施。综上，本题答案选C。11、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。2007年4月15日起施行现行《期货交易管理条例》，故正确答案是A选项。B选项2003年7月1日并非现行《期货交易管理条例》施行日期；C选项1999年9月1日也不是该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不符合现行《期货交易管理条例》施行的时间要求。12、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司强行平仓的相关规定来判断正确选项。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的保证金账户余额能够满足规定的要求。当客户的保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司会采取强行平仓措施。而强行平仓数额的确定，其原则是应基本保证将客户需追加的保证金问题解决，也就是期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。选项A中说前者必须大于后者，若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失，也不符合强行平仓合理控制风险的原则，所以A项错误。选项B中说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么就无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的，所以B项错误。选项D中说应完全一致，在实际操作中，由于市场价格的波动等因素，要做到强行平仓数额与客户需追加的保证金数额完全一致是非常困难的，几乎不可能实现，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。13、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。14、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。15、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。为了保障期货公司运营的规范性和稳定性，对代为履行职责的时间进行了严格限制，规定代为履行职责的时间不得超过6个月。所以正确答案是B选项。16、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，而客户又没有予以追认的情况下，为了充分保障客户的合法权益，维护市场交易的公平和稳定，应当由期货公司承担赔偿责任，同时非受托人承担连带责任。这是因为期货公司在执行交易指令时具有审查和谨慎操作的义务，其执行非受托人指令存在过错；而非受托人发出指令的行为也是导致客户损失的直接原因之一，所以需要承担连带责任。选项A只提及期货公司承担主要赔偿责任，没有涉及非受托人的责任，不符合规定；选项B将主要赔偿责任归于非受托人，没有明确期货公司的赔偿责任，不合理；选项D按照各自过错大小承担比例责任，不符合法律规定在此种情况下的责任承担方式。因此，本题的正确答案是C。17、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。18、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。依据相关期货行业规定，当期货从业人员出现辞职、被解聘等情况时，应由期货从业人员所在机构向中国期货业协会报告。这是因为所在机构对从业人员的工作状态和人事变动最为了解，有责任且有能力及时准确地向协会进行报告。而A选项，相关的中国证监会派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观职责，并非负责报告从业人员辞职、被解聘这类具体人事变动事宜；B选项，期货从业人员自身通常专注于个人业务，且让其自己报告自己的离职等情况缺乏制度上的约束和规范性；C选项，期货从业人员主管领导虽然在一定程度上了解情况，但主管领导个人并不具有报告的主体资格，所以报告主体应该是期货从业人员所在机构，故本题选D。"19、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即发展和改革委员会，其主要职责是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场实行集中统一的监督管理等职责，负责审批设立期货交易所等重要事项，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理等工作，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理等工作，与期货交易所的审批设立无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。20、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所相关行为认定的知识。选项A：透支交易当期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，这种行为本质上是期货公司在超出其保证金水平的情况下进行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客户或者期货公司在保证金不足、没有保证金的情况下，经期货交易所许可而进行的期货交易。所以该交易行为应当认定为透支交易，A选项正确。选项B：违法交易违法交易是指违反法律法规规定的交易行为，题干中仅描述了期货交易所允许期货公司在保证金不足或无保证金时开仓或持仓的特定情况，并没有表明该行为违反了相关法律法规，不能简单认定为违法交易，B选项错误。选项C：内幕交易内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则。而本题描述的情况与内幕消息以及证券买卖无关，C选项错误。选项D：特许交易特许交易通常是指在特定许可或授权下进行的特定类型的交易，题干中并没有体现出这是一种经过特殊许可的交易类型，D选项错误。综上，答案选A。21、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，证券公司申请介绍业务资格时，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员，所以本题应选择A选项。"22、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"23、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务风险评估方面应制作的文件。选项A，适当性综合评估表主要是对投资者的适当性进行综合考量，评估投资者是否适合购买相关产品或服务，而非针对产品或服务本身的风险等级评估，所以A选项不符合题意。选项B，风险说明书主要是向投资者说明产品或服务存在的风险事项，让投资者了解可能面临的风险情况，但它并不涉及确定各项评估因素的分值和权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系等具体评估工作，所以B选项不正确。选项C，风险等级评估表正是经营机构用来确定产品或服务风险等级的工具。经营机构依据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，在风险等级评估表中确定各项评估因素的分值和权重，并建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，故C选项正确。选项D，投资意见书通常是对投资者的投资决策提供建议和意见，侧重于投资方向、策略等方面，并非用于产品或服务的风险等级评估，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。24、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时账户备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题正确答案是A选项。25、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。