投资咨询合同模板

第1页共5页合同编号： 投资咨询服务合同

投资咨询服务合同合同编号：TZZX-[]-[]

签订日期：[]年[]月[]日

签订地点：[]省[]市前言根据《中华人民共和国民法典》《证券投资顾问业务暂行规定》等相关法律法规，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就投资咨询服务事宜达成如下协议，以兹共同遵守。第一条合同双方1.1甲方（投资者）姓名/名称：[]证件类型：[身份证/营业执照]证件号码：[]联系地址：[]联系电话：[]电子邮箱：[]1.2乙方（咨询机构）公司名称：[]统一社会信用代码：[]法定代表人：[]经营地址：[]联系电话：[]资质声明：乙方具备中国证监会批准的证券投资咨询业务资格，许可证编号：[]1.3附件一：乙方资质证明文件（需附《经营证券期货业务许可证》复印件加盖公章）第二条服务内容与范围2.1服务清单☐宏观经济与市场分析报告（每月1次）☐个性化资产配置方案（初始方案+季度更新）☐投资品种选择建议（股票、基金、债券等）☐投资组合调整建议（根据市场变化）☐定期投资绩效评估（每半年1次）☐其他服务：[]2.2服务方式及时限服务方式：[]线上咨询[]书面报告[]电话会议[]其他交付时限：报告类服务应在约定时间前通过[加密邮件/专用平台]交付2.3服务限制乙方服务不包括：-代客理财或代理交易操作-提供具体买卖时点和价格建议-承诺投资收益或保本-内幕信息或未公开信息传递2.4附件二：服务内容详细说明（可另附页描述各项服务的具体标准）第三条服务期限3.1合同生效日自双方签字盖章之日起生效3.2服务期限☐固定期限：[]年，自[]年[]月[]日至[]年[]月[]日☐无固定期限：双方可提前[30]日书面通知终止3.3合同终止条件服务期限届满且双方无续约意愿一方严重违约，另一方书面通知后[15]日内未纠正一方破产、清算或丧失服务能力法律法规规定的其他情形第四条费用及支付4.1咨询费用标准服务类型收费标准支付周期金额（元）基础咨询服务费[资产规模0.8%]/年季度[]专项研究报告[2000]元/份按次[]其他服务[][][]合计[]4.2支付方式及时限支付方式：[]银行转账[]支付宝[]其他银行账户：户名[]，开户行[]，账号[]支付时限：每季度首月[10]日前支付当季费用4.3费用调整与退还服务内容变更需双方协商调整费用并签订补充协议合同提前终止的，乙方应退还甲方已支付但未提供服务的费用4.4发票约定乙方应在收到款项后[7]日内向甲方开具等额合法发票第五条风险提示与免责5.1投资风险揭示重要风险提示：市场有风险，投资需谨慎。乙方提供的咨询建议仅供参考，不构成任何投资操作的承诺或保证。甲方应独立判断并承担投资风险，乙方不对投资收益作出任何承诺。5.2免责条款因市场变化导致咨询建议与实际走势不符的甲方未及时提供必要信息或未按建议操作的不可抗力因素导致服务中断的甲方擅自泄露咨询建议导致第三方效仿投资的5.3附件三：风险揭示书（需单独签署，明确确认已理解投资风险）第六条双方权利与义务6.1甲方权利义务权利：获取约定服务；查询服务记录；对服务提出异议义务：提供真实的财务状况和投资目标；按时支付咨询费；自主决策投资行为6.2乙方权利义务权利：收取咨询费用；要求甲方提供必要信息；拒绝不合理要求义务：勤勉尽责提供专业建议；保证建议合规性；定期提供服务报告6.3信息披露要求乙方如与所推荐投资品种存在利益关联，应提前向甲方充分披露第七条保密条款7.1保密范围甲方的财务状况、投资需求、风险承受能力等未公开信息7.2保密期限自信息获取之日起至合同终止后[3]年7.3例外情形法律法规要求披露的监管机构依法要求提供的为履行合同所必需的有限披露第八条违约责任8.1甲方违约情形及责任逾期付款：每逾期一日按未付金额的[0.05%]支付违约金提供虚假信息：乙方有权终止合同并要求赔偿损失8.2乙方违约情形及责任未按约定提供服务：退还相应服务费用并支付[10%]违约金违反保密义务：赔偿甲方实际损失提供违规建议：退还全部费用并承担相应法律责任8.3赔偿限额乙方赔偿责任不超过甲方已支付的年度咨询费用总额第九条争议解决9.1协商解决双方应通过友好协商解决争议，协商不成的按以下方式处理：9.2争议解决方式☐提交[]仲裁委员会按其规则进行仲裁☐向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼第十条其他条款10.1合同变更与解除对本合同的任何修改须以双方签署的书面补充协议为准10.2不可抗力因不可抗力导致无法履行合同的，可部分或全部免除责任，应及时通知对方10.3通知与送达所有通知以书面形式按合同地址送达，邮寄发出后[3]日视为送达10.4合同份数本合同一式[3]份，甲乙双方各执[1]份，[1]份用于监管备案，具有同等法律效力第十一条特别提示本合同不构成任何投资承诺，甲方应独立判断并承担投资风险。乙方已履行风险提示义务，甲方确认充分理解本合同所有条款。建议签署前咨询专业人士。如对乙方服务有异议，可向中国证监会派出机构投诉，投诉电话：12386签署页甲方（投资者）：

签字：____________________

日期：______年_月_日乙方（咨询机构）：

法定代表人/授权代表：____________________

盖章：__________