26、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。根据相关法律法规规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任，期货交易所作为一个民事主体，在开展业务等活动过程中，会涉及到各种民事法律关系，当出现违反民事法律规定的情况时，就需要以其全部财产来承担相应的民事责任。行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，一般是行政主体或行政相对人违反行政管理秩序时所承担的责任，期货交易所的主要责任并非行政责任。刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，期货交易所通常不会以承担刑事责任为其责任承担的主要方式。经济责任并非一个严格意义上的法律责任分类概念，它包含在多种法律责任之中，表述不够准确和规范。所以本题正确答案是A。27、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在员工因业务行为涉嫌违法违规被调查处理时应履行的报告义务。选项A根据相关规定，期货从业人员在从业过程中，若其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，其所在的期货公司应当在知悉该从业人员被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告。所以选项A正确。选项B虽然钱某工作态度不认真且业务行为涉嫌违法违规被调查处理，但期货公司是否解聘钱某应根据具体的调查结果、公司的规章制度等多方面因素来综合判断，而不是应当立即解聘，所以选项B错误。选项C题目中并没有规定期货公司需要将该事项在自己的网站上公告，所以选项C错误。选项D期货公司应向期货业协会报告，而非在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告，所以选项D错误。综上，本题答案选A。28、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"29、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。30、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。31、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据期货经纪业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。首先明确题干关键信息：某经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易。接下来分析各选项：-A选项：即使该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户交易指令入市交易，若客户无过错，仅返还客户保证金而不赔偿损失是不合理的。在这种情况下，客户因机构的违规行为遭受了损失，机构应承担赔偿责任，所以A选项错误。-B选项：同样，若机构未按客户指令入市交易且客户无过错，仅返还保证金而不赔偿损失不符合法律规定和公平原则。客户的损失是由机构的违规操作导致的，机构理应进行赔偿，B选项错误。-C选项：此选项没有明确客户是否有过错。如果客户自身存在过错，那么不能一概而论地要求机构返还保证金并赔偿损失。只有在客户没有过错的情况下，才满足机构承担相应责任的条件，所以C选项不准确。-D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，并且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，从法律和公平的角度出发，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，D选项正确。综上，答案选D。32、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业规范来逐一分析各选项。A选项：诚实守信、恪尽职守是任何行业执业人员都应遵循的基本准则。在期货行业中，期货执业人员坚持诚实守信、恪尽职守，能够保障市场的公正、公平与透明，维护客户的合法权益，促进期货市场的健康稳定发展，所以该选项正确。B选项：向客户承诺或保证最低收益这种行为是不恰当且不符合行业规范的。期货市场具有高度的不确定性和风险性，收益情况受到多种因素的影响，无法保证最低收益。承诺或保证最低收益可能会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，同时也违背了诚实信用原则，因此该选项错误。C选项：当自身利益与客户利益发生冲突时，期货执业人员应把客户利益放在首位。客户是期货市场的重要参与者，维护客户利益是期货行业存在和发展的基础。如果先满足自身利益，可能会损害客户的利益，破坏市场的信任基础，不利于行业的长远发展，所以该选项错误。D选项：以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、操纵市场等问题，扰乱期货市场的正常秩序。期货执业人员需要遵循严格的执业规范，不得利用职务之便进行不当交易，因此该选项错误。综上，正确答案是A。33、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性综合评估各部分分值上限的知识。金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其由基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况这几个方面组成。逐一分析各选项：-A选项中基本情况分值上限为15分、相关投资经历分值上限为20分、财务状况分值上限为50分、诚信状况分值上限为15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合总分100分的设定，且各部分分值分配合理。-B选项，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中财务状况分值上限为40分、诚信状况分值上限为25分，与正确的分值分配不符。-C选项，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不过基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分、财务状况分值上限为45分、诚信状况分值上限为20分，与实际的分值上限设定不同。-D选项，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分，与规定的分值上限有偏差。综上所述，正确答案是A选项。34、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司相关报告时限的规定。根据相关规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以本题正确答案是C选项，A、B、D选项所对应的时间与规定不符。"35、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。36、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。37、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中，因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权益主张问题。选项A期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，甲是与期货公司存在交易关系，申请交割是甲与期货公司之间的约定事项，期货交易所并非该约定的责任主体，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。本题中，期货公司是因疏忽未履行与甲约定的申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C期货交易所对期货公司并不承担担保责任。期货交易所的职责主要在于维护期货市场的正常运行、制定交易规则等，不存在对期货公司的担保义务，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D甲向期货公司申请交割，期货公司有义务代甲履行该申请交割的责任，双方之间形成了合同约定。而期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，这明显违反了双方之间的约定，属于违约行为。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，本题答案是D。38、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述符合相关规定，所以A选项正确。B选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以“改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格”这一说法错误。C选项：营业部负责人不要求通过中国证监会认可的资质测试，所以“应当通过中国证监会认可的资质测试”表述有误。D选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而不是在做出决定前报告，所以该说法错误。综上，本题正确答案为A。39、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非颁发期货从业人员资格考试合格证明的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，并在考生通过考试后，颁发从业资格考试合格证明，因此B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织并监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等方面，与期货从业人员资格考试合格证明的颁发无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。40、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象相关知识。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施。根据相关规定，期货交易所在采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。选项A，当地人民法院主要负责审判各类案件，与期货交易所采取紧急措施后的报告事宜并无关联。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，并非期货交易所采取紧急措施后应报告的对象。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，但在本题情境中，期货交易所应报告的是国务院期货监督管理机构。综上所述，正确答案是D。41、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》制定的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为等证券市场相关活动的法律，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联，所以A选项不符合。选项B，《中华人民共和国民法通则》是中国对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是民法体系中的一般法，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据，故B选项错误。选项C，《期货交易管理条例》是规范期货市场各方面活动的重要法规，《期货从业人员管理办法》是为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，其制定必然要依据上位法《期货交易管理条例》，所以C选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的管理规定，并非《期货从业人员管理办法》制定的法律依据，因此D选项不正确。综上，本题正确答案是C。42、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官提出辞职的申请时间规定。根据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题中选项A的5日、选项B的10日、选项C的15日均不符合该规定，而选项D的30日是正确的时间要求。所以本题正确答案是D。43、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。正确答案为B选项。按照相关规定，在申请设立期货公司的条件中，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。A选项10人未达到规定标准；C选项20人超出了最低要求标准；D选项30人同样超出了最低要求标准。所以本题应选择B选项。44、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。逐一分析各选项：-选项A：股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B：监事会是对公司经营管理活动进行监督的机构，不是会员制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，故C选项正确。-选项D：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。45、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中交易指令约定不明确时损失赔偿责任的承担主体。根据题干，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么在这种情况下，除客户予以追认外，对于该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司有责任规范交易流程、明确交易指令的下达方式，并证明交易的依据，如果不能履行这些责任，就需要对客户的损失负责。选项A，客户在此种情况下本身并无过错，不需要承担赔偿责任；选项B，期货从业人员是在期货公司的管理和安排下工作，责任主体并非期货从业人员；选项D，直接负责的主管人员虽然对公司运营有管理职责，但在这种情形下，赔偿责任主体是期货公司，而非直接负责的主管人员。所以本题正确答案是C。46、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则，所以本题选择C选项。"47、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。48、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。49、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。50、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标的依据规定。选项A：中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权制定和发布相关的监管规则和要求。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的合规性和稳定性，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，但计算风险监管指标并非按照期货交易所的规定，而是要符合更高层次的监管要求，所以该选项错误。选项C：企业会计准则主要是规范企业的会计核算和财务报告等方面，虽然在财务处理上可能有一定关联，但并非是计算风险监管指标的直接依据，因此该选项错误。选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理和服务等，而非规定期货公司计算风险监管指标的依据，所以该选项错误。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检的

B.未通过资格年检的

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.2年前从事过业务部经理

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：未按规定参加资格年检的取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，若未按规定参加资格年检，其任职资格的有效性可能会受到影响。因为资格年检是对相关人员资格的定期审查和确认程序，不按规定参加年检，意味着其未通过这一必要的审查环节，所以应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。故该选项正确。选项B：未通过资格年检的资格年检是检验相关人员是否仍具备担任期货公司经理层人员资格的重要程序。若未通过资格年检，说明该人员在专业能力、合规情况等方面可能存在不符合要求的地方。为了保证期货公司经理层人员的素质和能力符合规定，此类人员在任职前需要重新申请取得经理层人员的任职资格。故该选项正确。选项C：连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的由于期货行业发展迅速，市场环境、法规政策等都在不断变化。如果连续5年未在期货公司担任经理层人员职务，可能会导致相关人员对行业最新动态、业务要求等方面的了解出现滞后。为确保其能够胜任经理层岗位的工作，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格，以确认其是否仍具备相应的专业知识和管理能力。故该选项正确。选项D：2年前从事过业务部经理“2年前从事过业务部经理”这一情况本身并不必然导致需要重新申请经理层人员的任职资格。业务部经理与期货公司经理层人员职务有一定区别，且仅仅2年前从事该职位，不能说明其不符合现有任职资格，也没有相关规定表明这种情况需要重新申请资格。故该选项错误。综上，答案选ABC。2、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A.普通结算业务资格

B.优先结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

【答案】：CD

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的分类。选项A“普通结算业务资格”，在现行的期货公司金融期货结算业务资格体系中，并没有这一类别，所以A选项错误。选项B“优先结算业务资格”同样不存在于期货公司金融期货结算业务资格的分类之中，B选项不符合要求。选项C“交易结算业务资格”，是期货公司金融期货结算业务资格的一种重要类型。获得交易结算业务资格的期货公司，可以为非结算会员办理结算、交割业务，是期货市场结算体系中的重要组成部分。选项D“全面结算业务资格”，拥有全面结算业务资格的期货公司，除了可以为非结算会员办理结算、交割业务外，还可以为其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，其业务范围更为广泛。综上所述，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格，本题答案选CD。3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A.责令停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司因透支交易可能面临的行政处罚类型。《期货交易管理条例》规定，期货公司存在透支交易等违法违规行为时，国务院期货监督管理机构可以对其采取多种行政处罚措施。选项A“责令停业整顿”，当期货公司的违法违规行为较为严重，对市场秩序或客户权益造成较大影响时，监管机构有权责令其停业进行整顿，以规范其经营行为，消除隐患，所以该选项符合规定。选项B“罚款”，这是较为常见的行政处罚方式。通过对期货公司处以一定数额的罚款，能够起到经济上的惩戒作用，促使其遵守法律法规，因此该选项也是可能的行政处罚。选项C“吊销期货业务许可证”，如果期货公司的违法违规行为性质恶劣、后果严重，严重扰乱市场秩序或损害客户利益，监管机构有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货业务的资格，该选项也在可能的处罚范围内。选项D“没收违法所得”，对于期货公司因透支交易等违法违规行为所获得的非法收益，监管机构会依法予以没收，以剥夺其违法获利，防止其通过违法行为获取不当利益，该选项同样是合理的处罚措施。综上所述，期货公司由于透支交易可能面临的行政处罚有责令停业整顿、罚款、吊销期货业务许可证、没收违法所得，答案选ABCD。4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.持仓量

C.成交价

D.开盘价与收盘价

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所应及时公布的上市品种合约行情内容。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、持仓量、成交价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。成交量反映了在一定时间内合约的交易数量，能体现市场的活跃程度；持仓量显示了市场中未平仓合约的数量，可反映市场参与者的持仓意愿和多空力量对比；成交价直接体现了合约在交易过程中的实际成交价格；开盘价与收盘价则分别是一个交易周期开始和结束时的价格，对于分析市场走势具有重要意义。所以ABCD选项均为期货交易所应当及时公布的内容。综上，本题答案选ABCD。5、?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。

A.保证金制度

B.当日有负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.持仓超额制度

【答案】：AC

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否属于期货交易所应建立健全的风险管理制度。A选项：保证金制度保证金制度是期货交易的基本制度之一。在期货交易中，交易者需要按照规定缴纳一定比例的保证金，以此作为履行期货合约的财力担保。通过这种方式，可以有效地控制交易风险，确保交易的正常进行。当市场价格波动导致保证金余额不足时，交易者需要及时追加保证金，否则可能会被强制平仓。所以保证金制度是期货交易所应当建立健全的风险管理制度，A选项正确。B选项：当日有负债结算制度正确的表述应该是“当日无负债结算制度”，它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。而“当日有负债结算制度”并非规范的期货风险管理制度，表述错误，B选项不正确。C选项：涨跌停板制度涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效。该制度可以有效地限制期货价格的过度波动，防止市场出现过度投机和操纵行为，从而降低市场风险，保障期货市场的稳定运行。因此，涨跌停板制度是期货交易所需要建立健全的风险管理制度，C选项正确。D选项：持仓超额制度规范的表述应为“持仓限额制度”，它是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。其目的是防止市场操纵和过度投机，而“持仓超额制度”并不是一个准确规范的概念，D选项不正确。综上，本题答案选AC。6、期货公司应当按照规定对营业部实行（）。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理和会计核算

【答案】：ABCD"

【解析】本题正确答案为ABCD。依据相关规定，期货公司需要按照规定对营业部实行统一管理，具体包括统一结算、统一风险管理、统一资金调拨以及统一财务管理和会计核算。这几个方面的统一管理有助于期货公司对营业部进行有效管控，保障交易的顺利进行、防范风险、合理调配资金以及确保财务数据的准确性和一致性。其中统一结算可保证交易结果准确核算；统一风险管理有助于全面把控风险；统一资金调拨能合理配置资金；统一财务管理和会计核算则有利于规范财务行为和准确反映经营状况。所以ABCD全选。"7、会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证券监督管理委员会提议

D.1/3以上理事联名提议

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开理事会临时会议的情形。选项B期货交易所章程是规范期货交易所运营和管理的重要文件，其中规定的应当召开理事会临时会议的情形必然是需要严格执行的。章程作为交易所的内部“法律”，其规定的情形触发时，召开理事会临时会议有助于及时处理相关事务，保障交易所的正常运转。所以当出现期货交易所章程规定的情形时，应当召开理事会临时会议，该选项正确。选项C中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，对期货交易所具有监督和管理的职责。其提议召开理事会临时会议，往往是基于监管需要、市场情况或其他重要因素，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。因此，当中国证券监督管理委员会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，该选项正确。选项D根据相关规定，三分之一以上理事联名提议召开理事会临时会议是合理且必要的。因为当有三分之一以上理事认为存在需要及时讨论和解决的问题时，召开临时会议能够让理事们充分交流意见，共同决策，以保障交易所事务得到妥善处理。所以1/3以上理事联名提议时，应当召开理事会临时会议，该选项正确。选项A1/4以上理事联名提议并不属于应当召开理事会临时会议的法定情形。法定要求是三分之一以上理事联名提议，1/4未达到规定比例，不能必然触发召开理事会临时会议的程序，所以该选项错误。综上，答案选BCD。8、以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有（）。

A.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期

B.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120﹪

D.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标设置预警标准的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：当期货公司风险监管指标达到预警标准时，按照相关规定，该期货公司即进入风险预警期，此选项说法正确。选项B：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，而不是向全体股东书面报告，所以该选项说法错误。选项C：规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%；规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以该选项说法错误。选项D：若期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，表明公司风险状况得到有效改善，符合风险预警期结束的条件，风险预警期会结束，此选项说法正确。综上，正确答案是AD。9、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：BCD

【解析】本题可根据申请为期货公司提供中间介绍业务资格的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，而不是“3个月”，所以选项A错误。选项B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度是申请为期货公司提供中间介绍业务资格的必要条件之一，该选项符合要求，所以选项B正确。选项C：建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，有助于防范业务风险，确保业务的规范运作，是符合申请资格要求的，所以选项C正确。选项D：具有满足业务需要的技术系统是开展业务的基础，能够保障业务的顺利进行，也是申请资格的必备条件之一，所以选项D正确。综上，本题正确答案选BCD。10、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查申请财务负责人、营业部负责人任职资格应具备的条件。选项A：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定通常要求申请财务负责人、营业部负责人等相关职务任职资格需具有期货从业人员资格，这是从事期货相关管理岗位的基本准入条件之一，所以具有期货从业人员资格是必要条件，选项A正确。选项B：从行业对专业知识和综合素养的要求来看，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位有助于相关人员更好地理解和处理期货业务中的各种问题及管理工作，是任职资格的常见要求，因此选项B正确。选项C：财务负责人主要负责公司的财务相关工作，需要具备较高的财务专业知识和技能。会计师以上职称或者注册会计师资格能够证明其具备相应的专业能力和知识水平，可以更好地履行财务负责人的职责，所以申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格，选项C正确。选项D：营业部负责人需要有丰富的业务经验来管理营业部的运营和拓展业务。具有从事期货业务3年以上经验，能深入了解期货业务的流程和特点；或者有其他金融业务4年以上经验，也能将金融领域的通用知识和经验运用到期货营业部的管理中，故申请营业部负责人的任职资格，要求具备这样的业务经验是合理的，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是申请财务负责人、营业部负责人的任职资格应当具备的条件，本题答案为ABCD。11、交割仓库不得从事的行为包括（）。

A.泄露与期货交易有关的商业秘密

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库.出库

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.出具虚假仓单

【答案】：ABCD

【解析】该题的正确答案为ABCD。下面对各选项进行分析：-A选项：交割仓库若泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场参与者的利益，破坏期货市场的公平公正和诚信环境，严重干扰期货市场正常的交易秩序，因此交割仓库不得从事该行为。-B选项：期货交易所的业务规则是保障期货交易正常运行的重要依据。交割仓库违反规则限制交割商品入库、出库，会影响期货合约的正常交割，导致市场的流通性受阻，破坏期货市场的正常运行机制，所以这是不被允许的。-C选项：国家对期货交易有一系列的监管规定，交割仓库作为期货交易的服务性机构，若违反国家有关规定参与期货交易，会增加市场的不稳定因素，引发市场的不公平竞争，同时也可能面临较大的风险，损害自身及其他市场主体的利益，因此属于禁止的行为。-D选项：仓单是提取仓储物的凭证，具有重要的法律效力和经济价值。交割仓库出具虚假仓单，会使市场上的交易信息失真，误导投资者，破坏期货市场的信任基础，扰乱市场的正常运行，所以这种行为被严格禁止。综上，ABCD四个选项均是交割仓库不得从事的行为。12、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外国期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

【答案】：AD

【解析】本题主要考查适用《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营业务的机构范围。选项A分析期货交易所的非期货公司结算会员，这类机构在期货市场中承担着特定的结算职能，属于从事期货经营业务的重要组成部分。任用期货从业人员时，需要遵循《期货从业人员管理办法》的规定，所以选项A正确。选项B分析从事外国期货交易的商业银行，虽然可能涉及到一定的期货相关业务，但目前《期货从业人员管理办法》主要规范的是国内期货市场中相关机构的期货从业人员任用，从事外国期货交易的商业银行并不在该办法所明确规定的适用机构范围内，所以选项B错误。选项C分析《期货从